华泰联合证券有限责任公司
关于河南新天地药业股份有限公司
2022 年年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：新天地
保荐代表人姓名：卢旭东 联系电话：021-38966923
保荐代表人姓名：刘栋 联系电话：021-38966923
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 不适用
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 2次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
1
项目 工作内容
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 1 日
（3）培训的主要内容 上市公司规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1．股份锁定承诺 是 不适用
2．公开发行前控股股东、实际控制人和其他持
是 不适用
股 5%以上股东的持股及减持意向
3．关于公司股票上市后三年内稳定股价的预案 是 不适用
4.公司及相关责任主体关于对招股说明书不存在
是 不适用
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
5.关于欺诈发行上市股份回购的承诺 是 不适用
2
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
6.未履行公开承诺事项时的约束措施 是 不适用
7.填补被摊薄即期回报的措施与承诺 是 不适用
8.避免同业竞争的承诺 是 不适用
9.关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
10.关于避免资金占用的承诺 是 不适用
11.关于补缴社会保险和住房公积金的承诺 是 不适用
12.关于股东持股情况的相关承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
保荐机构核查了河南新天地药业股份有限公司（以下简称“公司”）重大合
同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的各项条件未发生重大变化，不
存在合同无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2022 年 10 月 31 日，保荐机构收到中国证监会下
发的《关于对华泰联合证券有限责任公司以及丁
明明、郑明欣采取出具警示函监管措施的决定》，
指出保荐机构在保荐成都倍特药业股份有限公司
（以下简称“倍特药业”）首次公开发行股票并上
市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，未发现倍
特药业存在部分业务推广费原始凭证异常，事后
补充业务推广费原始凭证或替换、移除异常原始
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或 凭证，部分销售推广活动未真实开展，对保存大
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 量推广服务商公章扫描件的原因无法提供合理解
释，业务推广费相关内部控制不健全等问题。根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五
条的规定，对保荐机构及相关人员采取出具警示
函的行政监管措施。
保荐机构对照公司制度进行了相应的内部问责，
要求责任部门对岗位职责、工作流程、执业质量
管理、风险识别与控制等全面梳理、自查自纠，
杜绝类似事件再次发生。
3．其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于河南新天地药业股份有
限公司 2022 年年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
卢旭东 刘栋
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
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