证券代码：430300 证券简称：辰光医疗 公告编号：2023-002
上海辰光医疗科技股份有限公司
超额配售选择权实施结果公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
一、 超额配售选择权实施情况
上海辰光医疗科技股份有限公司（以下简称“辰光医疗”、“发行人”或“公司”）
向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所（以下简称“北交所”）上
市超额配售选择权已于 2023 年 1 月 5 日全额行使，新增发行股票数量 225.0000
万股，由此发行总股数扩大至 1,725.0000 万股，发行人总股本由 8,359.7126 万股
增加至 8,584.7126 万股，发行总股数占发行后总股本的 20.09%。本次超额配售
选择权的实施合法、合规，符合相关的超额配售选择权的实施方案要求，已实现
预 期 效 果 。 具 体 内 容 请 见 本 公 司 于 2023 年 1 月 7 日 在 北 交 所 网 站
（http://www.bse.cn/）披露的《上海辰光医疗科技股份有限公司超额配售选择权
实施公告》（公告编号：2023-001）。
二、超额配售股票和资金交付情况
辰光医疗于 2022 年 12 月 7 日在北京证券交易所上市。公司因行使超额配售
选择权而延期交付的 225.0000 万股股票，已于 2023 年 1 月 10 日登记于开源证
券股份有限公司、杭州延庭实业有限公司、上海添宥投资管理有限公司、杭州兼
济投资管理有限公司（兼济精选 2 号私募证券投资基金）、上海一村投资管理有
限公司（一村同尘一期私募证券投资基金）、上海指南行远私募基金管理有限公
司（指南创远私募证券投资基金）、北京指南创业投资管理有限公司（珠海指南
需恒创业投资基金合伙企业（有限合伙））、晨鸣（青岛）资产管理有限公司（青
岛晨融鼎浩私募股权投资基金合伙企业（有限合伙））的股票账户名下。以上对
象获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票在北交所上市之日（2022
年 12 月 7 日）起锁定 6 个月。
超额配售选择权行使后，公司本次发行的最终发行股数为 1,725.0000 万股，
其中：向战略投资者配售 300.0000 万股，约占本次最终发行股数的 17.39%，向
网上投资者配售 1,425.0000 万股，约占本次最终发行股数的 82.61%。
2023 年 1 月 9 日，保荐机构（主承销商）海通证券股份有限公司将行使超
额配售选择权新增股票所对应的募集资金划付给公司。中汇会计师事务所（特殊
普通合伙）对前述募集资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 1 月 10 日出具了
中汇会验【2023】0024 号验资报告。
三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况
超额配售选择权行使前后，公司主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售选 （全额行使超额配售
股东名称 择权） 选择权） 限售期限 备注
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
一、限售流通股
1、上市之日起锁定 12 个月；
控股股
2、上市后 6 个月内如公司股票连续
东、实
20 个交易日的收盘价均低于发行价，
际控制
王杰 23,365,988 27.9507 23,365,988 27.2181 或者挂牌后 6 个月期末收盘价低于发
人、董
行价，本承诺人持有的公司股票在北
事长及
交所上市前已发行的股份的锁定期限
总经理
将自动延长 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月； 未直接
2、上市后 6 个月内如公司股票连续 持有但
20 个交易日的收盘价均低于发行 可实际
田丽芬 4,905,194 5.8677 4,905,194 5.7139 价，或者挂牌后 6 个月期末收盘价 支配
低于发行价，本承诺人持有的公司 10%以
股票在北交所上市前已发行的股份 上股份
的锁定期限将自动延长 6 个月。 表决权
1、上市之日起锁定 12 个月； 未直接
上海复孵科技有限 2、上市后 6 个月内如公司股票连续 持有但
2,119,078 2.5349 2,119,078 2.4684
公司 20 个交易日的收盘价均低于发行价， 可实际
或者挂牌后 6 个月期末收盘价低于发 支配
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售选 （全额行使超额配售
股东名称 择权） 选择权） 限售期限 备注
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
行价，本承诺人持有的公司股票在北 10%以
交所上市前已发行的股份的锁定期限 上股份
将自动延长 6 个月。 表决权
1、上市之日起锁定 12 个月； 控股股
2、上市后 6 个月内如公司股票连续 东、实
20 个交易日的收盘价均低于发行 际控制
左永生 1,284,671 1.5367 1,284,671 1.4965 价，或者挂牌后 6 个月期末收盘价 人的亲
低于发行价，本承诺人持有的公司 属、董
股票在北交所上市前已发行的股份 事、营
的锁定期限将自动延长 6 个月。 销总监
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，
研发总
张松涛 840,786 1.0058 840,786 0.9794 或者挂牌后 6 个月期末收盘价低于发
监
行价，本承诺人持有的公司股票在北
交所上市前已发行的股份的锁定期
限将自动延长 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行
副总经
王为 582,524 0.6968 582,524 0.6786 价，或者挂牌后 6 个月期末收盘价
理
低于发行价，本承诺人持有的公司
股票在北交所上市前已发行的股份
的锁定期限将自动延长 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，
行政总
何钧 440,524 0.5270 440,524 0.5131 或者挂牌后 6 个月期末收盘价低于发
监
行价，本承诺人持有的公司股票在北
交所上市前已发行的股份的锁定期
限将自动延长 6 个月。
1、上市之日起锁定 12 个月；
2、上市后 6 个月内如公司股票连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，
董事会
于玲 80,252 0.0960 80,252 0.0935 或者挂牌后 6 个月期末收盘价低于发
秘书
行价，本承诺人持有的公司股票在北
交所上市前已发行的股份的锁定期
限将自动延长 6 个月。
珠海指南需恒创业 147,784 0.1768 591,133 0.7767 上市之日起锁定 6 个月 本次发
本次发行后 本次发行后
（未行使超额配售选 （全额行使超额配售
股东名称 择权） 选择权） 限售期限 备注
数量 占比 数量 占比
（股） （%） （股） （%）
投资基金合伙企业 行的战
（有限合伙） 略配售
对象
杭州兼济投资管理 本次发
有限公司-兼济精 行的战
133,005 0.1591 532,020 0.6989 上市之日起锁定 6 个月
选 2 号私募证券投 略配售
资基金 对象
上海一村投资管理 本次发
有限公司-一村同 行的战
110,838 0.1326 443,350 0.5824 上市之日起锁定 6 个月
尘一期私募证券投 略配售
资基金 对象
本次发
杭州延庭实业有限 行的战
77,587 0.0928 310,345 0.4077 上市之日起锁定 6 个月
公司 略配售
对象
上海指南行远私募 本次发
基金管理有限公司 行的战
73,892 0.0884 295,567 0.3883 上市之日起锁定 6 个月
-指南创远私募证 略配售
券投资基金 对象
本次发
上海添宥投资管理 行的战
73,888 0.0884 295,565 0.3883 上市之日起锁定 6 个月
有限公司 略配售
对象
晨鸣（青岛）资产
本次发
管理有限公司-青
行的战
岛晨融鼎浩私募股 66,503 0.0796 266,010 0.3495 上市之日起锁定 6 个月
略配售
权投资基金合伙企
对象
业（有限合伙）
本次发
开源证券股份有限 行的战
66,503 0.0796 266,010 0.3495 上市之日起锁定 6 个月
公司 略配售
对象
小计 34,369,017 41.1127 36,619,017 42.6561 - -
二、无限售流通股
小计 49,228,109 58.8873 49,228,109 57.3439 - -
合计 83,597,126 100.0000 85,847,126 100.0000 - -
注 1：限售期自本次公开发行股票在北京证券交易所上市之日（2022 年 12 月 7 日）起开始
计算。
注 2：本表与上市公告书中发行前后股本结构差异为原董事徐军股票解除限售所致。公司前
任董事徐军先生于 2022 年 6 月 9 日离职，不再担任公司任何职务。依据《限售解限售业务
指导》，挂牌公司董事、监事及高级管理人员离任时，以其所持本公司的股票总额为法定限
售数额，限售期间为离任日起 6 个月。其持有的 2,184,622 股股票可交易时间为 2022 年 12
月 29 日。详细情况参见 2022 年 12 月 27 日披露的《上海辰光医疗科技股份有限公司股票解
除限售公告》。
特此公告。
上海辰光医疗科技股份有限公司
董事会
2023 年 1 月 11 日
（本页无正文，为《上海辰光医疗科技股份有限公司超额配售选择权实施结果公
告》之盖章页）
发行人：上海辰光医疗科技股份有限公司
年 月 日