中国银河证券股份有限公司
关于武汉微创光电股份有限公司 2022 年度
募集资金实际存放与使用情况之核査意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为武汉微创光电股份有
限公司（以下简称“微创光电”或“公司”）的保荐机构，根据《北京证券交易所股票
上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等相关规
定等相关法律、法规和规范性文件的规定，对微创光电 2022 年度募集资金存放与
使用情况进行了专项核查，并出具以下核查意见：
一、募集资金基本概况
微创光电自挂牌以来共进行两次股票发行，截至 2022 年 12 月 31 日，两次股
票发行基本情况如下：
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
1、2020 年 7 月，经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉微创光电股份有
限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1330 号）核准，
公司向不特定合格投资者公开发行不超过 1,200.00 万股新股，发行价格为 18.18 元
/股，本次募集资金总额为人民币 218,160,000.00 元，扣除与主承销商、上市保荐人
安信证券股份有限公司签订的主承销和保荐协议，公司须支付安信证券股份有限公
司 的 承 销 费 用 、 保 荐 费 用 含 税 合 计 人 民 币 19,944,960.00 元 后 的 募 集 资 金 为
198,215,040.00 元，本次募集资金总额已于 2020 年 7 月 20 日全部到位。缴存银行
为招商银行股份有限公司武汉徐东支行，账号为 127905601410888，并经大信会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，出具大信验字【2020】第 2-00039 号验资报告。
2、2022 年 10 月，根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]2462 号”文《关
于同意武汉微创光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》的核准，同意
贵公司向特定对象湖北交投资本投资有限公司发行股票 37,237,816 股。本次公开发
行股票每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 4.27 元，本次募集资金
总额为人民币 159,005,474.32 元。扣除微创光电须支付中国银河证券股份有限公司
的承销费用含税合计人民币 7,500,000.00 元后的募集资金为 151,505,474.32 元，本
1
次募集资金总额已于 2022 年 10 月 31 日全部到位，缴存银行为上海浦东发展银行
光谷科创支行，账号为 70270078801900000164，并由大信会计师事务所（特殊普通
合伙）出具了大信验字【2022】第 2－00084 号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、根据武汉微创光电股份有限公司 2020 年 7 月 17 日披露的《武汉微创光电
股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票说明书》，本次定向发行募集资金
净额用于智慧交通产业基地项目、其他与主营业务相关的营运资金项目。
截至 2021 年度已使用募集资金累计使用 123,898,865.71 元，其中：智慧交通产
业基地项目使用募集资金 64,358,724.06 元，其他与主营业务相关的营运资金项目使
用募集资金 59,540,141.65 元。
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金累计使用 148,997,848.08 元，其中：智慧交通
产业基地项目使用募集资金 89,456,947.25 元（2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31
日共计使用 25,098,223.19 元），其他与主营业务相关的营运资金项目使用募集资金
59,540,900.83 元（2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日共计使用 759.18 元），2022
年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日利息收入扣除银行手续费等净额 615,504.38 元，
结余募集资金（包括收到的银行存款利息扣除银行手续费等净额）余额为
50,329,363.66 元，具体使用情况如下：
单元：人民币元
项目 金额
一、募集资金总额 218,160,000.00
减：承销费用、保荐费用（含税） 19,944,960.00
等于：募集资金账户实际收到资金总额 198,215,040.00
加：利息收入（扣除手续费） 1,112,171.74
二、募集资金使用 199,327,211.74
（一）智慧交通产业基地项目 89,456,947.25
（二）其他与主营业务相关的营运资金项目 59,540,900.83
其中：支付审计及验资费、律师费等其他发行费用（含
3,338,199.35
税）
三、截止 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 50,329,363.66
2、根据武汉微创光电股份有限公司 2022 年 11 月 3 日披露的《武汉微创光电
股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票发行情况报告书》，本次发行募集资
2
金扣除发行费用后将全部用于补充流动资金。
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金累计使用 13,794,464.14 元，其中：使用募集
资金支付采购商货款 12,330,913.75 元，使用募集资金支付其他与经营活动相关的费
用报销款 1,463,550.39 元，2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日利息收入扣除银
行手续费等净额 232,921.15 元，结余募集资金（包括收到的银行存款利息扣除银行
手续费等净额）余额为 137,943,931.33 元，具体使用情况如下：
单元：人民币元
项目 金额
一、募集资金总额 159,005,474.32
减：承销费用、保荐费用（含税） 8,000,000.00
等于：募集资金账户实际收到资金总额 151,505,474.32
加：利息收入（扣除手续费） 232,921.15
二、募集资金使用 151,738,395.47
（一）支付采购商货款 12,330,913.75
（二）其他与经营活动相关的费用报销款 1,463,550.39
其中：支付审计及验资费、律师费等其他发行费用（含
720,000.00
税）
三、截止 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 137,943,931.33
二、募集资金管理情况
（一）募集资金专户开立情况和募集资金监管协议的签订情况
1、为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，中国证监会《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，
以及公司制定的《募集资金管理办法》相关要求，公司于 2020 年 7 月分别与招商
银行股份有限公司武汉徐东支行、安信证券股份有限公司以及中信银行股份有限公
司武汉分行、安信证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。2022 年 7
月，鉴于保荐机构变更，公司与招商银行股份有限公司武汉徐东支行、安信证券股
份有限公司签订了《募集资金三方监管协议之终止协议》，并与招商银行股份有限
公司武汉徐东支行、中国银河证券股份有限公司重新签订了《募集资金三方监管协
议》。
2、公司设立募集资金专用账户存放公司 2022 年度向特定对象发行股票的募集
资金，并与上海浦东发展银行股份有限公司武汉分行、中国银河证券股份有限公司
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签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
募集资金专用账户信息如下：
序号 银行名称 账户 募集资金专户用途
招商银行股份有限公司武汉
1 127905601410888 智慧交通产业基地项目
徐东支行
中信银行股份有限公司武汉 其他与主营业务相关的营
2 8111501011700735572
分行 运资金项目
上海浦东发展银行光谷科创
3 70270078801900000164 补充流动资金
支行
（二）募集资金专户注销情况
鉴于中信银行股份有限公司武汉分行专用账户中的募集资金已于 2022 年 8 月
11 日使用完毕,公司已于 2022 年 9 月 16 日注销该募集资金专用账户。该账户注销
后，公司与安信证券股份有限公司、中信银行股份有限公司武汉分行签订的《募集
资金三方监管协议》相应终止。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金在各银行账户的存储情况如下：
开户名称 银行名称 账户 初始存放金额 截止日余额 用途
招商银行股
智慧交
武汉微创 份有限公司
通产业
光电股份 武汉徐东支 127905601410888 138,750,528.00 50,329,363.66
基地项
有限公司 行（注 1，
目
注 2）
上海浦东发
武汉微创
展银行光谷 7027007880190000 补充流
光电股份 151,505,474.32 137,943,931.33
科创支行 0164 动资金
有限公司
（注 3）
合计 290,256,002.32 188,273,294.99
注 1：初始存放金额 198,215,040.00 元，扣除发行权益性证券直接相关的发行费用，募集资
金净额为人民币 195,911,736.46 元。
注 2：根据披露的《武汉微创光电股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票说明书》，
公司由招商银行股份有限公司武汉徐东支行转入中信银行股份有限公司武汉分行59,464,512.00
元，用于其他与主营业务相关的营运资金项目。其中中信银行股份有限公司武汉分行账户内资
金已使用完毕，该账户于2022年9月16日注销。
注 3：初始存放金额 151,505,474.32 元，扣除发行权益性证券直接相关的发行费用，募集资
金净额为人民币 150,420,568.66 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
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募集资金使用情况表详见本报告附表 1、附表 2。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司于 2020 年 8 月 20 日召开第五届董事会第九次（临时）会议及第五届监事
会第八次（临时）会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的
自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换
资金总额为人民币 1,171.81294 万元。
根据《武汉微创光电股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票说明书》
中关于募集资金的投向说明，如果本次公开发行募集资金净额少于上述募集资金投
资项目的资金需求量，不足部分由公司通过银行贷款或者其他方式自筹解决，确保
项目顺利实施；如果本期公开发行募集资金净额多于上述募集资金投资项目的资金
需求量，则剩余资金将用来补充公司流动资金。公司在本次发行募集资金到位之前
已根据投资项目进展的实际需要以自筹资金分步先行投入部分金额，在本次发行募
集资金到位之后，按照公司募集资金管理管理办法的相关规定予以置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用非补充流动资金用途的闲置募集资金暂时补充流动资
金的情况。
（四）募集资金使用的其他情况
公司于 2020 年 8 月 20 日召开第五届董事会第九次（临时）会议及第五届监事
会第八次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
理的公告》，同意公司使用最高额度不超过人民币 1.5 亿元的暂时闲置募集资金进
行现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好、满足保本要求、期限不超过
12 个月的银行理财产品（包括不限于银行定期存单、结构性存款、保本型理财产品
等），现金管理期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在前述额度及决议有效
期内，资金可循环滚动使用。公司独立董事已发表明确同意的独立意见。
报告期内，公司未使用闲置募集资金购买理财产品。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
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报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准
确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师对募集资金存放和使用情况的专项鉴证意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度募集资金的存放和实际
使用情况出具审核报告，认为公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符
合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2022 年度募集资金实际存放与使用的情
况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金存放和使用
符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及
《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法规和文件的规定，对募集资金进行
了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违
反相关法律法规的情形。截至 2022 年 12 月 31 日，本保荐机构对微创光电募集资
金使用与存放情况无异议。
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附表 1:
募集资金使用情况对照表（2020 年发行）
单位：万元
募集资金总额 19,821.50 本年度投入募集资金总额 2,509.82
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 14,899.78
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变更 调整后投 截至期末投入进 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超 募集资金承 本年度投 截至期末累计
项目（含部 资总额 度（%）(3)＝ 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
募资金投向 诺投资总额 入金额 投入金额(2)
分变更） (1) (2)/(1) 期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
1、智慧交通产业
否 14,000.00 13,875.05 2,509.82 8,945.69 64.47 2023 年 6 月 不适用 不适用 否
基地项目
2、其他与主营业
务相关的营运资金 否 6,000.00 5,946.45 0.08 5,954.09 100.13 不适用 不适用 不适用 否
项目
承诺投资项目小计 20,000.00 19,821.50 2,509.90 14,899.78
超募资金投向 本公司无超募资金
未达到计划进度系新型冠状病毒肺炎疫情影响以及项目地质情况复杂的影响，募集资金项目地施工多次停滞，导
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
致项目建设进度未达预期。
项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司在募集资金实际到位前，利用自筹资金对募投项目已累计投入 1,171.81294 万元，2020 年 8 月 20 日，本公
司召开第五届董事会第九次（临时）会议及第五届监事会第八次（临时）会议，审议通过《关于使用募集资金置
募集资金投资项目先期投入及置换情况
换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 1,171.81294 万元置换前期预先投入的自筹资
金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2022 年 12 月 31 日，本次向不特定合格投资者公开发行股票募集资金尚未使用完毕余额共计 5,032.94 万
尚未使用募集资金用途及去向
元，均存放于募集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附表 2:
募集资金使用情况对照表（2022 年发行）
单位：万元
募集资金总额 15,150.55 本年度投入募集资金总额 1,379.45
报告期内变更用途的募集资金总额 不适用
累计变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额 1,379.45
累计变更用途的募集资金总额比例 不适用
是否已变更 调整后投 截至期末投入进 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超 募集资金承 本年度投 截至期末累计
项目（含部 资总额 度（%）(3)＝ 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
募资金投向 诺投资总额 入金额 投入金额(2)
分变更） (1) (2)/(1) 期 效益 效益 大变化
承诺投资项目
补充流动资金 否 15,150.55 15,150.55 1,379.45 1,379.45 不适用 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 15,150.55 15,150.55 1,379.45 1,379.45
超募资金投向 本公司无超募资金
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2022 年 12 月 31 日，本次向特定对象发行股票募集资金尚未使用完毕余额共计 13,794.39 万元，均存放于募
尚未使用募集资金用途及去向
集资金专户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
