证券代码：430564             证券简称：天润科技         公告编号：2023-020



                          陕西天润科技股份有限公司

                      独立董事 2022 年度述职报告


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带法律责任。



   2022 年度，我们作为陕西天润科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立

董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所上市公司持续监管

指引第 1 号——独立董事》等相关法律、法规及《公司章程》、《独立董事工作

制度》的规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，认真审议董事会

各项议案，充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤

其是中小股东的利益。现就 2022 年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、本年度出席董事会及股东大会情况

独立董事姓      应出席董事会会   实际出席次                    列席股东大
                                                  出席方式
    名              议次数           数                          会次数

  聂丽洁              12             12       现场、网络视频       5

  凤建军              12             12       现场、网络视频       5


二、发表独立意见情况

   2022 年度，作为独立董事，我们本着对公司和股东负责的态度，积极出席相

关会议，认真审议各项议案，结合自己的专业知识做出独立、客观、公正的判断，

并发表了如下独立意见：
                                                                       意见
会议名称       会议时间                   具体事项
                                                                       类型
第三届董               1、关于批准报出公司 2021 年度财务报表审阅
           2022 年 2
事会第十               报告的议案                                  同意
           月 21 日
九次会议               2、关于更正 2020 年半年度报告的议案
                       1、关于公司 2021 年年度报告及摘要的议案
                       2、关于公司 2021 年度财务决算报告的议案
                       3、关于公司 2022 年度财务预算报告的议案
                       4、关于公司 2021 年度利润分配预案的议案
                       5、关于续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合
第三届董
           2022 年 3   伙）为公司 2022 年度审计机构的议案
事会第二                                                           同意
           月 30 日    6、关于公司内部控制自我评价报告的议案
十次会议
                       7、关于公司 2021 年度非经常性损益明细表的
                       议案
                       8、关于陕西天润科技股份有限公司控股股东、
                       实际控制人及其他关联方资金占用情况的专项
                       说明的议案
第三届董
事会第二   2022 年 4
                       1、关于公司董事会换届选举的议案             同意
十一次会   月 22 日
  议
                       1、关于聘任公司总经理的议案
第四届董
           2022 年 5   2、关于聘任公司副总经理的议案
事会第一                                                           同意
           月 12 日    3、关于聘任公司财务负责人、董事会秘书的议
次会议
                       案
                       1、使用闲置募集资金进行现金管理
第四届董
           2022 年 7   2、使用闲置自有资金购买理财产品
事会第二                                                           同意
            月8日      3、使用超募资金永久补充流动资金
次会议
                       4、变更募集资金投资项目实施地点
第四届董
           2022 年 7
事会第三               1、关于聘任王敏为公司董事会秘书的议案       同意
           月 26 日
次会议
第四届董               1、2022 年半年度报告及摘要
           2022 年 8
事会第四               2、2022 年半年度募集资金存放与实际使用情    同意
           月 23 日
次会议                 况的专项报告
第四届董   2022 年 10 1、2022 年股权激励计划（草案）               同意
事会第七     月 14 日    2、2022 年股权激励计划实施考核管理办法
  次会议
第四届董
            2022 年 10
事会第九                 1、关于向激励对象授予权益的议案             同意
             月 31 日
  次会议

三、履行独立董事特别职权的情况

   按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北

京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，独立董事（凤建军）作为征集

人，就公司于 2022 年 10 月 31 日召开的 2022 年第四次临时股东大会审议的有关

议案向公司全体股东征集表决权。

四、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作

   公司高度重视投资者关系管理，努力构建高效、畅通的信息沟通机制，通过

电话、网络等方式积极回应资本市场和股东。作为独立董事，我们利用自身专业

知识，充分了解行业动态和公司日常经营状况，持续关注公司信息披露工作并对

相关事项进行有效监督和核查，保障投资者的知情权。

五、培训和学习情况

   2022 年度，我们认真学习了《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上

市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董

事》等相关法律法规规定及公司内部控制制度，并参加了证监会、北京证券交易

所等组织的独立董事相关培训，加深对规范公司法人治理结构和保护股东特别是

中小股东权益等相关规定的认识和理解，加强了上市公司控股股东、实际控制人

和董监高等“关键少数”的合规意识，不断提高自身履职能力，以切实加强对公

司和投资者合法利益的保护能力。

六、其他事项说明

   2022 年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程
序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。2022 年度我们未提

议召开董事会、未提议聘用或者解聘会计师事务所、未提议独立聘请外部审计机

构和咨询机构等情况。

   2022 年度，公司为我们履行职责提供了必要的工作条件，对我们的工作给予

积极支持与配合，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。在工作中，我们积极履

行独立董事职责，主动了解公司相关经营情况和重大事项进展，关注董事会、股

东大会决议的执行落实情况，充分发挥独立董事的专业知识及独立作用，为公司

规范运作及实现战略发展持续督导，并建言献策。

   2023 年，我们将继续认真、勤勉、忠实地履行职责，运用我们的专业知识和

经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为公司董事会的决策提供参考意见。

切实发挥独立董事的作用，促进公司稳健经营、规范运作，维护公司及全体股东

的合法权益。




                                               独立董事：聂丽洁、凤建军
                                                       2023 年 4 月 25 日