安信证券股份有限公司
关于武汉微创光电股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为武汉
微创光电股份有限公司（以下简称“微创光电”或“公司”）向不特定合格投资
者公开发行股票的保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北
京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关规定，对微创
光电 2021 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉微创光电股份有限公司向不特定
合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1330 号）核准，公司向不特
定合格投资者公开发行不超过 1,200.00 万股新股（含 1,200 万股），发行价格为
18.18 元/股，本次募集资金总额为人民币 218,160,000.00 元，扣除券商承销及保
荐费含税合计人民币 19,944,960.00 元后的募集资金为 198,215,040.00 元。本次募
集资金已于 2020 年 7 月 20 日全部到位，缴存银行为招商银行股份有限公司武汉
徐东支行，账号为 127905601410888，并经大信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，出具“大信验字【2020】第 2-00039 号”《验资报告》。
（一）募集资金使用和结余情况
根据武汉微创光电股份有限公司 2020 年 7 月 17 日披露的《武汉微创光电股
份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票说明书》，本次定向发行募集资金
净额用于智慧交通产业基地项目、其他与主营业务相关的营运资金项目。截至
2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 74,812,841.65 元，具体使用情况
如下：
单位：元
项目 金额
1
一、募集资金总额 218,160,000.00
减：承销费用、保荐费用（含税） 19,944,960.00
等于：募集资金账户实际收到资金总额 198,215,040.00
加：利息收入（扣除手续费） 496,667.36
二、募集资金使用 198,711,707.36
（一）智慧交通产业基地项目 64,358,724.06
（二）其他与主营业务相关的营运资金项目 59,540,141.65
其中：支付审计及验资费、律师费等其他发行费用
3,338,199.35
（含税）
三、截止 2021 年 12 月 31 日募集资金余额 74,812,841.65
二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》等文件的有关规定，以及公司制定的《募集资金管理办法》相关要求，
公司已分别与招商银行股份有限公司武汉徐东支行、安信证券股份有限公司以
及中信银行股份有限公司武汉分行、安信证券股份有限公司签署了《募集资金
三方监管协议》。募集资金专用账户信息如下：
序号 银行名称 账户 募集资金专户用途
招商银行股份有限公司武汉
1 127905601410888 智慧交通产业基地项目
徐东支行
中信银行股份有限公司武汉 其他与主营业务相关的
2 8111501011700735572
分行 营运资金项目
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
单位：元
开户名称 银行名称 账户 初始存放金额 截止日余额 用途
武汉微创 招商银行股份 智慧交通
1279056014
光电股份 有限公司武汉 138,750,528.00 74,812,083.62 产业基地
10888
有限公司 徐东支行 项目
其他与主
武汉微创 中信银行股份
8111501011 营业务相
光电股份 有限公司武汉 59,464,512.00 758.03
700735572 关的营运
有限公司 分行
资金项目
合计 198,215,040.00 74,812,841.65 -
注1：初始存放金额198,215,040.00元，包含发行审计及验资费、律师费、信息披露费、
新股发行登记费及招股说明书印刷费等含税发行费用，扣除发行权益性证券直接相关的发行
费用，本次募集资金净额为人民币195,911,736.46元。
注2：根据披露的《武汉微创光电股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票说明
书》，公司由招商银行股份有限公司武汉徐东支行转入中信银行股份有限公司武汉分行
2
59,464,512.00元，用于其他与主营业务相关的营运资金项目。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2021年度公司募集资金的实际使用情况，详见附表《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于2020年8月20日召开第五届董事会第九次（临时）会议及第五届监事
会第八次（临时）会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，
置换资金总额为人民币1,171.81294万元。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）募集资金使用的其他情况
公司于 2020 年 8 月 20 日召开第五届董事会第九次（临时）会议及第五届监
事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现
金管理的公告》，同意公司使用最高额度不超过人民币 1.5 亿元的暂时闲置募集
资金进行现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好、满足保本要求、期
限不超过 12 个月的银行理财产品（包括不限于银行定期存单、结构性存款、保
本型理财产品等），现金管理期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在前述额
度及决议有效期内，资金可循环滚动使用。独立董事已发表明确同意的独立意见。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未使用闲置募集资金购买理财产品。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021 年度，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未
及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师对 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的审核意见
3
大信会计师事务所（特殊普通合伙）针对公司募集资金的存放与实际使用情
况出具了《募集资金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字【2022】第 2-
00200 号），认为公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规
定，在所有重大方面公允反映了 2021 年度募集资金实际存放与使用的情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：微创光电 2021 年度募集资金存放与实际使用情况
符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续
监管办法（试行）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的
相关规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息
披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
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附表：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 19,821.50 本年度投入募集资金总额 5,073.50
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 12,389.89
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变更项 调整后投 是否达 项目可行性是
承诺投资项目和超募 募集资金承 本年度投 截至期末累计 截至期末投入进度 项目达到预定可 本年度实
目（含部分变 资总额 到预计 否发生重大变
资金投向 诺投资总额 入金额 投入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 现的效益
更） (1) 效益 化
承诺投资项目
1、智慧交通产业基地
否 14,000.00 13,875.05 2,117.22 6,435.87 46.38 2021 年 9 月 不适用 不适用 否
项目
2、其他与主营业务相
否 6,000.00 5,946.45 2,956.28 5,954.02 100.13 不适用 不适用 不适用 否
关的营运资金项目
承诺投资项目小计 20,000.00 19,821.50 5,073.50 12,389.89
超募资金投向 本公司无超募资金
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 受新冠病毒疫情影响，项目多次暂停导致计划不及预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司在募集资金实际到位前，利用自筹资金对募投项目已累计投入 1,171.81294 万元，2020 年 8 月 20 日，本公司召开第
募集资金投资项目先期投入及置换情况
五届董事会第九次（临时）会议及第五届监事会第八次（临时）会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项
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目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 1,171.81294 万元置换前期预先投入的自筹资金。公司董事会、监事会均决
议通过本次置换，同时，保荐机构亦出具同意置换的意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2021 年 12 月 31 日，本次向不特定合格投资者公开发行股票募集资金尚未使用完毕余额共计 7,481.28 万元，均存放
尚未使用募集资金用途及去向
于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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