成都趣睡科技股份有限公司                                   募集资金管理制度



                           成都趣睡科技股份有限公司
                                 募集资金管理制度


                                  第一章 总 则

     第一条 为规范成都趣睡科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金

的使用与管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安

全，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证

券法》、《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公

司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、法规、规范性文件及《成都趣
睡科技股份有限公司章程》的要求，结合公司实际情况，制定本制度。

     第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资
者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

     第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究

的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披
露要求，保证募集资金项目的正常进行。

     公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，
自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资
金用途。公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资
金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取
不正当利益。
     第四条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应
当确保该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。




                               第二章 募集资金存储

     第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称
“募集资金专户”），公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的募集资金专


                                        1
成都趣睡科技股份有限公司                                      募集资金管理制度



户集中管理，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

       公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。实际募集资金净额

超过计划募集资金金额部分（以下简称“超募资金”）也应当存放于募集资金专
户管理。

       第六条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾

问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专户存储
三方监管协议（以下简称“三方协议”），三方协议至少应当包括以下内容：

       （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户中；

       （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额；

       （三）公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5,000万元

且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）
的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问；

       （四）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐
机构或者独立财务顾问；

       （五）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资金专户资
料；

       （六）保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、
保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；

       （七）公司、商业银行、保荐人的权利、义务和违约责任；

       （八）商业银行三次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或通知

专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户
资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

       公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。

       公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目的控股子公
司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方协议，公司及其控股子

                                      2
成都趣睡科技股份有限公司                                  募集资金管理制度



公司应当视为共同一方。

     上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内
与相关当事人签订新的协议并及时公告。




                           第三章 募集资金使用

     第七条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或

者募集说明书的承诺一致，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金
用途。

     公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响
募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时公告。

     第八条 募集资金不得用于开展委托理财（现金管理除外）、委托贷款等财

务性投资以及证券投资、衍生品投资等高风险投资，不得直接或者间接投资于以
买卖有价证券为主要业务的公司

     公司不得将募集资金用于质押或其他变相改变募集资金用途的投资。

     第九条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控

股股东、实际控制人及其关联人占用或者挪用，并采取有效措施避免关联方利用
募集资金投资项目获取不正当利益。

     第十条 募集资金使用的依据是募集资金使用计划书，募集资金使用计划书
按照下列程序编制和审批：

     （一）募集资金使用计划按年度和项目编制；

     （二）总经理根据募投项目可行性研究报告组织相关人员编制募集资金使用
计划书；

     （三）募集资金使用计划书经董事会审议通过；

     （四）经董事会审议通过的募集资金使用计划书由总经理负责具体组织实施；



                                    3
成都趣睡科技股份有限公司                                  募集资金管理制度



     （五）总经理每季度向董事会报告募集资金使用情况。

     第十一条 募集资金使用依照下列程序申请和审批：

     （一）具体使用部门填写申请表；

     （二）财务负责人签署意见；

     （三）总经理审批；

     （四）财务部门执行。

     第十二条 公司应当在每个会计年度结束后全面核查募投项目的进展情况。

     第十三条 募投项目出现以下情形之一的，公司应当对该项目的可行性、预
计收益等重新进行论证，决定是否继续实施该项目：

     （一）募投项目涉及的市场环境发生重大变化的；

     （二）募投项目搁置时间超过一年的；

     （三）超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计
划金额50%的；

     （四）募投项目出现其他异常的情形。

     公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现异常的原因，需
要调整募集资金投资计划的，应当同时披露调整后的募集资金投资计划。

     第十四条 公司将募集资金用作以下事项时，应当经董事会审议通过，并由
独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见：

     （一）以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；

     （二）使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；

     （三）使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；

     （四）变更募集资金用途；

     （五）改变募集资金投资项目实施地点；

                                      4
成都趣睡科技股份有限公司                                  募集资金管理制度



     （六）调整募集资金投资项目计划进度；

     （七）使用节余募集资金。

     公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股东大会审议标准的，
还应当经股东大会审议通过。

     第十五条 公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金

（包括利息收入）用作其他用途，金额低于500万元且低于该项目募集资金净额

5%的，可以豁免履行本制度第十四条规定的程序，其使用情况应当在年度报告
中披露。

     节余募集资金（包括利息收入）达到或者超过该项目募集资金净额10%且高
于1,000万元的，还应当经股东大会审议通过。

     第十六条 公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金

的，应当由会计师事务所出具鉴证报告。公司可以在募集资金到账后六个月内，
以募集资金置换自筹资金。

     公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预
先投入金额确定的，应当在置换实施前对外公告。

     第十七条 暂时闲置的募集资金可进行现金管理，其投资的产品的期限不得

超过12个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投资计划正
常进行。

     投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用)不得存放非募集资金或者

用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司应当及时公告。

     第十八条 使用闲置募集资金投资产品的，应当经公司董事会审议通过，独

立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应当在董事会会议后及时公
告下列内容：

     （一）本次募集资金的基本情况，包括募集时间、募集资金金额、募集资金

净额及投资计划等；
     （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因，是否存在变相改变募集资金

                                   5
成都趣睡科技股份有限公司                                    募集资金管理制度



用途的行为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施；

     （三）闲置募集资金投资产品发行主体、类型、额度、期限、收益分配方式、

投资范围、预计的年化收益率（如有）、董事会对投资产品的安全性及流动性的

具体分析与说明；

     （四）独立董事、监事会、保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

     公司应当在发现投资产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等

重大风险情形时，及时对外披露风险提示性公告，并说明公司为确保资金安全采

取的风险控制措施。

     第十九条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，仅限于与主营业务
相关的生产经营使用，应符合如下要求：

     （一）不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资项目的正常进行；

     （二）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；

     （三）单次补充流动资金时间不得超过12个月；

     （四）不得将闲置募集资金直接或者间接用于证券投资、衍生品交易等高风
险投资。

     第二十条 公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应当经公司董事会
审议通过，并及时公告以下内容：

     （一）本次募集资金的基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、
募集资金净额及投资计划等；

     （二）募集资金使用情况、闲置的情况及原因；

     （三）导致流动资金不足的原因、闲置募集资金补充流动资金的金额及期限；

     （四）闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、是否存在变相
改变募集资金投向的行为和保证不影响募集资金投资项目正常进行的措施；

     （五）独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见；

     （六）深圳证券交易所要求的其他内容。


                                    6
成都趣睡科技股份有限公司                                   募集资金管理制度



     补充流动资金到期日之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在
资金全部归还后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。公司预计无法按期将
该部分资金归还至募集资金专户的，应当在到期日前按照前款要求履行审议程序
并及时公告，公告内容应当包括资金去向、无法归还的原因、继续用于补充流动
资金的原因及期限等。

     第二十一条 公司应当根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排

实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分（以下简称“超募资金”）的使

用计划，科学、审慎地进行项目的可行性分析，提交董事会审议通过后及时披露。
使用计划公告应当包括下列内容：

     （一）募集资金基本情况，包括募集资金到账时间、募集资金金额、实际募
集资金净额超过计划募集资金的金额、已投入的项目名称及金额、累计已计划的
金额及实际使用金额；

     （二）计划投入的项目介绍，包括各项目的基本情况、是否涉及关联交易、
可行性分析、经济效益分析、投资进度计划、项目已经取得或者尚待有关部门审
批的说明及风险提示（如适用）；

     （三）独立董事和保荐机构关于超募资金使用计划合理性、合规性和必要性
的独立意见。

     计划单次使用超募资金金额达到5,000万元且达到超募资金总额的10%以上
的，还应当提交股东大会审议通过。

     第二十二条 超募资金用于永久补充流动资金或者归还银行贷款的，应当经

公司董事会、股东大会审议通过，并为股东提供网络投票表决方式，独立董事、

监事会、保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确同意意见并披露，且应当符合
以下要求：

     （一）用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每12个月内累计不得
超过超募资金总额的30%；
     （二）公司在补充流动资金后12个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高
风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司应当在公告中对此作出

                                   7
成都趣睡科技股份有限公司                                   募集资金管理制度



明确承诺。



                           第四章 募集资金投向变更

     第二十三条 公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：

     （一）取消或者终止原募集资金项目，实施新项目；

     （二）变更募集资金投资项目实施主体（实施主体在公司及其全资子公司之
间变更的除外）；

     （三）变更募集资金投资项目实施方式；

     （四）深圳证券交易所认定为募集资金用途变更的其他情形。

     第二十四条 公司董事会应当科学、审慎地选择新的投资项目，对新的投资

项目进行可行性分析，确保投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，能够有效
防范投资风险，提高募集资金使用效益。

     第二十五条 公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会审议通过。

公司董事会作出募投项目变更决议后，应及时披露并提交股东大会审议且经独立

董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见，并在召开股东大会的通知中说明改

变募集资金用途的原因、新项目的概况及对公司未来的影响。在未经股东大会审
议通过前，任何单位均不得擅自变更募投项目。

     公司仅变更募投项目实施地点的，可以免于履行前款程序，但应当经公司董

事会审议通过并及时公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成
的影响以及保荐机构或者独立财务顾问出具的意见。

     第二十六条 公司拟变更募投项目的，应当在提交董事会审议后2个交易日内
报告深圳证券交易所并公告以下内容：

     （一）原募投项目基本情况及变更的具体原因；

     （二）新募投项目的基本情况、可行性分析和风险提示；

     （三）新募投项目的投资计划；

                                      8
成都趣睡科技股份有限公司                                    募集资金管理制度



     （四）新募投项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；

     （五）独立董事、监事会、保荐人对变更募投项目的意见；

     （六）变更募投项目尚需提交股东大会审议的说明；

     （七）深圳证券交易所要求的其他内容。

     新募投项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的，还应当参照公司相关
制度的规定进行披露。

     第二十七条 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营的方式实施的，应

当在充分了解合资方基本情况的基础上，慎重考虑合资的必要性。公司应当控股，
确保对募集资金投资项目的有效控制。




                           第五章 募集资金使用管理与监督

     第二十八条 公司董事会应当每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募

集资金的存放与使用情况出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

（以下简称“《募集资金专项报告》”），并与定期报告同时披露，直至募集资
金使用完毕且报告期内不存在募集资金使用情况。

     募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的，公司应当在《募集资金专项

报告》中解释具体原因。募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披

露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，公司应当调整募集资

金投资计划，并在募集资金存放与使用情况专项报告和定期报告中披露最近一次

募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投
资计划变化的原因等。

     第二十九条 独立董事应当关注募集资金实际使用情况与公司信息披露情

况是否存在重大差异。经二分之一以上独立董事同意，独立董事可以聘请会计师

事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。公司应当积极配合，并承担必
要的费用。



                                         9
成都趣睡科技股份有限公司                                   募集资金管理制度



     鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事

会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并及
时披露。

     第三十条 公司当年存在募集资金使用的，应当在进行年度审计的同时，聘

请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和项目完工程度

等募集资金使用情况进行专项审核，并对董事会出具的专项报告是否已经按照相

关法律法规及格式指引编制以及是否如实反映了年度募集资金实际存放、使用情

况进行合理鉴证，提出鉴证结论。公司应当在年度募集资金存放与使用专项报告
中披露鉴证结论。

     鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或者“无法提出结论”的，公司董事
会应当就鉴证报告中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提出整改措施并在
年度报告中披露。

     第三十一条 保荐机构或者独立财务顾问应当至少每半年度对公司募集资金

的存放与使用情况进行一次现场检查。每个会计年度结束后，保荐机构或者独立

财务顾问应当对公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。公司应当
在年度募集资金存放与使用专项报告中披露专项核查结论。

     公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所出具了“保留结论”“否定结
论”或者“无法提出结论”鉴证结论的，保荐机构或者独立财务顾问还应当在其
核查报告中认真分析会计师事务所出具上述鉴证结论的原因，并提出明确的核查
意见。

     保荐机构或者独立财务顾问在对公司进行现场检查时发现公司募集资金管
理存在重大违规情形或者重大风险的，应当及时向深圳证券交易所报告并披露。




                              第六章 附 则

     第三十二条 本制度由公司董事会负责解释。

     第三十三条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规


                                   10
成都趣睡科技股份有限公司                                 募集资金管理制度



定执行。本制度实施后，国家有关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所另
有规定的从其规定。

    第三十四条 募投项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适
用本制度。
     第三十五条 本制度自公司股东大会决议审议批准后生效并实施，修订时亦
同。




                                              成都趣睡科技股份有限公司

                                                         2022年8月29日




                                  11