河南新天地药业股份有限公司

                      投资者关系工作管理制度


                              第一章 总则
    第一条 为加强对河南新天地药业股份有限公司（以下简称“公司”）投资
者关系工作的管理，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者
的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上
市公司投资者关系管理工作指引》以及《河南新天地药业股份有限公司章程》（以
下简称“公司章程”），制定本制度。
    第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜
在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以
实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
    第三条 除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人
员和员工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。
    第四条 投资者关系工作的目的是：
    （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解
和熟悉。
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。
    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
    第五条   投资者关系管理的基本原则是：
    （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务
的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公
司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有
投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
    （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资
者意见建议，及时回应投资者诉求。

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    （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚
守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。


                   第二章 投资者关系工作的内容和方式
    第六条   投资者关系工作的对象如下：
    （一）公司投资者；
    （二）投资者、证券分析师；
    （三）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体；
    （四）其他相关机构。
    第七条 投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：
    （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营
方针等；
    （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等。
    （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；
    （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产
重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、
管理层变动以及大股东变化等信息；
    （五）公司的环境、社会和治理信息；
    （六）企业文化建设；
    （七）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （八）投资者诉求处理信息；
    （九）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （十）公司的其他相关信息。
    第八条 公司应当多渠道、多层次地与投资者进行沟通，沟通方式应尽可能
便捷、有效，便于投资者参与。并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降
低沟通的成本。
    （一）定期报告与临时公告；
    （二）年度报告说明会；


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    （三）股东大会；
    （四）公司网站、电子邮件；
    （五）“一对一”沟通；
    （六）公司介绍、宣传手册、邮寄材料等；
    （七）投资者咨询电话和传真；
    （八）网络、电视、报刊及其它媒体；
    （九）接待投资者来访调研、现场参观；
    （十）分析师会议、路演；
    （十一）其他方式。
    第九条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系
工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的生产经营、财务、诉讼等信息，
公司各部门及下属公司应积极配合。在涉及诉讼、重大重组、关键人员变动、盈
利大幅波动、股票交易异动、自然灾害等危机事件发生后及时获取有关信息，制
定危机公关方案和投资者沟通计划，并积极组织实施，做好与投资者的沟通工作。
  第十条 根据法律、法规和证券监管部门、上市交易所规定应进行披露的信息
必须按照规定在公司信息披露指定报纸和指定网站公布。
  第十一条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不
得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。
   公司应明确区分宣传广告与媒体的报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段
影响媒体的客观独立报道。
   公司应及时关注媒体的宣传报道，必要时可适当回应。
    第十二条 公司应充分重视网络沟通平台建设，可在公司网站开设投资者关
系专栏，通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议，并及时答复。
  第十三条 公司应丰富和及时更新公司网站的内容，可将新闻发布、公司概况、
经营产品或服务情况、法定信息披露资料、投资者关系联系方法、专题文章、行
政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。
    第十四条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况
的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽
快公布。


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    公司可利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系
的交流活动。
    第十五条 公司可安排投资者、分析师等到公司现场参观、座谈沟通。
    公司应合理、妥善地安排参观过程，使参观人员了解公司业务和经营情况，
同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息。
    第十六条 公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，充分考虑召开的
时间和地点以便于股东参加。
    第十七条 公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与
投资者、基金经理、分析师就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一
的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。
    公司不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息。对
于所提供的相关信息，公司应平等地提供给其他投资者。
    公司应当在每年年度报告披露后一个月内举行年度报告说明会，向投资者真
实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和新技术开发、财务状况和
经营业绩、投资项目等各方面情况。公司年度报告说明会应当事先以公告的形式
就活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明，年度报告说明会的文字资料
应当刊载于公司网站供投资者查阅。
    第十八条 公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了法律、法规和规
范性文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并在下一交易
日开市前进行正式披露。
    第十九条 公司可在实施融资计划时按有关规定举行路演。
    第二十条 公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者
或分析师等相关机构和人员。
    第二十一条 公司在遵守信息披露规则的前提下，可以建立与投资者的重大
事项沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投资者进行
充分沟通和协商。
    公司可在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开前，通过现场或网络
投资者交流会、说明会，走访机构投资者，发放征求意见函，设立热线电话、传
真及电子信箱等多种方式与投资者进行充分沟通，广泛征询意见。


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    公司在与投资者进行沟通时，所聘请的相关中介机构也可参与相关活动。


                     第三章 投资者关系工作的组织与实施
    第二十二条 公司董事会秘书负责投资者关系工作。
    第二十三条 公司董事会办公室作为投资者关系工作职能部门，负责公司投
资者关系工作事务。
    第二十四条 投资者关系工作包括的主要职责是：
    （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；
持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会
及管理层。
    （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等
会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构
投资者及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度。
    （三）公共关系。建立并维护与上市交易所、行业协会、媒体以及其他上市
公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、关键人员的变动、股
票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并
实施有效处理方案，积极维护公司的公共形象。
    （四）有利于改善投资者关系的其他工作。
    第二十五条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以下素质和技能：
    （一）全面了解公司各方面情况。
    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和
证券市场的运作机制。
    （三）具有良好的沟通和协调能力。
    （四）具有良好的品行，诚实信用。
    第二十六条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级管理人员和相关部
门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进活
动时，还可做专题培训。


                         第四章 投资者关系的保护



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    第二十七条   公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的
股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者
保护机构（以下简称“投资者保护机构”），可以作为征集人，自行或者委托证
券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代
为行使提案权、表决权等股东权利。征集人应当披露征集文件，上市公司应当予
以配合。禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。
    第二十八条   公司如因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资
者造成损失的，公司的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者
保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付
后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。
    第二十九条   投资者与公司、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者
保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出
调解请求的，证券公司不得拒绝。
    投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院
提起诉讼。
    公司的董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者
公司章程的规定给公司造成损失，发行人的控股股东、实际控制人等侵犯公司合
法权益给公司造成损失，投资者保护机构持有该公司股份的，可以为公司的利益
以自己的名义向人民法院提起诉讼，持股比例和持股期限不受《公司法》规定的
限制。


                             第五章 附则


   第三十条 本制度经公司董事会审议通过之日生效并实施。
   第三十一条 本制度由公司董事会负责解释和修改。
   第三十二条 本制度未尽事宜或与有关法律法规以及监管机构的有关规定、
公司章程不一致时，按照有关法律法规、监管机构的有关规定、公司章程执行。




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