荣旗工业科技（苏州）股份有限公司关于
股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的
                   建立健全及运行情况的说明


深圳证券交易所：


    荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）申
请首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”），根据《首次公开
发行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号
——首次公开发行股票并上市申请文件》等有关规定，现将股东大会、董事会、
监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明如下：

    公司股东大会、董事会、监事会、管理层按照《公司法》、《公司章程》等规
章的要求履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及重要财务
决策均严格按照《公司章程》规定的程序与规则进行。公司建立的治理制度形成
了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调
和相互制衡机制。公司董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员
会，为董事会重大决策提供咨询、建议，保证董事会议事、决策的专业化、高效
化。公司法人治理结构完善，相关制度符合有关上市公司治理的规范性文件要求。


一、股东大会制度建立健全及运作情况

    公司股东大会是公司的最高权力机构，股东大会依法履行了《公司法》、《公
司章程》所赋予的权利和义务。公司制定了《股东大会议事规则》，股东大会严
格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定行使权力。

    报告期内，公司历次股东大会运行规范，会议召开程序、决议内容等符合《公
司法》和《公司章程》的有关规定。公司股东大会制度自建立以来，始终按照相
关法律、法规规范运行，切实履行公司最高权力机构的各项职责，发挥了应有的
作用。



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二、董事会制度建立健全及运行情况

    董事会是公司常设机构及经营决策机构，公司董事会由 9 名董事组成（包括
3 名独立董事）。董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连
选连任。董事会设董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。公司制
订了《董事会议事规则》，公司董事会严格按照《公司章程》和《董事会议事规
则》的规定行使自身的权利。

    报告期内，公司董事会的召开程序和决议符合《公司法》和《公司章程》的
要求。公司董事会一直严格按照有关法律法规和《公司章程》的规定规范运作，
合理合法行使其职权，为公司高效稳健的业务运营提供了重要保障。


三、监事会制度建立健全及运行情况

    监事会是公司常设监督机构，监事会由 3 名监事组成，监事会设主席一人，
监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事的任期每届为三年，监事任期届满，
连选可以连任。

    报告期内，公司监事会的召开程序和决议符合《公司法》和《公司章程》的
要求。各监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定行
使自己的职权。公司监事会除审议日常事项外，在检查公司的财务、审查关联交
易、对董事、高级管理人员执行公司职务行为进行监督等方面发挥了重要作用。


四、独立董事制度建立健全及运行情况

    公司根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，参照中国证监会《关于在
上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定，制定了《独立董事工作制度》。
目前在董事会中有 3 名独立董事。

    公司独立董事任职以来，能够严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》
等相关制度的要求，认真履行职权，出席公司董事会会议，对需要独立董事发表
意见的事项发表了意见，对本公司的风险管理、内部控制以及本公司的发展提出
了相关意见与建议，对公司的规范运作起到了积极的作用。



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五、董事会秘书制度建立健全及运行情况

    根据《公司章程》和法律法规规定，公司设董事会秘书 1 名，董事会秘书为
公司高级管理人员，对董事会负责。公司董事会秘书严格按照《公司章程》和《董
事会秘书工作制度》有关规定履行职责，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、
文件保管以及股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。

    董事会秘书自受聘以来，能够严格按照《公司章程》、《董事会秘书工作制度》
等相关文件的要求，认真履行职权，按时筹备历次股东大会和董事会会议，确保
了公司董事会和股东大会依法召开、依法行使职权，及时向公司股东、董事通报
公司的有关信息，建立了与股东的良好关系，为公司治理结构的完善和董事会、
股东大会正常行使职权发挥了重要作用。

    特此说明！

    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《荣旗工业科技（苏州）股份有限公司关于股东大会、董
事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况的说明》之盖
章页）




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