证券代码：301359 证券简称：东南电子 公告编号：2023-010
东南电子股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本情况
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 225 人
上年末执业人员 注册会计师 2,064 人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会 780 人
计师
2022 年（经审计） 业务收入总额 38.63 亿元
业务收入 审计业务收入 35.41 亿元
证券业务收入 21.15 亿元
2022 年上市公司 客户家数 612 家
（含 A、B 股）审 审计收费总额 6.32 亿元
计情况 制造业，信息传输、软件和信息技术服
务业，批发和零售业，电力、热力、燃
气及水生产和供应业，水利、环境和公
共设施管理业，租赁和商务服务业，房
涉及主要行业 地产业，金融业，交通运输、仓储和邮
政业，科学研究和技术服务业，文化、
体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、
林、牧、渔业，住宿和餐饮业，教育，
综合等。
本公司同行业上市公司审计客户家数 458
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1 亿
元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保
险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规
定。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
被诉（被仲裁 诉讼（仲裁）事 诉讼（仲裁）金 诉讼（仲裁）结
起诉（仲裁人）
人） 件 额 果
二审已判决判例
天健无需承担连
部分案件在诉前
亚太药业、天 带赔偿责任。天健
投资者 年度报告 调解阶段，未统
健、安信证券 投保的职业保险
计
足以覆盖赔偿金
额
案件尚未判决，天
罗顿发展、天 健投保的职业保
投资者 年度报告 未统计
健 险足以覆盖赔偿
金额
案件尚未判决，天
东海证券、华 健投保的职业保
投资者 年度报告 未统计
仪电气、天健 险足以覆盖赔偿
金额
案件尚未判决，天
伯朗特机器人 天健、天健广 健投保的职业保
年度报告 未统计
股份有限公司 东分所 险足以覆盖赔偿
金额
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12
月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 1
次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3 人、
监督管理措施 31 人、自律监管措施 2 人、纪律处分 3 人，未受到刑事处罚，共
涉及 39 人。
（二）项目信息
1、基本信息
何时开 何时开始 近三年签署或
何时成为
始从事 何时开始在 为本公司 复核上市公司
项目组成员 姓名 注册会计
上市公 本所执业 提供审计 审计报告情况
师
司审计 服务
水晶光电、新
项目合伙人 陈志维 2005 年 2003 年 2005 年 2018 年
澳股份、电光
科技、宁波联
合、蓝特光学、
威星智能、新
亚电子、杭州
路桥
水晶光电、新
澳股份、电光
科技、宁波联
陈志维 2005 年 2003 年 2005 年 2018 年 合、蓝特光学、
签字注册会计师
威星智能、新
亚电子、杭州
路桥
范一鸣 2019 年 2017 年 2019 年
舒华体育、宝
项目质量控制复 立食品、东南
章天赐 2009 年 2008 年 2012 年 2022 年
核人 电子和彩蝶实
业
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
2023 年度审计收费定价将根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂
程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量
以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会的履职情况
公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、
执业资质相关证明文件等进行了审查，认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，具备足够的独立性和投资者
保护能力，其诚信记录良好，能够坚持以公允、客观的态度进行审计，能够满足
公司审计工作的要求。在对公司 2022 年度财务报告进行审计的过程中，严格遵
照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分
的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。同意向董事会提议续聘天健会计师
事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1、独立董事的事前认可意见
经审查，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、
期货相关业务的专业审计机构，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力和独
立性，其诚信记录良好，能满足公司 2023 年度审计工作的要求。因此，我们同
意将续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构的事项
提交公司董事会审议。
2、独立董事的独立意见
经审查，我们认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相
关业务审计从业资格，具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力和独立性，其
诚信记录良好，在 2022 年度财务审计过程中，工作认真、严谨，具有较高的综
合素质，严格遵照独立、客观、公正的执业准则履行职责，顺利完成了 2022 年
度的审计工作。因此，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023
年度审计机构，同意就续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）事项提交股东大
会审议。
（三）董事会审议情况
公司于 2023 年 4 月 26 日召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《关
于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2023 年度审计机构，聘期为一年。本议案尚需提交公司股东大会审议。
（四）生效日期
公司本次续聘会计师事务所事项尚需获得股东大会的批准，并自公司股东大
会审议通过之日起生效。
三、报备文件
1、第三届董事会第七次会议决议；
2、独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的事前认可意见；
3、独立董事关于第三届董事会第七次会议相关事项的独立意见；
4、董事会审计委员会履职的证明文件；
5、天健会计师事务所（特殊普通合伙）的营业执业证照，主要负责人和监
管业务联系人信息和联系方式，负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、
执业证照和联系方式。
特此公告。
东南电子股份有限公司董事会
2023 年 4 月 28 日