实朴检测技术（上海）股份有限公司

                    2021 年度独立董事述职报告

    作为实朴检测技术（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国

证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《关于在上市公司建立独立董

事制度的指导意见》等法律法规以及《实朴检测技术（上海）股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）、《实朴检测技术（上海）股份有限公司独立董

事工作制度》等相关规定，本人在 2021 年度工作中能够诚实、勤勉、独立地履

行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重要事项发表独

立意见，切实维护了公司和股东的利益，充分发挥了独立董事的作用。现将履职

情况汇报如下：

    一、独立董事的基本情况

    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

    李金桂：男，中国国籍，1976 年 6 月生，无境外永久居留权，毕业于中原

工学院（原郑州纺织工学院）会计学专业，本科学历，中国注册会计师，高级会

计师职称。2000 年 8 月至 2007 年 7 月历任苏州长风有限责任公司办税员、主办

会计、财务部长助理等职，2007 年 8 月至 2008 年 6 月任苏州新海宜通信科技股

份有限公司财务经理，2008 年 7 月至 2009 年 6 月任苏州金鼎会计师事务所有限

公司审计员，2009 年 7 月至 2016 年 4 月任公证天业会计师事务所（特殊普通合

伙）项目经理，2016 年 4 月至 2017 年 3 月任苏州东菱振动试验仪器有限公司副

总经理；2017 年 3 月至今任大信会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理。现

任公司独立董事。
    （二）是否存在影响独立性的情况说明

    作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域方面积

累了丰富的经验，未持有公司股份，未在公司担任除独立董事外的其他职务；与

公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东及其他董事、监事、

高级管理人员之间不存在关联关系，亦不存在影响独立性的其他情形。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）参加董事会、股东大会情况

    2021 年度，公司共召开了 6 次董事会和 1 次股东大会，具体情况如下表：

                                                                         参加股东

                                 参加董事会情况                           大会情

独立董事                                                                   况

  姓名     本年度应
                      亲自出 以通讯方式 委托出     缺席   是否连续两次未 出席股东
           参加董事
                      席次数   出席次数   席次数   次数   亲自参加会议   大会次数
            会次数

 李金桂       6         6         0         0       0          否           1

    本人认为，2021 年度公司董事会会议、股东大会会议的召集、召开程序符

合《公司法》和《公司章程》的相关规定，重大事项相关决策均严格执行了必要

的审议程序。报告期内，本人对公司董事会的各项议案均投出同意票。

    （二）参加专门委员会情况

    2021 年度全体独立董事认真履行职责，积极参加审计委员会、提名委员会、

薪酬与考核委员会及战略委员会的会议共计 2 次，其中审计委员会 1 次、薪酬与

考核委员会 1 次，均未有无故缺席的情况发生。在审议及决策董事会的相关重大

事项时发挥了重要作用，有效提高了公司董事会的决策效率。本人认为，各次专
门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审

批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。

    （三）现场考察及公司配合情况

    报告期内，本人充分利用参加董事会现场会议和股东大会的机会，对公司进

行实地考察。同时，通过电话和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员、

相关工作人员保持密切联系，掌握公司经营及规范运作情况，关注公司上市进程，

全面深入了解公司的管理状况、财务状况等重大事项，并及时关注外部环境对公

司的影响。同时，公司管理层高度重视与我们的沟通交流，积极主动汇报公司生

产经营相关重大事项的进展情况，征求我们的专业意见。在召开董事会及相关会

议前，公司认真准备会议资料并及时准确送达，为独立董事工作提供了便利条件，

为我们做好履职工作提供了全面支持。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    （一）关联交易情况

    报告期内，我们审议并确认公司 2020 年度、2021 年度 1-6 月关联交易。该

关联交易为公司正常经营需要，是依据公司实际需求进行的。交易定价符合市场

行情，遵循公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司以及非关联股东利

益的情形，亦不存在显失公允的情况。公司履行了对关联交易必要且合法的审议

程序。

    （二）对外担保及资金占用情况

    本着严谨、实事求是的原则，对报告期内公司对外担保及资金占用的情况进

行了认真细致的检查：2021 度，公司无对外担保事项，公司与控股股东及其他

关联方的资金往来是正常经营性资金往来，不存在控股股东及其他关联方占用公
司资金的情况，未发现公司存在违反现行法规和《公司章程》规定的情形。

    （三）高级管理人员 2021 年度薪酬情况

    报告期内，公司高级管理人员的薪酬是依据公司所处行业、规模的薪酬水平，

结合公司的实际经营情况制定的，薪酬方案有利于强化公司高管责任，促进公司

提升工作效率及经营效益，不存在损害公司及股东利益的情形。

    （四）聘任会计师事务所情况

    2021 年公司继续聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为年度审计

机构，负责公司 2021 年度财务报告的审计工作。我们认为天职国际会计师事务

所（特殊普通合伙）在具体审计工作中，能够恪尽职守、勤勉尽责，遵循独立、

客观、公正的原则，尽职尽责地完成公司的审计工作。经其审计的财务报告能够

准确、真实、客观反映公司的财务状况和经营成果。

    （五）现金分红及其他投资者回报情况

    报告期内，公司严格按照《公司章程》等相关规定，实施了 2020 年度利润

分配方案。我们认为本次利润分配方案符合《中华人民共和国公司法》《公司章

程》及其他法律法规的相关规定，符合公司持续、稳定的利润分配政策，也符合

广大股东的长远利益，有利于公司的长期可持续发展。

    （六）公司及股东承诺履行情况

    报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格遵守，未出现违反相关承诺的

情形。

    （七）内部控制的执行情况

    报告期内，根据《企业内部控制基本规范》、公司《内部审计制度》等有关

规定，我们对公司内部控制各项工作开展情况进行了解、检查、监督，并对内部
治理制度进行了修订完善。我们认为公司能够稳步推进内部控制体系建设；同时，

公司的内部控制规则能够覆盖公司治理层面和业务层面的各个环节，是有效的、

可执行的，未发现影响内部控制有效性评价结论的因素。

    （八）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    公司董事会严格按照《公司法》《公司章程》及《董事会议事规则》等法律

法规、规范性文件的要求召集董事会会议，公司董事勤勉尽责地履行职责和义务，

认真审议各项议案，为公司经营的可持续发展提供了切实保障。公司董事会下设

审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会四个专门委员会。报

告期内，我们依据相关规定组织、召开并出席会议，对公司的规范发展提供建设

性意见和建议，充分发挥了监督和指导作用。

    （九）独立董事认为可以改进的其他事项

    结合公司 2021 年度的整体情况，全体独立董事认为公司运作规范、制度健

全，目前不存在需要改进的其他事项。

    四、保护投资者权益方面所做的工作

    本人积极关注公司经营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，认真履

行独立董事的职责；按时出席公司董事会会议、股东会会议，认真审核了公司提

供的材料，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地行使表决权，对需要事前

认可的议案发表了事前认可意见。在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司

和中小股东的利益。

    五、总体评价和建议

    2021 年度，公司全体独立董事本着勤勉、独立和诚信的精神，切实履行独

立董事义务，充分发挥独立董事作用，积极关注公司的发展情况，凭借自身积累
的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议；同时，全体独立董事认真审阅各

项会议议案、财务报告及其他文件，保证了董事会决策等文件的客观性、科学性、

有效性。

    2022 年，本人将继续严格遵循相关法律法规对独立董事工作的要求，充分

发挥自身在专业知识和经验上的优势，为公司的发展提供更多具有建设性的意见

和建议，为董事会的科学决策提供参考，维护公司和全体股东的利益，促进公司

的健康持续发展。
本页无正文，为《实朴检测技术（上海）股份有限公司 2021 年度独立董事述职
报告》之签署页




                             实朴检测技术（上海）股份有限公司独立董事




                                                           李金桂

                                                      2022 年 4 月 26 日