趣睡科技：内幕信息知情人登记管理制度2022-08-30
成都趣睡科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度
成都趣睡科技股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
第一条 为规范成都趣睡科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息
管理，做好内幕信息保密工作，确保信息披露的“公开、公平、公正”原则，有效
防范内幕交易等证券违法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内
幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，特
制定本制度。
第二条 公司董事会负责内幕信息及内幕信息知情人的管理工作，保证内幕
信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责组织
实施内幕信息的保密工作和内幕信息知情人登记入档和备案相关事宜。
第三条 公司监事会负责对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。
第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关涉及公司的内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）
盘、录音（像）带、光盘、其他储存介质等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，
须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传
送。
第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应
该做好内幕信息的保密工作，应积极配合公司做好内幕信息知情人的登记、报备
工作。内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得公开、透露
或者泄露该信息，不得利用内幕信息买卖或建议他人买卖公司证券及其衍生品种，
不得进行内幕交易或配合他人操作公司证券价格。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的界定
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第六条 本制度所指内幕信息是指为内幕知情人所知悉的涉及公司经营、财
务或者对公司证券或衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开
的信息是指公司尚未在中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)指定、
公司选定的上市公司信息披露报刊或深圳证券交易所等网站正式披露的事项。
第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司
资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废
一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司
的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经
理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控
制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公
司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
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（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（二十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（二十二）国务院证券监督管理机构、深圳证券交易所规定的其他事项。
第八条 本制度所指内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开披露前可以直
接或者间接接触、获取内幕信息的单位和个人。
内幕信息知情人的范围包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司
的控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信
息的人员，如公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节的人员，由于所
任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息披露事务工作人
员等；
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（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员（如有）；
（六）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券
登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（八）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（九）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资
产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（十）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人的登记管理
第九条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当根据本制度填写《内幕信息知
情人档案》，如实、完整并及时记录、汇总在商议筹划、论证咨询、合同订立等
阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人员名单，及其知
悉内幕信息的时间、地点、方式、内容等信息，供公司自查和相关监管机构查询。
第十条 公司在进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份及证券监管机构要求的其他重大事项时，除按照本规定第九条填写《内幕信息
知情人档案》外，还应制作《重大事项进程备忘录》，内容包括但不限于筹划决
策过程中各个关键点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等内容，并
督促筹划重大事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。
第十一条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人的姓
名，国籍、证件类型、证件号码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与公
司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知
情内容、登记人信息、登记时间、证券账户、保密条款。
知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情方
式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商议筹
划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
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公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确性。
第十二条 公司披露以下重大事项时，应当向证券交易所报备相关内幕信
息知情人档案：
（一）公司被收购；
（二）重大资产重组事项；
（三）证券发行；
（四）合并、分立；
（五）股份回购；
（六）年度报告、半年度报告；
（七）高比例送转股份；
（八）股权激励计划、员工持股计划；
（九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司
股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；
（十）中国证监会或者证券交易所认定的其他情形。
公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，
应当向证券交易所报备相关内幕信息知情人档案。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时向证券交易所
补充报送内幕信息知情人档案。
第十三条 公司在报送内幕在筹划或者讨论利润分配、资本公积金转增股本
方案过程中，公司应当将内幕信息知情人控制在最小范围内，及时登记内幕信息
知情人名单及其个人信息，并采取严格的保密措施，防止利润分配、 资本公积
金转增股本方案泄露。
第十四条 信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填报内幕信息知
情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕信息
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知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事会秘
书应在书面承诺上签字确认。
第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分（子）公
司、公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合公司做好
内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕
信息知情人的变更情况。
第十六条 公司的股东、实际控制人、收购人、交易对手方、证券服务机构
等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知
公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人
的变更情况。
第十七条 公司应加强对内幕信息报送和使用的管理。对于无法律依据的外
部单位年度统计报表等报送要求，应拒绝报送。公司依据法律法规的要求应报送
的，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在册备查。公司内
部报送人员应提醒相关人员履行保密义务。
第十八条 内幕信息知情人的登记备案流程：
（一）当内幕信息发生时，产生内幕信息的业务部门或单位应当及时组织相
关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人档案》并告知相关知情人各项保密事项
和责任；
（二）产生内幕信息的业务部门或单位应及时向公司董事会办公室报送发生
的内幕信息情况，并将《内幕信息知情人档案》一并报送；
（三）公司董事会办公室在接到内幕信息相关材料后，及时对报告的内幕信
息情况进行识别、审查后，按规定逐级向董事会秘书、董事长及董事会报告；对
报送的内幕信息知情人登记信息进行审查、汇总，经董事会秘书审核确认后归档，
并根据监管机构的要求履行相应的申报程序。
第四章 内幕信息的保密管理
第十九条 公司应及时通过签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要方
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式明确告知有关内幕信息知情人的保密义务和违反保密规定责任。
第二十条 公司信息披露主管部门负责及时补充完善内幕信息知情人档案信
息和《重大事项进程备忘录》。《内幕信息知情人档案》《重大事项进程备忘
录》自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。公司进行本制度第八条所列重大
事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将《内幕信息知情人档案》及《重大
事项进程备忘录》报送证券交易所（如需）
第五章 责任追究
第二十一条 公司根据中国证监会的规定，在公司年度报告、半年度报告和
进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项公告后
五个交易日内，对内幕信息知情人买卖公司股票及其衍生品种的情况进行自查。
发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追究，并及时将
有关情况及处理结果报送相关监管机构并对外披露。
第二十二条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易、散布虚假信息、操纵证券市场或者进行欺诈等活动给公司造成严
重影响或损失的，公司将依据有关规定对相关责任人处罚或要求其承担赔偿责任。
第二十三条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机
构及其人员，持有公司5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若
擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第二十四条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、给公司
造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。
第六章 附则
第二十五条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的
规定执行。本制度实施后，国家有关法律、法规和中国证监会、上市地交易所另
有规定的从其规定。
第二十六条 本制度由公司董事会负责修订和解释。
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第二十七条 本制度由公司董事会审议通过后生效并实施。
成都趣睡科技股份有限公司
2022年8月29日
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附件1 内幕知情人信息登记表
内幕信息事项（注1）：
证券代码： 证券简称： 内幕信息事项：
所在单位与
知悉内幕信 内幕信息所
内幕信息知 股东代 上市公司的 知悉内幕信 知悉内幕 内幕信息内 内幕信息公开 登记人（注
身份证号码 所在单位/部门 息方式（注 处阶段（注 登记时间
情人员姓名 码 关系（注 息时间 信息地点 容（注 4） 时间 6）
3） 5）
2）
法定代表人签名： 公司盖章：
填表说明：请完整填写内幕信息知情人档案，如有不适用项目请填写“不适用”或“无”。涉及到行政管理部门的，应按照本制度第
十七条的要求内容进行登记。
注 1：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知
情人档案应分别记录。
注 2：内幕信息知情人是单位的，要填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；是自然人的，要填
写所属单位部门、职务等。
注 3：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
注 4：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
注 5：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
注 6：如为公司登记，填写公司登记人姓名；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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附件2 重大事项进程备忘录
重大事项进程备忘录
交易阶段 时间 地点 筹划决策方式 参与机构和人员 商议和决议内容 相关人员签字
