中国国际金融股份有限公司
关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司
2022 年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：诺思格
保荐代表人姓名：任孟琦 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：陈贻亮 联系电话：010-65051166
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0 次，审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数 0 次，审阅相关议案及决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
项 目 工作内容
（1）发表专项意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 10 日
上市公司运作规范、三会运作、股份买卖
与股份变动管理、内幕交易、董监高任职
（3）培训的主要内容 行为规范、对外担保和资金往来、关联交
易、募集资金管理与使用、信息披露、现
场检查、投资者保护
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
无 不适用
对外投资、风险投资、委托理财、
事 项 存在的问题 采取的措施
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心 无 不适用
技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
1.股东关于股份锁定、减持意向的
是 不适用
承诺
2.公司关于稳定股价、股份回购以及
是 不适用
依法承担赔偿或者补偿责任的承诺
3.公司关于填补摊薄即期回报的承
是 不适用
诺
4.公司关于利润分配政策的承诺 是 不适用
5.公司关于不存在欺诈发行上市行
是 不适用
为的承诺
6.避免同业竞争的承诺 是 不适用
7.实控人、控股股东及其他股东关于
减少及规范关联交易和不占用发行 是 不适用
人资金的承诺
8.公司控股股东及其一致行动人及
其他股东关于无股权质押及代持的 是 不适用
承诺
9.实控人关于房屋租赁的承诺 是 不适用
10.实控人关于缴纳社会保险和住房
是 不适用
公积金的承诺
11.公司关于申请电子文件与预留原
是 不适用
件一致的承诺
12.公司关于股东相关情况的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公 自 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月
司采取监管措施的事项及整改情况 31 日，中金公司受到中国证监会和深交
报告事项 说明
所监管措施的具体情况如下：1、2022
年 6 月 1 日，中金公司收到中国证监会
出具的《关于对中国国际金融股份有限
公司采取出具警示函措施的决定》
（[2022]23 号），因中金公司 1 笔场外
期权合约对手方为非专业机构投资者，
违反了相关规定，中国证监会对中金公
司采取出具警示函的行政监管措施。2、
2022 年 6 月 7 日，中金公司收到中国
证监会出具的《关于对中国国际金融股
份有限公司采取出具警示函措施的决
定》（[2022]32 号），因中金公司未按
照《证券公司和证券投资基金管理公司
境外设立、收购、参股经营机构管理办
法》的规定及时完成境外子公司整改等
事项，中国证监会对中金公司采取出具
警示函的行政监管措施。3、2022 年 8
月 10 日，中金公司收到中国证监会辽
宁监管局出具的《关于对中国国际金融
股份有限公司采取出具警示函监管措
施的决定》（[2022]15 号），因中金公
司作为某公司债券的牵头主承销商及
其第一期债券的主承销商，存在对承销
业务中涉及的部分事项尽职调查不充
分等未履行勤勉尽责义务的情况，中国
证监会辽宁监管局决定对中金公司采
取出具警示函的行政监管措施。4、2022
年 11 月 23 日，中金公司收到中国证监
会北京监管局出具的《关于对中国国际
金融股份有限公司采取责令改正措施
的决定》（[2022]207 号），因中金公
司子公司中金前海（深圳）私募股权基
金管理有限公司与中金前海（深圳）股
权投资基金管理有限公司及管理的 15
只产品未按期完成整改、中金公司未能
识别并拦截客户“逆回购”交易金额超
过客户账户当日可用资金等事项，中国
证监会北京证监局对中金公司采取责
令改正的行政监管措施。截至本报告出
具日，中金公司就前述监管措施已经提
交了相关整改报告或正在积极推进相
关整改。
报告事项 说明
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于诺思格（北京）医药科技股份
有限公司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
任孟琦 陈贻亮
中国国际金融股份有限公司
2023 年 04 月 28 日