中国国际金融股份有限公司
关于深圳市一博科技股份有限公司
2022 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 被保荐公司简称：一博科技（301366）
保荐代表人姓名：胡安举 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：彭文婷 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名：胡安举
现场检查对应期间：2022 年 9 月 26 日（即上市之日）至 2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会
会议文件；（3）查阅公司章程及各项公司治理制度；（4）现场察看公司主要管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行
√
职责
√（更换一
名非独立
董事，不构
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 成重大变
露义务 化，已履行
相应程序
和信息披
露义务）
√（核查期
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
内未发生
程序和信息披露义务
变化）
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）取得并审阅公司内部审计
部的相关制度、内部审计报告等资料；（3）查阅公司内部控制评价报告，了解公司内部控制
执行情况。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
√
（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审
√
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况
√
进行一次审计（如适用）
8. 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√（公司
于 2022
年9月
26 日上
市，截至
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委
现场检
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
查时
2022 年
会计年
度尚未
结束）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
√
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈，了解信息披露执行情况；（2）
察看上市公司的主要管理场所；（3）审阅公司信息披露文件；（4）查阅投资者来访登记材料、
深交所互动易网站刊载公司资料。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
√
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）察看上市公司的主要管理
场所；（3）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录；（4）检查
公司关联交易、对外担保制度及执行情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
√（核查期
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 内不存在
对外担保）
√（核查期
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
内不存在
等情形
对外担保）
√（核查期
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
内不存在
审批程序和披露义务
对外担保）
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）查阅公司募集资金管理制
度及审批的三会文件；（3）取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细，抽查
大额募集资金支出的记账凭证及原始凭证；（4）审阅与募投项目相关的信息披露文件。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
√
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司季度报告等信息披露文件，了解业绩波动情况；（2）查阅行业研究报告，了
解业绩波动原因；（3）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司及股东、董监高等相关方出具的承诺函；（2）对公司董事、高级管理人员及
有关人员进行访谈；（3）查看公司股东名册和公司信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；（2）查阅公司公开信息披露文
件；（3）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；（4）查看行业研究报告，
关注行业相关法律法规动态。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
√（核查期
内未对外
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露
提供财务
资助）
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者
√
风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
√（核查期
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关
内不存在
要求予以整改
整改问题）
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在
违法违规情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于深圳市一博科技股份有限公
司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
胡安举 彭文婷
中国国际金融股份有限公司
年 月 日