华英证券有限责任公司
              关于武汉华康世纪医疗股份有限公司
              2022年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：华英证券有限责任公司            被保荐公司简称：华康医疗
保荐代表人姓名：李鹏程                      联系电话：02787316818
保荐代表人姓名：邓毅                        联系电话：02787316818
现场检查人员姓名：邓毅、芦为
现场检查对应期间：2022年1月28日-2022年12月31日
现场检查时间：2023年2月6日-2月10日


(一 ) 公 司 治 理                                              是    否    不适用
现 场 检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（ 2）查阅公司股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅 2022年历次股东
大 会、董事会及监事会决议及记录；（3）访谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执
行 情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股
股 东、实际控制人遵守相关承诺的情况。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                       √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                         √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √
是否齐备， 会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责     √
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务   √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和               √
信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立               √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                 √
(二 ) 内 部 控 制
现 场 检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：（1）检查内部审计部门、审计委员会
工作文件；（2）查阅公司章程、三会议事规则；（3）查阅公司相关内控制度。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门(如适用) √
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
(如 适 用 )
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用)           √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提     √
交 的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √
质 量 及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 √
次 审 计 (如 适 用 )
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会 √
提 交 次 一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会                 √
提 交 年 度 内部审计工作报告(如适用)
10. 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价 √
报 告 (如 适 用 )
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
(三 ) 信 息 披 露
现 场 检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：查阅公司的信息披露管理制度、内幕信
息知情人登记管理制度等制度及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                        √
2.公司已披露的内容是否完整                                  √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展             √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                         √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 √
理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载           √
(四 ) 保 护 公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现 场 检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：（1）查阅公司关联交易管理制度、对
外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；（2）访谈财务总监，了解控股股东、实际控
制人是否存在资金占用的情况；（3）访谈财务总监了解公司关联交易情况及关联交易管理制
度的执行情况，查阅公司关联交易所履行的内部程序。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接 √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占     √
用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务         √
4.关联交易价格是否公允                                         √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                             √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                       √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形               √
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批                 √
程 序和披露义务
(五 ) 募 集 资 金使用
现 场 检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：（1）对财务总监进行访谈，了解募集
资金使用情况；（2）查阅募集资金专户银行对账单、三方监管协议、大额募集资金划转的原
始凭证及相关 合同等资料。。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议               √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                           √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形         √
 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流     √
 动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久 √
 性 补 充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷
 款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与招 √
 股说明书等相符
 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                     √
 (六 ) 业 绩 情 况
 现 场 检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：取得公司业绩方面材料，进行财务分析
 ；查阅同行业上市公司的业绩情况，与公司进行比较。
 1.业绩是否存在大幅波动的情况                                        √
 2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                             √
 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常             √
 (七 ) 公 司 及股东承诺履行情况
 现场检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：取得公司及股东、实际控制人、董事、
 监事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情
 况及相关信息披露情况。
 1.公司是否完全履行了相关承诺                                √
 2.公司股东是否完全履行了相关承诺                               √
 (八 ) 其 他 重 要事项
 现 场 检查手段(包括但不限于本指引第三十三条所列)：取得公司相关制度文件，查阅公司公开
 信息披露文件；对大额资金流水进行抽凭，核查交易的真实性。
 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                    √
 2.对外提供财务资助是否合法合规， 并如实披露                                 √
 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因                 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险      √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                    √
 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以               √
 整改


 无

（以下无正文）
（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于武汉华康世纪医疗股份有限公
司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人签字：

                           李鹏程               邓毅




                                                  华英证券有限责任公司


                                                        年   月    日