郑州众智科技股份有限公司
关于公司设立以来股本演变情况的说明
及其董事、监事、高级管理人员的确认意见
根据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准
则第 29 号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2020 年修订）》（证
监会公告[2020]32 号）的相关规定和要求，郑州众智科技股份有限公司（以下简
称“众智科技”或“公司”）对本公司设立以来的股本演变情况进行说明。以下
说明经本公司全体董事、监事和高级管理人员认真阅读，并确认所作说明真实、
准确、完整地反映了本公司设立以来股本演变的全部过程。
公司全体董事、监事、高级管理人员对公司成立以来股本演变情况说明如下：
一、公司设立及股本演变情况
（一）2003 年 5 月，有限公司成立
2003 年 4 月 25 日，杨新征、崔文峰 2 名自然人共同出资设立郑州浩天电气
设备有限公司（2004 年 5 月 20 日更名为“郑州众智电子设备有限公司”）。郑州
浩天电气设备有限公司设立时注册资本 51.00 万元，两位股东均以货币出资人民
币 25.50 万元。
2003 年 4 月 25 日，河南经纬会计师事务所有限公司出具“经纬会验字（2003）
第 4-095 号”《验资报告》，审验确认截至 2003 年 4 月 24 日，郑州浩天电气设备
有限公司已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币 51.00 万元，出资方式为货
币出资。
2003 年 5 月 8 日，郑州市工商行政管理局核准郑州浩天电气设备有限公司
成立，取得注册号为 4101002209100 的《企业法人营业执照》。
郑州浩天电气设备有限公司设立时的股权结构如下：
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序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 杨新征 25.50 50.00%
2 崔文峰 25.50 50.00%
合计 51.00 100.00%
（二）2004 年 5 月，有限公司名称变更
2004 年 5 月 10 日，郑州浩天电气设备有限公司召开股东会，决定将公司名
称变更为“郑州众智电子设备有限公司”，并相应修改有限公司章程。
2004 年 5 月 12 日，郑州浩天电气设备有限公司取得郑州市工商行政管理局
核发的《企业名称预先核准通知书》，核定企业名称为“郑州众智电子设备有限
公司”（以下简称众智有限）。
2004 年 5 月 20 日，郑州浩天电气设备有限公司完成上述事项的工商变更登
记。
（三）2010 年 7 月，有限公司第一次增资
2010 年 7 月 5 日，众智有限召开股东会，同意将公司注册资本由 51.00 万元
增加至 500.00 万元，增资价格为 1 元/注册资本。其中，杨新征和崔文峰均以货
币形式增资 224.50 万元；同时相应修改有限公司章程。
2010 年 7 月 13 日，河南新时代会计师事务所有限公司出具“豫新验字[2010]
第 012 号”《验资报告》，审验确认截至 2010 年 7 月 13 日，众智有限已收到全
体股东缴纳的注册资本合计人民币 449.00 万元，出资方式为货币出资。
2010 年 7 月 21 日，众智有限完成上述事项的工商变更登记。
本次增资后众智有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 杨新征 250.00 50.00%
2 崔文峰 250.00 50.00%
合计 500.00 100.00%
（四）2010 年 9 月，有限公司第二次增资
2010 年 9 月 2 日，众智有限召开股东会，同意将公司注册资本由 500.00 万
元增加至 1,500.00 万元，增资价格为 1 元/注册资本。新增部分由杨新征和崔文
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峰分别以货币形式出资 500.00 万元，同时相应修改有限公司章程。
2010 年 9 月 8 日，河南新时代会计师事务所有限公司出具“豫新验字[2010]
第 015 号”《验资报告》，审验确认截至 2010 年 9 月 7 日，众智有限已收到全
体股东缴纳的注册资本合计人民币 1,000.00 万元，出资方式为货币出资。
2010 年 9 月 17 日，众智有限完成上述事项的工商变更登记。
本次增资后众智有限股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 杨新征 750.00 50.00%
2 崔文峰 750.00 50.00%
合计 1,500.00 100.00%
（五）2010 年 10 月，有限公司第三次增资
2010 年 10 月 8 日，众智有限召开股东会，同意将公司注册资本由 1,500.00
万元增加至 2,500.00 万元，增资价格为 1 元/注册资本。新增部分由杨新征和崔
文峰分别以货币形式出资 500.00 万元，同时相应修改有限公司章程。
2010 年 10 月 14 日，河南新时代会计师事务所有限公司出具了“豫新验字
[2010]第 020 号”《验资报告》，审验确认截至 2010 年 10 月 13 日，众智有限
已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币 1,000.00 万元，出资方式为货币出资。
2010 年 10 月 25 日，众智有限完成上述事项的工商变更登记。
本次增资后公司股权结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
1 杨新征 1,250.00 50.00%
2 崔文峰 1,250.00 50.00%
合计 2,500.00 100.00%
（六）2010 年 12 月，股份公司成立
2010 年 11 月 20 日，众智有限召开股东会，全体股东一致同意将有限公司
整体变更为股份有限公司。公司名称变更为“郑州众智科技股份有限公司”。2010
年 12 月 7 日，全体发起人签署了《郑州众智科技股份有限公司发起人协议》。
2010 年 11 月 30 日，中喜会计师事务所有限责任公司出具“中喜审字（2010）
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第 02295 号”《审计报告》，截至 2010 年 10 月 31 日，众智有限经审计的账面
净资产为人民币 2,717.43 万元。
2010 年 12 月 6 日，河南中喜资产评估有限公司出具“豫中喜评报字[2010]
第 1006 号”《资产评估报告》，截至 2010 年 10 月 31 日，众智有限评估后的净
资产值为人民币 2,912.09 万元。
2010 年 12 月 2 日，中喜会计师事务所有限责任公司出具“中喜验字[2010]
第 02031 号”《验资报告》，审验确认截至 2010 年 10 月 31 日，公司投入的资
本为人民币 2,717.43 万元，其中股本 2,500.00 万元，资本公积 217.43 万元。
2010 年 12 月 8 日，公司全体发起人依法召开了股份公司创立大会，通过《公
司章程》，选举了公司第一届董事会成员及公司第一届监事会非职工代表监事成
员。
2010 年 12 月 14 日，众智科技就上述整体变更事项完成工商变更登记手续。
公司整体变更后，公司股本结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 杨新征 1,250.00 50.00%
2 崔文峰 1,250.00 50.00%
合计 2,500.00 100.00%
（七）2014 年 1 月，公司在全国中小企业股份转让系统挂牌
2014 年 1 月 10 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关于
同意郑州众智科技股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》
（股转系统函[2014]125 号）。
2014 年 1 月 24 日，公司在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称为“众
智科技”，证券代码为“430504”，挂牌时公司总股本为 2,500 万股，股票转让
方式为协议转让。
公司挂牌时股本结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 杨新征 1,250.00 50.00%
2 崔文峰 1,250.00 50.00%
合计 2,500.00 100.00%
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（八）2014 年 1 月，股份公司第一次股权转让
2014 年 1 月 24 日，崔文峰向杨新征协议转让 3 万股股份，转让价格为 12
元/股。
本次股权转让后，公司股本结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 杨新征 1,253.00 50.12%
2 崔文峰 1,247.00 49.88%
合计 2,500.00 100.00
（九）2016 年 4 月，股份公司第一次增资
2016 年 4 月 8 日，众智科技召开 2015 年年度股东大会，审议通过了《2015
年度利润分配方案》，公司以现有股本 2,500 万股为基数，向全体股东每 10 股
送红股 10 股，本次转送完成后公司股本变更为 5,000 万股。
2016 年 4 月 21 日，众智科技完成上述事项的工商变更登记。
本次增资后，公司股本结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 杨新征 2,506.00 50.12%
2 崔文峰 2,494.00 49.88%
合计 5,000.00 100.00%
（十）2017 年 6 月，股份公司第二次增资
2017 年 4 月 10 日，众智科技召开 2016 年年度股东大会，审议通过了《2016
年度利润分配方案》，公司以现有股本 5,000 万股为基数，向全体股东每 10 股
送红股 3.5 股。本次转送完成后公司股本变更为 6,750 万股。
2017 年 6 月 6 日，众智科技完成上述事项的工商变更登记。
本次增资后公司股本结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 杨新征 3,383.10 50.12%
2 崔文峰 3,366.90 49.88%
合计 6,750.00 100.00%
（十一）2017 年 8 月，股份公司第三次增资
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2017 年 5 月 25 日，众智科技召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过
了《郑州众智科技股份有限公司第一次股票发行方案》，向现有股东定向增发股
票 1,750 万股，发行价为 1.60 元/股，两位股东分别认购了 875 万股股票，募集
资金总额为 2,800.00 万元。本次定向发行后公司股本变更为 8,500 万股。
2017 年 6 月 14 日，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“众环
验字（2017）第 210002 号”《验资报告》，确认本次发行的 2 名发行对象均已以
货币资金方式于 2017 年 6 月 6 日前缴纳认购增资款合计人民币 2,800.00 万元，
扣除发行费用后实际募集资金净额人民币 2,769.09 万元，其中新增注册资本及实
收资本（股本）合计人民币 1,750.00 万元，余额人民币 1,019.09 万元计入资本公
积（股本溢价）。
2017 年 8 月 2 日，众智科技完成上述事项的工商变更登记。
本次增资后公司股本结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 杨新征 4,258.10 50.10%
2 崔文峰 4,241.90 49.90%
合计 8,500.00 100.00%
（十二）2019 年 7 月，股份公司第二次股权转让
2019 年 7 月 24 日，崔文峰向杨新征协议转让 1,000 股股份，转让价格为 9
元/股。
本次股权转让后，公司的股本结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 杨新征 4,258.20 50.10%
2 崔文峰 4,241.80 49.90%
合计 8,500.00 100.00%
（十三）2020 年 12 月，公司在全国中小企业股份转让系统终止挂牌
2020 年 12 月 1 日，众智科技召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案》。
2020 年 12 月 2 日，众智科技向全国中小企业股份转让系统有限责任公司报
送了终止挂牌的申请资料。
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2020 年 12 月 14 日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具了《关
于同意郑州众智科技股份有限公司股票终止在全国中小企业股份转让系统挂牌
的函》（股转系统函【2020】3853 号），同意公司自 2020 年 12 月 17 日起终止
股票挂牌。
（十四）2020 年 12 月，股份公司第四次增资及第三次股权转让
2020 年 12 月 25 日，众智科技召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过
了《关于<郑州众智科技股份有限公司增加注册资本>的议案》《关于股东杨新
征、崔文峰赠与部分股份给其直系亲属的议案》。
公司向众智投资定向增发股票 225.20 万股，发行价为 5 元/股，公司注册资
本由 8,500.00 万元增加至 8,725.20 万元，剩余 900.80 万元计入资本公积（股本
溢价）。
2020 年 12 月 25 日，公司股东杨新征与其女杨露签署了《股份赠与协议》，
约定杨新征将其持有的公司 1,000 万股股份无偿赠与杨露；公司股东崔文峰与其
子崔博签署了《股份赠与协议》，约定崔文峰将其持有的公司 500 万股股份无偿
赠与崔博。
2020 年 12 月 31 日，众智科技完成上述事项的工商变更登记。
本次增资及股权转让后，公司的股本结构如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例
1 崔文峰 3,741.80 42.89%
2 杨新征 3,258.20 37.34%
3 杨露 1,000.00 11.46%
4 崔博 500.00 5.73%
5 众智投资 225.20 2.58%
合计 8,725.20 100.00%
（以下无正文）
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郑州众智科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员
对《关于公司设立以来股本演变情况的说明》的确认意见
本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺以上关于公司设立以来股本演变
情况的说明不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、
完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。
董事：
杨新征 崔文峰 宋耀军
王磊 杨新艳 苏晓贞
杨红军 尚中锋 郑军安
监事：
赵会勤 罗光铜 周玉静
高级管理人员：
崔文峰 赵仕凯 邓艳峰
郑州众智科技股份有限公司
年 月 日
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