海通证券股份有限公司关于实朴检测技术（上海）股份有限公司
2022 年度定期现场检查报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公
被保荐公司简称：实朴检测
司
保荐代表姓名：曾军 联系电话：021-23180000
保荐代表姓名：冰洁 联系电话：021-23180000
现场检查员姓名：曾军、张振明
现场检查对应期间：2022 年
现场检查时间：2023 年 4 17 -2023 年 4 20
、现场检查事项 现场检查意
不适
（）公司治理 是 否
现场检查段：
（1）对上市公司管理层及有关员进访谈交流；
（2）察看上市公司的主要经营场所；
（3）查阅公司信息披露件；
（4）查阅公司相关三会件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；
（5）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席员及会议
√
内容等要件是否备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关员签名确认 √
5.公司董监是否按照有关法律、政法规、部规章、
√
规范性件和深圳证券交易所相关业务规则履职责
6.公司董监如发重变化，是否履了相应程序和信
√
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制如发变化，是否履了
√
相应程序和信息披露义务
8.公司员、资产、财务、机构、业务等是否独 √
9.公司与控股股东及实际控制是否不存在同业竞争 √
（）内部控制
现场检查段：
1
（1）对上市公司管理层及有关员进访谈交流；
（2）核查公司内部审计部和审计委员会的员构成的合规性；
（3）查阅公司内部审计部出具的内部审计报告等相关件；
（4）查阅公司审计委员会相关会议件；
（5）查阅公司制定的各项内控制度；
（6）查阅董事会关于内部控制有效性的我评价报告及会计师出具的内部控制鉴
证报告等。
1.是否按照相关规定建内部审计制度并设内部审计
√
部（如适）
2.是否在股票上市后六个内建内部审计制度并设
√
内部审计部（如适）
3.内部审计部和审计委员会的员构成是否合规（如适
√
）
4.审计委员会是否少每季度召开次会议，审议内部审
√
计部提交的作计划和报告等（如适）
5.审计委员会是否少每季度向董事会报告次内部审
√
计作进度、质量及发现的重问题等（如适）
6.内部审计部是否少每季度向审计委员会报告次
内部审计作计划的执情况以及内部审计作中发现 √
的问题等（如适）
7.内部审计部是否少每季度对募集资的存放与使
√
情况进次审计（如适）
8.内部审计部是否在每个会计年度结束前个内向
√
审计委员会提交次年度内部审计作计划（如适）
9.内部审计部是否在每个会计年度结束后个内向
√
审计委员会提交年度内部审计作报告（如适）
10.内部审计部是否少每年向审计委员会提交次内
√
部控制评价报告（如适）
11.从事险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
√
建了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查段：
（1）对上市公司管理层及有关员进访谈交流；
（2）察看上市公司的主要经营场所；
（3）查阅公司信息披露件及相关持性件；
（4）查阅公司信息披露管理相关制度等有关件；
（5）查阅深圳证券交易所互动易站相关信息、媒体关于公司的相关报道。
1.公司已披露的公告与实际情况是否致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发重变化或者取得重要进 √
2
展
4.是否不存在应予披露未披露的重事项 √
5.重信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
√
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互
√
动易站刊载
（四）保护公司利益不受侵害效机制的建和执情
况
现场检查段：
（1）对上市公司管理层及有关员进访谈交流；
（2）察看上市公司的主要经营场所；
（3）查阅公司章程、关联交易管理制度等相关制度件；
（4）查阅公司关联交易、对外担保相关合同、凭证、三会件、信息披露件等。
1.是否建了防控股股东、实际控制及其关联直接
√
或者间接占上市公司资或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制及其关联是否不存在直接或者
√
间接占上市公司资或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履了相应的信息披
√
露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履了相应的信息披露
√
义务
7.被担保是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
√
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履了相
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资使
现场检查段：
（1）对上市公司管理层及有关员进访谈交流；
（2）实地访募投项实施地点并查看募投项实施进展；
（3）查阅公司募集资专户银对账单；
（4）抽查公司募集资使的额合同及其资使审批单、付款凭证等；
（5）查阅会计师、董事会对募集资使的专项报告；
（6）查阅公司募集资使相关三会件、信息披露件等。
1.是否在募集资到位后个内签订三监管协议 √
2.募集资三监管协议是否有效执 √
3. 募集资是否不存在第三占或违规进委托理财 √
3
等情形
4.是否不存在未履审议程序擅变更募集资途、暂
√
时补充流动资、置换预先投、改变实施地点等情形
5.使闲置募集资暂时补充流动资、将募集资投向
变更为永久性补充流动资或者使超募资补充流动
√
资或者偿还银贷款的，公司是否未在承诺期间进
险投资
6.募集资使与已披露情况是否致，项进度、投资
√
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资项实施过程中是否不存在重险 √
（六）业绩情况
现场检查段：
（1）对上市公司管理层及有关员进访谈交流；
（2）查阅公司定期报告等资料；
（3）查阅同业可公司定期报告等信息披露件、业发展状况等资料。
1.业绩是否存在幅波动的情况 √
2.业绩幅波动是否存在合理解释 √
√，2022 年，
新冠疫情导
致公司收
及利率下
滑 ，回 款 变
慢，信减值
损失增加，尤
其 是 2022 年
上半年，上海
全市闭环管
控，公司采样
3.与同业可公司较，公司业绩是否不存在明显异常 及检测活动
趋于停滞，全
年业绩亏损。
公司业绩趋
势与同业
可公司存
在差异，主要
系业务范围
及地域覆盖
存在差异所
致。
（七）公司及股东承诺履情况
现场检查段：
4
（1）对上市公司管理层及有关员进访谈交流；
（2）查阅公司及股东相关承诺及其履情况的相关件、信息披露等资料。
1.公司是否完全履了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履了相关承诺 √
（）其他重要事项
现场检查段：
（1）对上市公司管理层及有关员进访谈交流；
（2）查阅并核查公司现分红制度及其执情况；
（3）查阅公司关于对外提供财务资助、重投资、重合同、额资往来等其他
重要事项的相关合同、凭证、三会件、信息披露件等资料；
（4）查阅业发展状况等资料，络搜索相关媒体报道。
1.是否完全执了现分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.额资往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重投资或者重合同履过程中是否不存在重变
√
化或者险
5.公司产经营环境是否不存在重变化或者险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
√
按相关要求予以整改
、现场检查发现的问题及说明
。
5
（此正，为《海通证券股份有限公司关于实朴检测技术（上海）股份有限
公司 2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章）
保荐代表签名：
曾军 冰洁
保荐机构：海通证券股份有限公司
年
6