湖北省宏源药业科技股份有限公司
监事会议事规则
第一条 宗旨
为进一步规范湖北省宏源药业科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会的议
事方式和表决程序, 促使监事和监事会有效地履行监督职责, 完善公司法人治理
结构, 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《湖北省宏源药
业科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定, 制订本规则。
公司监事会依法检查公司财务, 监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规性,
行使公司章程规定的其他职权, 维护公司及股东的合法权益。监事会发现董事、
高级管理人员违反法律法规和深圳证券交易所相关规定或者公司章程的, 应当
向董事会通报或者向股东大会报告, 并及时披露, 也可以直接向监管机构报告。
监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效地履行职责。
第二条 监事会办公室
监事会设监事会办公室, 处理监事会日常事务。
监事会主席兼任监事会办公室负责人, 保管监事会印章。监事会主席可以要求公
司其他人员协助其处理监事会日常事务。
第三条 监事会定期会议和临时会议
监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的, 监事会应当在十
日内召开临时会议:
(一) 任何监事提议召开时;
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(二) 股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规及规范性文件、《公司章程》、
公司股东大会决议和其他有关规定的决议时;
(三) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造
成恶劣影响时;
(四) 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;
(五) 《公司章程》规定的其他情形。
监事会召开临时会议应在会议召开五日以前书面通知全体与会人员。情况紧急,
需要尽快召开监事会临时会议的, 可以随时通过电话或者其他口头方式发出会
议通知, 但召集人应当在会议上作出说明; 经公司全体监事书面同意, 可豁免前
述条款规定的临时会议的通知时限。
第四条 定期会议的提案
在发出召开监事会定期会议的通知之前, 监事会办公室应当向全体监事征集会
议提案, 并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征求意见时,
监事会办公室应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行
为的监督而非公司经营管理的决策。
第五条 临时会议的提议程序
监事提议召开监事会临时会议的, 应当通过监事会办公室或者直接向监事会主
席提交经提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项:
(一) 提议监事的姓名;
(二) 提议理由或者提议所基于的客观事由;
(三) 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;
(四) 明确和具体的提案;
(五) 提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会办公室或者监事会主席收到监事的书面提议后三日内, 监事会办公室
应当发出召开监事会临时会议的通知。
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第六条 会议的召集和主持
监事会会议由监事会主席召集和主持; 监事会主席不能履行职务或者不履行职
务的, 由监事会副主席召集和主持监事会会议; 监事会副主席不能履行职务或者
不履行职务的, 由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持。
第七条 会议通知
召开监事会定期会议和临时会议, 监事会办公室应当分别提前十日和五日将盖
有监事会印章或公司公章的书面会议通知, 通过直接送达、传真、电子邮件或者
其他方式, 提交全体监事。非直接送达的, 还应当通过电话进行确认并做相应记
录。
情况紧急, 需要尽快召开监事会临时会议的, 可以随时通过口头或者电话等方式
发出会议通知, 但召集人应当在会议上作出说明; 经公司全体监事书面同意, 可
豁免前述条款规定的临时会议的通知时限。
第八条 会议通知的内容
书面会议通知应当至少包括以下内容:
(一) 举行会议的日期、地点和会议期限;
(二) 事由及议题;
(三) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;
(四) 监事表决所必需的会议材料;
(五) 监事应亲自出席会议的要求;
(六) 发出通知的日期;
(七) 联系人和联系方式;
(八) 公司章程规定的其他内容。
口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容, 以及情况紧急需要尽快召开监
事会临时会议的说明。
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第九条 会议召开方式
监事会会议应当以现场方式召开。
紧急情况下, 监事会会议可以通讯方式进行表决, 但监事会召集人(会议主持人)
应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时, 监事应当将其对审议事项
的书面意见和投票意向在签字确认后传真至监事会办公室。监事不应当只写明投
票意见而不表达其书面意见或者投票理由。
第十条 会议的召开
监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。
董事会秘书应当列席监事会会议。
第十一条 会议审议程序
会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议, 要求董事、高级管理人员、公司其他员工或者
相关中介机构业务人员到会接受质询。
第十二条 监事会决议
监事会会议的表决实行一人一票, 以记名和书面等方式进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其一,
未做选择或者同时选择两个以上意向的, 会议主持人应当要求该监事重新选择,
拒不选择的, 视为弃权; 中途离开会场不回而未做选择的, 视为弃权。
监事会形成决议应当经半数以上监事通过。
第十三条 会议录音
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召开监事会会议, 可以视需要进行全程录音。
第十四条 会议记录
监事会办公室工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以下内容:
(一) 会议届次和召开的时间、地点、方式;
(二) 会议通知的发出情况;
(三) 会议召集人和主持人;
(四) 会议出席情况;
(五) 会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的
表决意向;
(六) 每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、弃权票数);
(七) 与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议, 监事会办公室应当参照上述规定, 整理会议记
录。
第十五条 监事签字
与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同意见的, 可以在
签字时作出书面说明。
监事既不按前款规定进行签字确认, 又不对其不同意见作出书面说明的, 视为完
全同意会议记录的内容。
第十六条 决议公告
监事会决议公告事宜, 由董事会秘书根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
的有关规定办理。
第十七条 决议的执行
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监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后的监事会会议上
通报已经形成的决议的执行情况。
第十八条 会议档案的保存
监事会会议档案, 包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议录音资料、表决
票、经与会监事签字确认的会议记录等, 由监事会主席指定专人负责保管。
监事会会议资料的保存期限为十年以上。
第十九条 附则
本规则为《公司章程》附件, 由公司监事会拟定, 自公司股东大会审议批准之日
生效并实施, 修改时亦同。
本规则未尽事宜依据国家有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定执
行。本规则相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法规及规范性文件、现行
《公司章程》以及依法定程序修订后的《公司章程》相抵触, 则应根据有关法律、
法规及规范性文件、现行《公司章程》或修订后的《公司章程》的规定执行。
在本规则中, “以上”包括本数。
本规则由监事会解释。
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