江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司
            董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法
                              （2023 年 4 月）




                              第一章       总 则

          第一条   目的

       为规范江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司（以下简称“公司”）

董事、监事及高级管理人员薪酬管理工作，充分发挥薪酬分配的激励

杠杆作用，有效调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性，

提高公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证

券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运

作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司治理准则》等

有关法律、法规以及《江苏通行宝智慧交通科技股份有限公司章程》

（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本办

法。

          第二条   基本原则

       （一）坚持市场导向原则。在充分考虑公司业绩情况和市场薪酬

水平的前提下，进行薪酬水平定位，确保薪酬的市场竞争性。

       （二）坚持内部公平原则。建立基于岗位的薪酬体系，合理拉开

薪酬差距，提升内部公平性。

       （三）坚持业绩导向原则。薪酬与绩效考核结果挂钩，业绩升薪

酬升，业绩降薪酬降，充分调动工作积极性和创造性。


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    （四）坚持短期与中长期激励相结合原则。形成企业和个人利益

共同体，建立短期与中长期相结合的长效机制。

       第三条   适用范围

    本办法适用于公司董事、监事和《公司章程》中规定的高级管理

人员（包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人）以及党委

副书记、工会主席等人员。

                      第二章       管理机构

       第四条   公司股东大会负责审定董事、监事的薪酬，公司董

   事会负责审定高级管理人员的薪酬。

       第五条   公司董事会薪酬与考核委员会在董事会的授权下，

   承担以下职责：

    （一）根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重

要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案；

    （二）薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及

主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等；

    （三）审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履行职责

情况并对其进行年度绩效考评；

    （四）负责对职工工资分配管理情况进行监督；

    （五）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督；

    （六）董事会授权的其他事宜。

       第六条   公司人力资源部负责做好薪酬与考核委员会决策的

   前期准备工作，根据公司主要财务指标和经营目标的完成情况，

   提供非独立董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指


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   标的完成情况，并提供按公司业绩拟订公司薪酬分配规划和分配

   方式的有关测算依据。

                        第三章 薪酬体系

         第七条   董事薪酬

    公司对独立董事发放董事津贴。

    除董事职务外、在公司不担任其他职务的外部非独立董事，不在

公司领取薪酬及董事津贴。

    在公司经营管理岗位任职或承担经营管理职能的非独立董事，按

照其在公司任职的职务与岗位责任确定薪酬标准，不再另行领取董事

津贴。

   第八条    监事薪酬

    除监事职务外、在公司不担任其他职务的外部监事，不在公司领

取薪酬及监事津贴。

    在公司任职的监事按照其在公司任职的职务与岗位责任确定薪

酬标准，不再另行领取监事津贴。

    第九条 公司董事、监事出席公司董事会、监事会及股东大会等

会议以及行使其职责所需的合理费用由公司承担。

   第十条    高级管理人员

    公司高级管理人员实行任期制契约化管理，其薪酬以市场为核心、

业绩为导向，短期与中长期激励相结合，效率优先、兼顾公平，合理

拉开薪酬差距。

    公司高级管理人员薪酬结构主要由基本年薪、绩效年薪、任期激

励和市场化业务超额利润分享等构成，在法律法规允许的范围内，可

积极探索股权激励、虚拟股权、分红权等方式的中长期激励。

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    （一）基本年薪

    基本年薪是高级管理人员的基本收入，原则上每年核定一次。

    （二）绩效年薪

    绩效年薪以基本年薪为基数，依据个人的年度经营业绩考核情况

确定，与任职者履行岗位职责、完成工作任务情况挂钩。

    绩效年薪=基本年薪×考核评价系数×绩效年薪调节系数。其中，

考核评价系数根据个人年度经营业绩考核结果综合确定，最高不超过

2；绩效年薪调节系数综合考虑公司效益、完成考核指标情况，结合

行业性质、利润贡献度等因素确定，最高不超过 1。

    对有重大贡献的高级管理人员，由公司董事会另行研究制定特别

奖励制度。

    （三）市场化业务超额利润分享

    市场化超额利润分享在完成公司市场化经营目标后，根据超出完

成程度提取超目标利润作为奖励薪酬。

    （四）任期激励

    任期激励收入根据高级管理人员的任期经营业绩考核结果，在

不超过高级管理人员任期内年薪总水平的 30%以内确定，与任期经营

业绩考核结果挂钩。

                     第四章   薪酬发放与管理

    第十一条 独立董事津贴按季度发放；在公司经营管理岗位任职

或承担经营管理职能的董事、监事以及公司高级管理人员的薪酬发放

时间根据公司内部工资发放制度确定，一般为每月 10 日。

    第十二条 公司董事、监事、高级管理人员的薪酬均为税前金额，


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公司将按照国家和公司的有关规定，从工资奖金中扣除下列事项，剩

余部分发放给个人。

    公司代扣代缴事项包括但不限于以下内容：

    （一）代扣代缴个人所得税；

    （二）各类社会保险费用等由个人承担的部分；

    （三）国家或公司规定的其他款项等应由个人承担的部分。

    第十三条 公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选、任期

内辞职等原因离任的，按其实际任期计算津贴或薪酬并予以发放。

    第十四条 公司董事、监事及高级管理人员在任职期间，发生下

列任一情形，公司不予发放绩效薪酬或津贴：

    （一）被深圳证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

    （二）因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会予以行

政处罚的；

    （三）严重损害公司利益的；

    （四）公司董事会认定严重违反公司有关规定的其他情形。

    第十五条 薪酬调整

    薪酬体系应为公司的经营战略服务，并根据公司经营状况作相应

的调整，以适应公司发展需要。由董事会薪酬委员会根据本办法适时

调整公司薪酬体系。

    薪酬调整分为市场调整和岗位调整两种类型。

    1.市场调整：每年根据公司业绩的完成情况以及市场薪酬水平，

确定对标年薪，并与董事、监事及高级管理人员协商定薪，经公司董

事会或股东大会审批后生效。

    2.岗位调整：因岗位变动，薪酬将随之变动。岗位变动调薪参照

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新的岗位对应的薪酬，与董事、监事及高级管理人员协商确定，经公

司董事会或股东大会审批后生效。

   第十六条 薪酬追索扣回制度

    董事、监事及高级管理人员在任职期间出现职责内风险损失的，

公司有权追回相应期限内已发放的绩效年薪、任期激励和市场化超额

利润分享收入，并止付所有未支付部分。薪酬延期追索、扣回规定同

样适用离职人员。

    第十七条 董事、监事及高级管理人员履职待遇、业务支出按照

公司相关规定执行。

                       第五章       附 则

    第十八条 本办法由公司董事会负责解释。本办法未尽事宜，按

照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定执行。
    第十九条 本办法自公司股东大会审议通过之日起生效，修改时

亦同。




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