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公司公告

捷邦科技:中信建投证券股份有限公司关于捷邦精密科技股份有限公司2022年度定期现场检查报告2023-03-23  

                                         深交所上市公司定期现场检查报告

保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司      被保荐公司简称:捷邦科技
保荐代表人姓名:黄灿泽                      联系电话:020-38381986
保荐代表人姓名:方纯江                      联系电话:020-38381077
现场检查人员姓名:黄灿泽、张子晗
现场检查对应期间:2022 年度
现场检查时间:2023 年 3 月 15 日-2023 年 3 月 17 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
(一)公司治理                                          是    否       不适用
现场检查手段:查阅公司章程、公司治理的相关规章制度,并查阅公司相关的三
会会议资料及信息披露文件等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议内
                                                     √
容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规
                                                  √
则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信
                                                                       √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了
                                                                       √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √
(二)内部控制
现场检查手段:检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的
工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                   √
门(如适用)
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                       √
部审计部门(如适用)
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适
                                                   √
用)
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审
                                                   √
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 √
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                   √
情况进行一次审计(如适用)
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                     √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                   √
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                  √
部控制评价报告(如适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                    √
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表,与公司股东大
会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √
2.公司已披露的内容是否完整                           √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展   √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                     √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊
                                                   √
载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》等制度;查阅董事
会、监事会、独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件等;与公司
相关负责人员进行沟通
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                     √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                   √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                   √
义务
4.关联交易价格是否公允                               √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义                 √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                  √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相
                                                                  √
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金账户的划款凭证、三方监管协议、募集资金专
户明细账等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规委托理财等情形   √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                   √
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效
                                                     √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司定期报告,分析财务报表;与公司相关人员进行沟通
1.业绩是否存在大幅波动的情况                               √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                    √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常   √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司关于承诺履行情况的公告;检查公司股东的相关承诺事
项及执行情况等
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司章程、现金分红制度等,核查公司现金分红的执行情况;
查阅公司定期报告及三会资料;与公司管理层等相关人员进行沟通等
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                        √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险          √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                   √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
前期监管机构发现公司存在的问题及整改情况说明:公司独立董事胡甦先生的子
女胡斯域先生于 2022 年 9 月 21 日通过集中竞价方式合计买入捷邦科技 100 股
股票,并于 2022 年 9 月 22 日将上述股票卖出,构成短线交易。经核查,违规对
象不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况,本次短线交易所得收益 6 元已
上交公司,公司已及时发布《关于公司独立董事亲属短线交易及致歉的公告》(公
告编号:2022-002)。保荐机构获知上述事项后,于 2022 年度持续督导培训中,
结合相关监管法规与历史案例对相关问题进行讲解,提请相关人员认真学习和严
格遵守法律法规的规定,并督促亲属执行到位。
(此页无正文,为中信建投证券股份有限公司关于《深交所上市公司定期现场
检查报告》之签字盖章页)




    保荐代表人签字:______________      ______________
                       黄灿泽               方纯江




                                             中信建投证券股份有限公司


                                                         年   月   日