和顺科技：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告2023-03-31
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2023〕1520 号
杭州和顺科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的杭州和顺科技股份有限公司（以下简称和顺科技公司）管
理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供和顺科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为和顺科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一
起报送并对外披露。
二、管理层的责任
和顺科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）的规定编制《关
于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对和顺科技公司管理层编制的上述
报告独立地提出鉴证结论。
第 1 页 共 9 页
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报
获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的
程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，和顺科技公司管理层编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证
上〔2022〕14 号）的规定，如实反映了和顺科技公司募集资金 2022 年度实际存
放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国杭州 中国注册会计师：
二〇二三年三月三十日
第 2 页 共 9 页
杭州和顺科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》深证上〔2022〕
14 号）的规定，将本公司募集资金 2022 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州和顺科技股份有限公司首次公开发行股票
注册的批复》（证监许可〔2022〕253 号），本公司由主承销商东兴证券股份有限公司采用网
下向投资者询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A
股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 56.69 元，共计募集资金 113,380.00 万元，坐
扣承销费用 9,763.00 万元（含税，其中包含待抵扣增值税进项税额 552.62 万元）后的募集
资金为 103,617.00 万元，已由主承销商东兴证券股份有限公司于 2022 年 3 月 18 日汇入本
公司募集资金监管账户。另减除保荐费、申报会计师费、律师费、法定信息披露费等与发行
权 益 性 证 券 直 接 相 关 的 新 增 外 部 费 用 2,362.13 万 元 后 ， 公 司 本 次 募 集 资 金 净 额 为
101,807.49 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕92 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 101,807.49
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 32,999.34
本期发生额
利息收入净额及理财收益 C2 1,904.45
第 3 页 共 9 页
项 目 序号 金 额
项目投入 D1=B1+C1 32,999.34
截至期末累计发生额
利息收入净额及理财收益 D2=B2+C2 1,904.45
E=A-D1+D
应结余募集资金 70,712.60
2
实际结余募集资金 F 51,112.60
差异 G=E-F 19,600.00
差异系公司使用部分闲置募集资金购买的在 2022 年 12 月 31 日尚未赎回的协定存款
19,600.00 万元。
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司使用部分闲置募集资金购买的尚未赎回的协定存款情
况如下：
单位：人民币万元
受托方 产品名称 金额 产品类型 起始日期 终止日期
中国建设银 协定存款 10,000.00 协定存款 2022/10/21 不超过 12 个月
行股份有限 协定存款 5,600.00 协定存款 2022/10/28 不超过 12 个月
公司杭州良 协定存款 2,000.00 协定存款 2022/11/30 不超过 12 个月
渚支行 协定存款 2,000.00 协定存款 2022/12/9 不超过 12 个月
合 计 19,600.00
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕
14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州和顺科技
股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募
集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东兴证券股份有限公司于
2022年3月18日分别与宁波银行股份有限公司杭州临平支行、交通银行股份有限公司杭州和
平支行和招商银行股份有限杭州临平支行签订了《募集资金三方监管协议》；于2022年4月6
日与中国建设银行股份有限公司浙江省分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方
的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司
第 4 页 共 9 页
在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份有限
33050161748900001659 250,842,891.98 活期存款
公司浙江省分行
宁波银行股份有限公司
71050122000676515 11,004.45 活期存款
杭州临平支行
交通银行股份有限公司 331065910013000729622 51,461,150.76 活期存款
杭州和平支行 331065910013000729795 205,172,996.31 活期存款
招商银行股份有限杭州
571910316610313 3,637,937.63 活期存款
临平支行
合 计 511,125,981.13
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 本期超额募集资金的使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，超额募集资金尚未明确资金用途，将根据公司后续发展需要
及相关规定确定具体用途。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
“研发中心建设项目”作为提升公司研发能力的投资，不直接产生经济效益，其效益将
从提升产品性能、丰富产品种类、降低整体生产成本等方面体现，因此，未对该项目单独进
行效益测算。
“补充流动资金项目”系满足公司生产经营的资金需求，不需要单独进行效益测算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
第 5 页 共 9 页
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
杭州和顺科技股份有限公司
二〇二三年三月三十日
第 6 页 共 9 页
超募资金投向
尚未明确资金用
40,328.73 不适用 不适用 不适用 不适用
途
超募资金投向
40,328.73
小计
合 计 － 61,478.76 101,807.49 32,999.34 32,999.34 － － － －
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司超募资金净额为 40,328.73 万元。经公司 2022 年 3 月 31 日第三届董事会第五次会议和 2022 年 4 月 2 日 2022
年第一次临时股东大会审议批准，同意公司使用不超过人民币 50,000 万元的闲置募集资金（含超募资金）进行
超募资金的金额、用途及使用进展情况 现金管理，上述资金额度自股东大会审议通过之日起十二个月内可循环滚动使用。截至 2022 年 12 月 31 日，超
募资金投资的相关产品尚有 15,600.00 万元未赎回。截至 2022 年 12 月 31 日，超额募集资金尚未明确资金用途，
将根据公司后续发展需要及相关规定确定具体用途。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
经公司 2022 年 3 月 31 日第三届董事会第五次会议审议批准，同意公司以募集资金置换已预先投入募投项目的
募集资金投资项目先期投入及置换情况
自筹资金 8,512.84 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
经公司 2022 年 3 月 31 日第三届董事会第五次会议和 2022 年 4 月 2 日 2022 年第一次临时股东大会审议批准，
同意公司使用不超过人民币 50,000 万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，上述资金额度自股东大
用闲置募集资金进行现金管理情况
会审议通过之日起十二个月内可循环滚动使用。截至 2022 年 12 月 31 日，闲置募集资金（含超募资金）投资的
相关产品尚有 19,600.00 万元未赎回。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 无
第 8 页 共 9 页
尚未使用的募集资金存放于相应的募集资金专户或进行现金管理，将根据公司后续发展需要及相关规定进行使
尚未使用的募集资金用途及去向
用。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
[注]截至 2022 年 12 月 31 日，补充流动资金项目的实际投资金额超过募集资金承诺投资金额 17.47 万元，原因系募集资金产生的利息收入一并投入
该募投项目
第 9 页 共 9 页
