开源证券股份有限公司关于陕西天润科技股份有限公司 2022 年度募
集资金存放与使用情况的专项核查报告
开源证券股份有限公司（下称“开源证券”、“保荐机构”）作为陕西天润
科技股份有限公司（下称“天润科技”、“公司”）向不特定合格投资者公开发
行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《北京证券交易所股票上市规
则（试行）》等有关规定，对天润科技 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了
专项检查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）2022 年公开发行募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西天润科技股份有限公司向不特定
合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕656 号），同意公司向
不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。
2022 年 5 月 30 日，公司发行普通股 1,836.1255 万股，发行方式为向战略投
资者定向配售和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行相结合的方
式，发行价格为 8.05 元/股，募集资金总额为 147,808,102.75 元，扣除发行费用
12,136,108.84 元后，实际募集资金净额为 135,671,993.91 元，到账时间为 2022
年 6 月 2 日。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次向不特定合格投
资者公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验,并出具了希会验字（2022）
0024 号《陕西天润科技股份有限公司验资报告》。
（二）募集资金使用情况及当前余额
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及余额如下：
单位：元
项目 金额
本次公开发行募集资金总额 147,808,102.75
加：累计利息收入扣除手续费净额 1,247,833.40
加：累计投资收益 320,073.29
1
项目 金额
减：实际支付的上市发行费用 10,600,458.64
减：投入募集资金项目金额 6,727,879.80
减：补充流动资金 10,000,000.00
期末余额 122,047,671.00
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上
市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关
要求，公司制定了《募集资金管理制度》。根据相关规定，公司对募集资金实行
专户存储，在银行设立募集资金专户。2022 年 5 月 31 日，公司联同保荐机构开
源证券分别与上海浦东发展银行股份有限公司西安分行、招商银行股份有限公司
西安雁塔路支行签订《募集资金专户三方监管协议》。
自《募集资金管理制度》制定和《募集资金专户三方监管协议》签署以来，
公司一直严格遵守公司各项内部控制制度，根据募集资金用途使用募集资金，按
照《募集资金专户三方监管协议》要求向保荐机构提供专户资金使用的相关资料。
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司募集资金专户银行存款余额为 12,204.77
万元，具体情况如下：
单位：人民币元
账户名称 银行名称 账号 金额（元）
陕西天润科技股份有 浦发银行西安高新
72040078801500002031 654,930.79
限公司 开发区支行
陕西天润科技股份有 浦发银行西安高新
72040076801100000754 55,847,159.53
限公司 开发区支行
陕西天润科技股份有 招商银行西安分行
129905913810858 65,545,580.68
限公司 雁塔路支行
合计 - - 122,047,671.00
注：公司签约浦发银行西安高新开发区支行利多多通知存款 B 类产品，此
产品生成内部计价账户（账号：72040076801100000754），该内部计价账户属于
公司存款账户（账号：72040078801500002031）下生成的子账户。
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
2
募集资金具体使用情况对照表详见本报告附件。
四、募集资金使用及披露中是否存在的问题
公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在募
集资金管理违规情形。
五、公司是否存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
六、关于公司募集资金存放与实际使用情况的结论性意见
经核查，2022 年度公司在募集资金的使用及存放过程中不存在用于持有交
易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不存
在直接或间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不存在提前使用募集资
金用于日常经营活动的情形。保荐机构认为，公司已按照《证券发行上市保荐业
务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公
司持续监管办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求使用募
集资金，并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，未发现违规使用
募集资金的情形。
以下无正文。
3
附表：
募集资金使用情况对照表
2022 年度
单位：万元
募集资金总额 13,567.20 报告期内投入募集资金总额 1,672.79
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 1,672.79
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末 是
累计投入 截至期 否
是否 金额与承 末投入 达
募集资金承 截至期末 项目达到预定 报告期内实 项目可行性
承诺投资 已 调整后 报告期内投入金 诺投入金 进度 到
诺 累计投入 可使用状态日 现的 是否发生重
项目 变更 投资总额(1) 额 额的差额 （%） 预
投资总额 金额(2) 期 效益 大变化
项目 (4)=(2)/ 计
(3)=(2)-(1) (1) 效
益
一、2022 年公开发行 -
承诺投资项目： -
空间信息智能化生产 不
2024 年 12 月 31
与服务体系建设 否 6,875.30 6,875.30 402.71 402.71 -6,472.59 5.86% 不适用 适 否
日
用
三维空间信息智慧化 2024 年 12 月 31 不
否 3,504.24 3,504.24 270.08 270.08 -3,234.16 7.71% 不适用 否
应用研发中心建设 日 适
5
用
承诺投资项目小计 10,379.54 10,379.54 672.79 672.79 -9,706.75 - - - - -
超募资金投向：
不
2022 年 12 月 31
补充流动资金[注 2] 否 3,187.66 3,187.66 1,000.00 1,000.00 -2,187.66 31.37% 不适用 适 否
日
用
超募资金投向小计 - 3,187.66 3,187.66 1,000.00 1,000.00 -2,187.66 31.37% - - - -
合 计 - 13,567.20 13,567.20 1,672.79 1,672.79 -11,894.41 - - - - -
（续上表）
由于受到疫情防控、标的产品市场价格异动等因素影响导致进度较预期有所差异，公司将坚持对股东负责的原则，结合公司的发展战略，积极应对各项
未达到计划进度或预
变化，以提高募集资金的使用效率。
计收益的情况和原因
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
募集资金投资项目实
无
施地点变更情况
募集资金投资项目实
无
施方式调整情况
募集资金投资项目先
无
期投入及置换情况
用闲置募集资金进行
结构性存款理财及定 报告期内，公司在审议的额度范围内，使用闲置募集资金滚动购买保本收益型银行结构性存款产品。
期存款
项目实施出现募集资
无
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
尚未使用的募集资金存放募集资金专用账户中。
用途及去向
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实际募集资金净额超 2022 年 7 月 11 日，公司在北交所信息披露平台披露了《陕西天润科技股份有限公司使用超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2022-057），
过计划募集资金金额 使用超募资金 31,876,593.91 元永久补充流动资金。截止报告期末，公司实际使用超募资金补充流动资金 10,000,000.00 元。
部分的使用情况
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
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