中国国际金融股份有限公司
关于深圳市一博科技股份有限公司
部分限售股解禁上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市一博科技股份有限
公司（以下简称“一博科技”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律
法规和规范性文件的要求，对一博科技首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行
了核查，发表核查意见如下：
一、首次公开发行股票和股本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 8 月 3 日公告的《关于同意深圳市一博科
技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1188 号），公司
获准向社会公开发行人民币普通股 2,083.3334 万股，于 2022 年 9 月 26 日在深圳证券交
易所上市交易。首次公开发行前公司总股本为 62,500,000 股，首次公开发行股票完成后
公司总股本为 83,333,334 股，其中无流通限制或限售安排的股票数量为 18,349,287 股，
占发行后总股本的比例为 22.0191%；有流通限制及限售安排的股票数量为 64,984,047
股，占发行后总股本的比例为 77.9809%。
截至本核查意见出具日，公司总股本为 83,333,334 股，本次上市流通的限售股属于
首次公开发行网下配售限售股，锁定期为自公司首次公开发行并上市之日起 6 个月，股
份数量为 102.2380 万股，占公司总股本比例的 1.2269%，至 2023 年 3 月 26 日该部分股
份的锁定期已届满，将于 2023 年 3 月 27 日起上市流通。
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股
票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。
二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向
上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象
获配的股票中 90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流
通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始
计算。本次发行中，网下投资者缴款认购股份数量为 10,184,667 股，其中：网下比例限
售 6 个月的股份数量为 1,022,380 股，约占网下投资者缴款认购股份数量的 10.0384%，
约占本次公开发行股票总量的 4.9074%，占本次公开发行后总股本的 1.2269%。
除上述承诺外，本次申请上市流通的股东无其他特别承诺。截至本核查意见出具日，
解除股份限售的股东均严格履行了相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限
售股上市流通的情况。本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情
形，公司对上述股东不存在违规担保。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为 2023 年 3 月 27 日（星期一）；
2、本次申请解除限售股份总数为 1,022,380 股，占发行后总股本的 1.2269%；
3、本次申请解除股份限售的股东共计 6,289 名；
4、本次申请解除限售股份的具体情况如下表：
单位：股
限售股类型 限售股份数量 占总股本的比例 本次解除限售数量 剩余限售股数量
首次公开发行网
1,022,380 1.2269% 1,022,380 0
下配售限售股
四、本次解除限售前后公司的股本结构
单位：股
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量（股） 比例（%） 情况 股份数量（股） 比例（%）
一、限售条件流
64,864,947 77.84 -1,022,380 63,842,567 76.61
通股/非流通股
高管锁定股 0 0.00 0 0 0.00
首发后限售股 1,022,380 1.23 -1,022,380 0 0.00
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量（股） 比例（%） 情况 股份数量（股） 比例（%）
首发前限售股 62,500,000 75.00 0 62,500,000 75.00
首发后可出借限
1,342,567 1.61 0 1,342,567 1.61
售股
二、无限售条件
18,468,387 22.16 +1,022,380 19,490,767 23.39
流通股
三、总股本 83,333,334 100.00 0 83,333,334 100.00
注 1：上表依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的 2023 年 3 月 14 日的股本结
构表填写。本次解除限售后的股本结构情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。
注 2：根据《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》，首次公开发行的战略投资者在
承诺的持有期限内，可以作为出借人参与证券出借。该部分股票出借后，按照无限售流通股管理。
公司首次公开发行的战略配售对象中金一博科技 1 号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划、
中金一博科技 2 号员工参与创业板战略配售集合资产管理计划（以下均简称“资管计划”），获配股
票数量为 1,461,667 股。上表中的首发后可出借限售股数量与资管计划获配售股份数量差额为出借
的部分股份。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量及上市流通时间符合《证券发行上市
保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求；公司本
次申请上市流通的网下配售限售股股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股
份锁定承诺；公司对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对公司本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于深圳市一博科技股份有限公司部
分限售股解禁上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人： ________________ ________________
胡安举 彭文婷
中国国际金融股份有限公司
年 月 日
