上海瑞晨环保科技股份有限公司                     2022 年度独立董事述职报告


                    上海瑞晨环保科技股份有限公司

                       2022 年度独立董事述职报告

                               （陈建波）

    本人作为上海瑞晨环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，

在 2022 年度的工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规

则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监

管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定

以及《公司章程》《独立董事工作制度》的要求，忠实履行职责，在董事会日常

工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了事前认可意见和独立

意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和全体股

东特别是中小股东的合法权益。现将 2022 年度履行独立董事职责工作情况汇报

如下：

    一、出席会议情况

    2022 年度，公司共召开 9 次董事会会议, 本人均亲自出席，没有缺席和委

托其他独立董事代为出席并行使表决权的情形。

    2022 年，公司共召开 2 次股东大会，本人出席 2 次。

    本人认为，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决

策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对各项议案均认真审阅，无提出异议

的事项，也没有反对、弃权的情形。

    二、发表独立意见情况

    2022 年度, 本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司董事会，谨慎审查各项

董事会议案,并发表了公正、客观的独立意见，具体情况如下：

    1、2022 年 3 月 31 日，公司召开第二届董事会第七次会议，对《公司 2021

年度内部控制的自我评价报告》发表了独立意见。

    2、2022 年 6 月 10 日，公司召开第二届董事会第八次会议，对《2021 年度

利润分配方案》发表了独立意见。

    3、2022 年 9 月 7 日，公司召开第二届董事会第十次会议，对《关于发生日
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常关联交易的议案》发表了事前认可意见和独立意见。

    4、2022 年 10 月 25 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，对《关于使

用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于使用募集资金向全资子公司

实缴注册资本及提供无息借款以实施募投项目的议案》发表了独立意见。

    5、2022 年 11 月 7 日，公司召开第二届董事会第十三次会议，对《关于追认

及增加使用部分闲置募集资金进行现金管理授权额度的议案》发表了独立意见。

    三、专门委员会工作情况

    2022 年，本人担任公司董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委

员、审计委员会委员，主要工作情况如下：

    作为提名委员会委员主任委员，本人严格按照《董事会提名委员会实施细则》

开展工作，积极组织参与提名委员会的日常工作，根据公司实际情况，关注公司

董事、高级管理人员履职情况，切实维护中小投资者利益。

    作为薪酬与考核委员会委员，本人严格按照《董事会薪酬与考核委员会实施

细则》，积极参与公司组织的对公司董事、高级管理人员的薪酬考核、绩效评价

工作，切实履行董事职责。

    作为审计委员会委员，本人严格按照《董事会审计委员会工作细则》，积极

参与公司内部控制审计监督工作，充分发挥审计委员会的监督作用。2022 年度，

本人出席了 3 次审计委员会工作会议，对公司财务报告、定期报告、内部控制自

我评价报告等事项进行了审议。

    四、现场检查情况

    本人通过参加董事会、股东大会及其他交流机会对公司进行现场检查，调查

和了解了公司主营业务生产经营情况、财务管理、内部控制等制度的建设及执行

情况、董事会决议执行情况，公司子公司经营情况等，及时获悉公司各大事项的

进展情况，掌握公司的运作动态，独立、客观、审慎地行使表决权，在提高董事

会决策的科学性和有效性方面发挥作用，积极有效地履行了独立董事的职责，认

真地维护了公司和广大社会公众股股东的利益。

    五、保护投资者权益方面所做的工作情况

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       1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创

业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业

板上市公司规范运作》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公

司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、

公正。

       2、对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，对需经董事会审议决

策的重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司生产经营、财务管理、内部

控制、关联交易等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了事前认可意见和独

立意见，积极有效的履行了自己的职责。

       3、不断加强相关法律法规的学习，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司

法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，以切实增强对

公司和投资者利益的保护能力，形成自觉维护社会公众股东权益的思想意识。

       六、其他工作

       1、2022 年度任职期间，未发生独立董事提议召开董事会的情况。

       2、2022 年度任职期间，未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情

况。

       3、2022 年度任职期间，未发生独立董事聘请外部审计机构或咨询机构的情

况。

       2023 年，本人将严格按照相关法律、法规、规章制度的要求，继续勤勉尽责

地履行独立董事职责，对公司重大事项进行独立判断和决策，利用自己的专业知

识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为优化公司法人治理结构和经营

管理做出应有贡献，促进公司规范运作、健康发展，切实维护公司整体利益以及

中小股东的合法权益。



                                                         独立董事：陈建波

                                                            2023年4月25日



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