成都趣睡科技股份有限公司                                        监事会议事规则



                           成都趣睡科技股份有限公司
                                监事会议事规则



                                   第一章 总则

     第一条    为完善公司法人治理结构，规范监事会的议事方式和表决程序，确

保公司监事会能够依法行使职权，维护股东、公司的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所创业板上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，
制订本规则。

     第二条    监事会是公司依法设立的监督机构，代表全体股东对公司的经营管

理活动以及董事会、高级管理层实施监督，对股东大会负责并报告工作。




                                 第二章 监事会的组成

     第三条    监事会由 3 名监事组成。监事由 2 名股东代表和 1 名公司职工代表

担任。设监事会主席一名。

     股东代表监事由公司监事会及单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东提

名，由股东大会根据《公司章程》的规定以普通决议选举产生。

     职工代表监事由公司职工代表大会或工会民主选举产生。

     监事会的人员和结构应当确保监事会能够独立有效地履行对董事、高级管理

人员以及公司财务监督和检查等职责。

     第四条    监事会应严格遵守《公司法》及其他法律、法规关于监事会的各项

规定，认真组织好监事会工作，履行监事会职责，维护公司利益，尤其要监督和

维护公司股东的合法权益不受损害，对全体股东及公司负有诚信及勤勉义务。



                                       -1-
成都趣睡科技股份有限公司                                      监事会议事规则



     第五条    监事每届任期三年，可连选连任，任期从股东大会通过之日起至任

期届满为止。监事任期届满前，公司股东大会、公司职代会不得无故解除其职务。

     公司董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

     第六条    首届监事会监事候选人（不含职工代表候选人）应由发起人推荐，

以提案的方式提交股东大会审议。

     监事会换届时，下一届监事会监事候选人（不含职工代表候选人）名单由上

一届监事会按照《公司章程》的规定以提案方式提交股东大会审议。

     第七条    监事会设监事会主席一名，监事会主席由全体监事过半数选举产生

或更换。

     第八条     监事无正当理由连续两次不能亲自出席监事会会议或两次无故不

参加监事会活动的，视为不能履行职责，股东大会或职工代表大会应予以撤换。

     第九条    监事任期届满前可以提出辞职，《公司章程》有关董事辞职的规定，

适用于监事。

     第十条    监事会行使下列职权：

     （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；

     （二）检查公司财务；

     （三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、

行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

     （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管

理人员予以纠正；

     （五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主

持股东大会职责时召集和主持股东大会；

     （六）向股东大会提出提案；

     （七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起



                                      -2-
成都趣睡科技股份有限公司                                       监事会议事规则



诉讼；

     （八）《公司章程》规定或股东大会授予的其他职权。

     第十一条     监事会主席行使以下职权：

     （一）召集和主持监事会会议；

     （二）检查监事会会议的实施情况；

     （三）负责监事会日常工作；

     （四）代表监事会向股东大会报告工作，递交提案；

     （五）代表监事会提起对公司董事、高级管理人员的诉讼；

     （六）对独立董事履行职责的情况进行监督，充分关注独立董事是否持续具

备应有的独立性，是否有足够的时间和精力有效履行职责，履行职责时是否受到
上市公司主要股东、实际控制人或者非独立董事、高级管理人员的不当影响等；

     （七）对董事会专门委员会的履职情况进行监督，检查董事会专门委员会成

员是否按照董事会专门委员会议事规则履行职责；

     （八）审议上市公司重大事项；

     （九）股东大会和监事会授予的其他职权。

     第十二条     监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时可以聘请

会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担。

     第十三条     监事应当列席公司股东大会，除涉及公司商业秘密不能在股东大

会上公开外，监事会应配合董事会对股东的质询和建议作出答复和说明。

     第十四条     监事可以列席公司董事会会议，对公司董事会召开程序的合法

性、关联董事表决的回避及董事会决议的内容是否符合法律及《公司章程》规定、
是否符合公司实际需要等事宜进行监督。

     监事应当对证券发行文件和定期报告签署书面确认意见，保证公司披露的信
息真实、准确、完整，不得委托他人签署，也不得以任何理由拒绝签署。监事无


                                     -3-
成都趣睡科技股份有限公司                                       监事会议事规则



法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者对定期报告内容存在异议的，
应当在书面确认意见中发表意见并说明具体原因。

     第十五条     监事在执行公司职务时违反法律、法规或《公司章程》的规定，

给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。




                              第三章 监事会会议制度

     第十六条 监事会会议分为定期会议和临时会议。

     第十七条     监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事

会会议。

     出现下列情况之一的，监事应当在十日内提议召开临时监事会会议：

     （一）任何监事提议召开时；

     （二）董事会会议通过了违反法律、法规、规章、交易所规定、《公司章程》

和公司股东大会的决议时；

    （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场

中造成恶劣影响时；

     （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时；

     （五）公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监督部门处罚或被交易所

公开谴责时；

     （六）证券监管部门要求召开时；

     （七）《公司章程》规定的其他情形。

     第十八条 监事提议召开监事会临时会议的，应当直接向监事会主席提交经

提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

     （一）提议监事的姓名；

     （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；


                                     -4-
成都趣睡科技股份有限公司                                        监事会议事规则



     （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

     （四）明确和具体的提案；

     （五）提议监事的联系方式和提议日期等。

     监事会主席收到监事的书面提议后三日内，应当发出召开监事会临时会议的

通知。监事会办公室怠于发出会议通知的，提议监事应当及时向监管部门报告。




                              第四章 监事会的议事程序

     第十九条 在发出召开监事会定期会议的通知之前，监事会主席应当向全体

监事征集会议提案，并至少用两天的时间向公司员工征求意见。在征集提案和征
求意见时，监事会主席应当说明监事会重在对公司规范运作和董事、高级管理人
员职务行为的监督而非公司经营管理的决策。

     第二十条     监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或

者不履行职务的，半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

     第二十一条      召开监事会会议和临时监事会会议，应当分别提前 10 日和 2

日通知全体监事。会议通知通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交
全体监事。非直接送达的，还应当通过电话进行确认并做相应记录。

     情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过口头或者电话等

方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。

     第二十二条      会议通知应当至少包括以下内容：

     （一）举行会议的日期、地点和会议期限；

     （二）拟审议的事项（会议提案）；

     （三）发出通知的日期；

     （四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

     （五）监事表决所必需的会议材料；


                                      -5-
成都趣睡科技股份有限公司                                        监事会议事规则



     （六）监事应当亲自出席会议的要求；

     （七）联系人和联系方式

     口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要尽

快召开监事会临时会议的说明。

     第二十三条      监事会会议应当以现场方式召开。

    紧急情况下，监事会会议可以通讯方式进行表决，但监事会召集人（会议主

持人）应当向与会监事说明具体的紧急情况。在通讯表决时，监事应当对审议事
项的书面意见和投票意向签字确认。

    第二十四条      监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。监事会会议应
由监事本人出席，因故不能出席的监事，可书面委托其他监事代行表决权，委托
书中应载明授权范围，受托监事以受一人委托为限。监事无故不出席会议且不授
权委托其他监事的，则视为对监事会决议无异议。

    相关监事拒不出席或者怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要

求的，其他监事应当及时向监管部门报告。

    第二十五条 董事会秘书和证券事务代表应当列席监事会会议，监事会认为

有必要时，可以邀请公司董事、经理列席监事会会议。

     第二十六条      会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

     会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工
或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

     第二十七条      监事会会议的表决实行一人一票。监事会会议采取记名投票表

决方式或举手表决方式进行，但若有任何一名监事要求采取投票表决方式时，应
当采取投票表决方式。

     监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意向中选择其
一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求该监事重新选
择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。



                                      -6-
成都趣睡科技股份有限公司                                        监事会议事规则



     监事会形成决议应当经半数以上监事通过。

     第二十八条      监事会应当对所议事项的决定作成会议记录。会议记录应当包

括以下内容：

     （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

     （二）会议召集人和主持人；

     （三）出席监事的姓名；

     （四）会议议题；

     （五）会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要意见、对提

案的表决意向；

    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

     （七）与会监事认为应当记载的其他事项。

     对于通讯方式召开的监事会会议，监事会工作人员应当参照上述规定，整理

会议记录。

     第二十九条      监事会会议记录应当真实、准确、完整，充分反映与会人员对

所审议事项提出的意见。出席会议的监事应当在监事会会议记录上签名。监事有
权要求在会议记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载。监事对会议记录
有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。

     监事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面说明或者向

监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录的内容。

     第三十条 会议结束后公司应及时披露监事会决议公告。监事会决议公告事

宜，由董事会秘书根据相关法律法规和有关规定办理。

     第三十一条      监事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会

议录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议等，由监事会主席
指定专人负责保管。



                                      -7-
成都趣睡科技股份有限公司                                        监事会议事规则



     监事会会议档案的保存期限为十年。

     第三十二条 监事应当对监事会的决议承担责任。监事会的决议违反法律、

行政法规或者《公司章程》，致使公司遭受严重损失的，参与决议的监事对公司
负赔偿责任；但经证明监事在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该监事可
以免除相应责任。

     第三十三条 监事会应建立决议执行记录制度，监事会的每一项决议均应指

定监事执行或监督执行，被指定的监事应将决议的执行情况记录在案，并将最终
执行结果报告监事会。

     第三十四条 监事为履行职责，必要时经监事会决议同意，可以聘请律师、

注册会计师等专业人员协助其工作，所发生的合理费用由公司承担。

     第三十五条 监事会认为董事会决议违反法律、法规、《公司章程》或损害股

东、公司或员工利益时，可作出决议建议董事会复议该项决议。董事会对监事会
决议不予采纳或经复议仍维持原决议的，监事会可经决议后提议召开临时股东大
会进行讨论。

     第三十六条 监事出席监事会会议发生的费用由公司支付。这些费用包括监
事由其所在地至会议地点的交通费、会议期间的住宿费、会议场所租金和当地交

通费及其他符合财务制度规定的可报销费用。

     第三十七条 监事会不干涉和参与公司日常经营管理和人事任免工作，但上

述活动违反有关法律、法规和《公司章程》的规定时，监事会有权要求纠正。




                                     第五章 附则

     第三十八条      本规则中，“以上”包括本数。

     第三十九条      本议事规则作为《公司章程》的附件，本规则自公司股东大会

批准之日起生效，修改亦同。

     第四十条     本规则中的规定与《公司章程》不一致的，以《公司章程》为准。



                                       -8-
成都趣睡科技股份有限公司                                        监事会议事规则



     第四十一条      本规则由监事会负责解释。

     第四十二条      本规则未尽事宜，按国家法律、法规及《公司章程》的有关规

定执行。




                                                  成都趣睡科技股份有限公司

                                                           2022 年 8 月 29 日




                                      -9-