实朴检测技术（上海）股份有限公司                            监事会议事规则



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                                    监事会议事规则

                                        第一章 总则


     第一条 为进一步规范实朴检测技术（上海）股份有限公司（以下简称
“公司”）监事会的议事方式和决策程序，促使监事和监事会有效地履行监
督职责，保障股东权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华
人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、
法规、规范性文件和《实朴检测技术（上海）股份有限公司章程》（以下简
称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。


                                   第二章 监事会及其职权


     第二条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益
和员工的合法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。
     第三条 公司监事会由三名监事组成，其中职工代表监事二名，设监事
会主席一人。
     第四条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼
任监事会办公室负责人，保管监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事
务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
     第五条 监事会行使以下职权：
     （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意
见；（二）检查公司的财务；
     （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法
律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出
罢免的建议；
     （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高
级管理人员予以纠正；


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     （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
     （六）向股东大会提出提案；
     （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
     （八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
     （九）《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。
     第六条 监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应作为对董事、
总经理和其他高级管理人员绩效评价的重要依据。
     第七条 监事会发现董事、总经理和其他高级管理人员存在违反法律、法规
或《公司章程》的行为，可以向董事会、股东大会反映。


                              第三章 监事会提案与通知


     第八条 监事会会议分为定期会议和临时会议。
     第九条 监事会定期会议每6个月至少召开一次。出现下列情况之一的，监事
会应当在十日内召开临时会议：
     （一）任何监事提议召开时；
     （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时；
     （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场
中造成恶劣影响时；
     （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；
     （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳
证券交易所公开谴责时；
     （六）发现公司经营情况异常或者公司财务状况出现明显恶化趋势时；
     （七）公司财务报告被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见
的审计报告时，或发现公司的会计制度和财务报告的编制存在不符合企业会计准
则和相关会计制度规定时；


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     （八）证券监管部门要求召开时；
     （九）《公司章程》规定的其他情形。
     第十条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会办公室应当向
全体监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集
提案和征求意见时，监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董
事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。
     第十一条 监事提议召开监事会临时会议的，应当通过监事会办公室或
者直接向监事会主席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明
下列事项：
     （一）提议监事的姓名；
     （二）提议理由或者提议所依据的客观事由；
     （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；
     （四）明确和具体的提案；
     （五）提议监事的联系方式和提议日期等。
     在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内，监事会
办公室应当发出召开监事会临时会议的通知。
     第十二条 监事会会议由监事会主席召集和主持；监事会主席不能履行
职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
     第十三条 召开监事会定期会议，监事会应当提前十日将书面会议通
知，通过专人送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。
     召开监事会临时会议，监事会应当提前三日将书面会议通知，通过专人
送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体监事。
     情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或者其
他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。
     第十四条 书面会议通知应当至少包括以下内容：
     （一）会议的时间、地点和会议期限；
     （二）会议的召开方式；
     （三）拟审议的事项（会议提案）；
     （四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；


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     （五）监事表决所必需的会议材料；
     （六）监事应当亲自出席会议或者委托其他监事代为出席会议的要求；
     （七）联系人和联系方式；
     （八）发出通知的日期。
     口头会议通知至少应包括上述第（一）（二）项内容，以及情况紧急需要尽
快召开监事会临时会议的说明。


                            第四章 会议召开、表决及决议


     第十五条 监事会会议应当以现场方式召开。紧急情况下，监事会会议可以
通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主持人）应当向与会监事说明具体的
紧急情况。在通讯表决时，监事应当将其对审议事项的书面意见和投票意向在签
字确认后提交监事会办公室。监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或
者投票理由。
     第十六条 监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。
     第十七条 董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议。
     第十八条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
     第十九条 会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公
司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
     第二十条 监事会会议的表决实行一人一票，以举手表决方式或记名投票表
决方式进行。监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向
中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监
事重新选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃
权。监事会形成决议应当经全体监事过半数同意。
     第二十一条        召开监事会会议，可以视需要进行全程录音录像。
     监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内
容：
     （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；
     （二）会议通知的发出情况；
     （三）会议召集人和主持人；


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     （四）会议出席情况；
     （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、
对提案的表决意向；
     （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权
票数）；
     对于通讯方式召开的监事会会议，监事会办公室应当参照上述规定，整
理会议记录。
     第二十二条        监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会
人员对所审议事项提出的意见，与会监事应当对会议记录和会议决议进行签
字确认。监事对会议记录或者会议决议有不同意见的，可以在签字时作出书
面说明。监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说
明的，视为完全同意会议记录和会议决议的内容。
     第二十三条        监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应
当在以后的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
     第二十四条        监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到
簿、会议录音录像资料（如有）、表决票、经与会监事和记录人员签字确认
的会议记录、会议决议等，由公司董事会秘书负责保存。监事会会议档案的
保存期限为十年。


                                   第五章 附则


     第二十五条        本规则未尽事宜或与有关法律、行政法规、规范性文件
及《公司章程》的规定冲突的，以法律、行政法规、规范性文件或《公司章
程》的规定为准。
     第二十六条        本规则自经股东大会审议通过之日起生效，修改时亦
同。第二十七条         本规则由监事会负责解释。


                                       实朴检测技术（上海）股份有限公司
                                                         2022年11月14日




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