第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于四川观想科技股份有限公司
2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”、“保荐机构”）
作为四川观想科技股份有限公司（以下简称“观想科技”、“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《企
业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关法律法规文件要求，对公司
2022年度募集资金年度存放与使用情况进行了审慎核查，情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可【2021】3285号”文《关于同意四川观
想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》的许可，公司首次公开发行
人民币普通股（A股）2,000.00万股(每股面值1元)，发行价格为31.50元/股。截止
2021年11月26日止，公司通过向社会公开发行人民币普通股2,000.00万股，募集
资金合计63,000.00万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为56,910.02万元。上
述募集资金已于2021年11月26日划至公司指定账户，资金到位情况业经大信会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字【2021】第14-10004号《验
资报告》。
2021年度，补充流动资金金额为8,000.00万元，以募集资金置换预先已支付
的发行费用的自筹资金金额为491.96万元，以募集资金支付发行费金额为538.58
万元。本年收到银行存款利息扣除银行手续费的净额为160.11万元。截止2021年
12月31日，公司募集资金账户余额为50,084.29万元。
二、募集资金的管理、存放情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板上市公司规范
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运作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等中国证监会及深圳证券交易所
的有关规定，结合公司实际情况，制定了《四川观想科技股份有限公司募集资金
管理办法》(以下简称“《管理办法》”)，该《管理办法》经2020年8月21日公司
第二届董事会第十七次会议审议通过。自募集资金到位以来，公司严格按照《管
理办法》的规定存放、使用和管理募集资金。同时，公司已与保荐人第一创业证
券承销保荐有限责任公司、中国民生银行股份有限公司成都分行于2021年12月共
同签署了《募集资金三方监管协议》，由公司在前述银行开设1个募集资金专用
账户。上述监管协议与深圳证券交易所募集资金三方监管协议范本不存在重大差
异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定的要
求，协议各方均按照协议内容行使权利、履行义务。
截止2022年12月31日，募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元
开户行名称 账号 募集资金专户余额 账户类别
中国民生银行股份有限公司成都分行 633898927 415,336,758.26 募集资金专户
合计 415,336,758.26
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
截至2022年12月31日，公司募集资金实际投入各项目的情况及效益情况详见
附表1。
（二）发行费用置换情况
无。
（三）闲置募集资金现金管理
无。
（四）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021年12月28日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次
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会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议
案》，同意公司使用部分超募资金人民币7,836.74万元用于永久补充流动资金和
偿还银行贷款。（其中2,540.00万元用于归还银行贷款，5,296.74万元用于永久补
充流动资金。）
2022年1月13日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了签署《关
于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》。
除此之外，其他超募资金尚未使用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对公司董事会编制的《2022年度募集
资金实际存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了
XYZH/2023BJAG1F0312号《四川观想科技股份有限公司募集资金年度存放与使
用情况鉴证报告》。会计师认为：观想科技公司上述募集资金年度存放与使用情
况专项报告已经按照深圳证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了
观想科技公司2022年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
保荐机构通过查阅公司《2022年度募集资金实际存放与使用情况的专项报
告》和信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对该报告出具的审核报告、检查募
集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、募集资金使用情况的相关公告、询
问公司高管人员等方式对公司2022年度募集资金存放与使用情况进行了核查。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：2022年度，观想科技严格执行了募集资金专户存储
制度，有效执行了募集资金三方监管协议，募集资金存放与使用符合《证券发行
上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法
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规的要求，不存在违规使用募集资金的情形；公司已按照相关规定披露了募集资
金的存放和使用情况，如实履行了信息披露义务；公司募集资金实际使用情况与
已披露情况相符，符合相关法律法规的规定。
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附表1：
募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金总额 569,100,216.97 本年度投入募集资金总额 88,378,605.37
报告期内变更用途
的募集资金总额
累计变更用途的募
已累计投入募集资金总额 168,378,605.37
集资金总额
累计变更用途的募
集资金总额比例
是否
项目达 项目可
承诺投资 已变 本年 是否
截至期末投资 到预定 行性是
项目和超 更项 募集资金承诺 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投入 度实 达到
进度（%）(3) 可使用 否发生
募资金投 目（含 投资总额 （1） 额 金额(2) 现的 预计
＝(2)/(1) 状态日 重大变
向 部分 效益 效益
期 化
变更）
承诺投资
项目
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1.自主可控
新一代国
不适 不适
防信息技 否 116,344,100.00 116,344,100.00 7,491,689.35 7,491,689.35 6.44 不适用 否
用 用
术产业化
建设项目
2.装备综合
保障产品 不适 不适
否 59,370,700.00 59,370,700.00 670,359.85 670,359.85 1.13 不适用 否
及服务产 用 用
业化项目
3.研发联试
不适 不适
中心建设 否 51,986,600.00 51,986,600.00 1,849,156.17 1,849,156.17 3.56 不适用 否
用 用
项目
4.补充流动 不适 不适
否 80,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 100.00 不适用 否
资金 用 用
承诺投资
307,701,400.00 307,701,400.00 10,011,205.37 90,011,205.37
项目小计
超募资金
投向
归还银行
- 25,400,000.00 25,400,000.00 25,400,000.00 25,400,000.00 100.00 - - - -
贷款
补充流动
- 52,967,400.00 52,967,400.00 52,967,400.00 52,967,400.00 100.00 - - - -
资金
超募资金
78,367,400.00 78,367,400.00 78,367,400.00 78,367,400.00
投向小计
6
合计 386,068,800.00 386,068,800.00 88,378,605.37 168,378,605.37
未达到计划进度或预计收益的情况和
不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额为261,398,816.97元。截止2022年12月31日，公司已召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会
第五次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，同意公司使用部分超
超募资金的金额、用途及使用进展情
募资金人民币7,836.74万元用于永久补充流动资金和偿还银行贷款。 其中2,540.00万元用于归还银行贷款，5,296.74
况
万元用于永久补充流动资金。）随后公司召开了2022年第一次临时股东大会，会议通过了上述《关于使用部分超
募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》。除此之外，其他超募资金尚未使用。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情
使用募集资金置换以自有资金预先支付的发行费用人民币4,919,594.29元。
况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情
不适用
况
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及
不适用
原因
尚未使用的募集资金415,336,758.26元，尚未使用的募集资金按照《募集资金三方监管协议》的要求存放在本公司
尚未使用的募集资金用途及去向
募集专户中，公司将按计划投资于募投项目。
募集资金使用及披露中存在的问题或
不适用
其他情况
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保荐代表人：
李军伟 李志杰
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
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