河南中原高速公路股份有限公司
（HENAN ZHONGYUAN EXPRESSWAY COMPANY LIMITED）




 2014 年第二次临时股东大会会议资料




          河南中原高速公路股份有限公司
                2014 年 3 月 14 日




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    目       录


一、会议须知

二、会议议程

三、表决票填写说明

四、会议议案




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                     2014 年第二次临时股东大会
                          会     议 须 知


    为维护股东的合法权益，确保河南中原高速公路股份有限公司（以下简称“公
司”）2014 年第二次临时股东大会（以下简称“本次大会”）的正常秩序和议事
效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》
的规定，现就会议须知通知如下，望参加本次大会的全体人员遵守。

    一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正
常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。

    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人
（以下统称为“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董
事会邀请的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、寻
衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。

    三、公司董事会秘书处负责本次大会的会务事宜。

    四、为了能够及时、准确地统计出席本次大会的股东人数及所代表的股份数，
出席本次大会的各位股东请务必准时到达会场。

    五、股东到达会场后，请在“出席股东签名册”上签到。股东签到时，应出
示以下证件和文件：

    1、法人股东的法定代表人出席会议的，应出示法人股东股票账户卡、本人
身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代
理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托
书。

    2、个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的
有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应出示本人
有效身份证件、股东授权委托书。

    六、股东参加本次大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。

    七、大会审议议案时，股东可在得到主持人许可后进行发言。股东发言应围
绕本次大会所审议的议案，简明扼要。主持人可安排公司董事、监事和其他高级
                                   3
管理人员等回答股东提问。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。

    八、本次大会对议案采用记名方式逐项投票表决，出席股东以其所代表的有
表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。

    九、股东大会对提案进行表决时，由律师、出席股东推选的两名股东代表和
与会监事推选的一名监事共同负责计票、监票，并当场公布表决结果。

    十、会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组
织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对会议主
持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当
立即组织点票。




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                           会 议 议 程

    会   议   时   间：2014 年 3 月 14 日上午 9 时

    会议方式和地点：现场会议方式，会议地点为郑尧高速郑州南服务区会议室

    会 议 主 持 人：董事长金雷先生

    会   议   议   程：

   一、主持人宣布会议开始，介绍本次股东大会的出席情况。

   二、向大会报告会议议案，提请股东审议：

   关于使用自有闲置资金进行委托理财的议案。

   三、主持人请出席股东推选两名股东代表、与会监事推选一名监事与见证律
师共同负责计票、监票，并当场公布表决结果。

   四、工作人员向与会股东发放表决票，并由股东进行填票、表决。

   五、主持人根据表决情况宣布表决结果。

   六、宣读本次股东大会决议。

   七、见证律师宣读《法律意见书》。

   八、主持人宣布大会结束。




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                           表决票填写说明


    请出席股东（或股东代理人，下同）在填写表决票时注意以下内容。

    一、填写基本情况：

    出席股东请按实际情况填写“基本情况”中相应内容，并应与其出席本次股
东大会签到的内容一致。

    （一）股东名称：法人股东请填写股东单位全称，个人股东请填写股东本人
姓名。

    （二）填票人身份：请确定填票人与股东的关系，并在对应的小方框内划勾
确认。

    （三）股东所持公司股份数额：请填写出席股东在股权登记日所持有的公司
股份数。

    二、填写投票意见：

    出席股东按照表决意愿在对应的“同意”、“反对”或“弃权”意见栏内划勾
确认。请勿同时投出“同意”、“弃权”或“反对”意见之中的两种或两种以上意
见。

    三、填票人对所投表决票应签字确认。

    四、请正确填写表决票。如表决票有遗漏、涂改或差错的，出席股东应在投
票阶段向工作人员领取空白表决票重新填写（原表决票当场销毁）。未填、错填、
字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份
数的表决结果按弃权处理。

    五、表决投票时，如有任何疑问，请及时向大会工作人员提出。



    附：表决票格式




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                                表 决 票

 一、基本情况：

 1、股东名称（或姓名）：

 2、填票人姓名：

 3、填票人身份：□法人股东法定代表人     □个人股东本人   □股东委托代理人

 4、股东所持公司股份数额：                股

 二、投票意见：



                      议   案                        同 意 反 对 弃 权
关于使用自有闲置资金进行委托理财的议案




 填 票 人（签名）：


                                                          2014 年 3 月 14 日




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             关于使用自有闲置资金进行委托理财的议案


尊敬的各位股东：

    为提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，在不影响正常经营及风
险可控的前提下，拟使用自有闲置资金购买保本型理财产品。委托理财具体情况
如下：

    1、资金来源：购买理财产品所使用的资金为公司（含下属子公司）自有闲
置资金。

    2、委托理财的品种：安全性强、流动性好、有保本约定的金融机构理财产
品。

    3、委托理财的额度：任意时点累计金额不超过人民币 20 亿元，上述额度可
循环使用。

    4、委托理财的期限：单笔理财期限不超过 6 个月。

    5、授权期限：自公司股东大会审议通过之日起至 2016 年 12 月 31 日。

    本议案已经公司第四届董事会第三十二次会议表决通过，董事会决议公告、
《关于使用自有闲置资金进行委托理财的公告》及《独立董事关于中原高速使用
自有闲置资金进行委托理财的独立意见》刊登于 2014 年 3 月 27 日《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站。

    现将本议案提交股东大会审议，并提请股东大会授权董事长确定理财产品购
买计划，签署相关法律文件，并由公司财务负责人组织具体实施。授权期限自公
司股东大会审议通过之日起至 2016 年 12 月 31 日。

    请各位股东审议。



    附件：申购银行保本型理财的可行性分析




                                                          2014 年 3 月 14 日


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                申购银行保本型理财的可行性分析



一、拟购买保本型委托理财产品背景

    近年来，为保证公司正常经营支出及各项投资支出，防范短期资金支付风险，
公司账面储备了部分货币资金，以增加公司在银行规模紧张、公司支付紧急时的
抗风险能力。公司目前账存货币资金分为两种：一、正常储备资金；二、固定用
途资金按银行规模提款一次性到位，分期支付滞留资金。为盘活这部分存量资金，
提高公司资金使用收益，降低公司财务成本压力，拟购买金融机构保本型委托理
财产品。

二、金融机构理财产品简介

1、金融机构理财产品的定义

    理财产品，即由商业银行和由正规金融机构自行设计并发行，将募集到的资
金根据产品合同约定投入相关金融市场及购买相关金融产品，获取投资收益后，
根据合同约定分配给投资人的一类理财产品。 理财产品根据币种分类主要是人
民币理财产品、外币理财产品以及双币理财产品；根据收益方式分类主要是保证
收益理财产品和非保证收益理财产品。根据银行和投资人二者之间的法律关系不
同，主要分为固定收益类理财产品、非保本浮动收益理财产品及商业银行承销的
理财产品。人民币理财产品，即由商业银行自行设计并发行，将募集到的资金根
据产品合同约定投入相关金融市场及购买相关金融产品，获取投资收益后，根据
合同约定分配给投资人的一类理财产品。

2、金融机构理财产品的种类

    银行理财产品还可以分为保证收益理财产品和非保证收益理财产品。

    保证收益理财产品的收益是固定的，到期后就可以获得协议上规定的收益，
反之为非保证型。

    非保证型又分为保本浮动收益理财产品和非保本浮动收益理财产品。保本浮
动收益理财产品是指银行按照约定向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由
客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财产品，反之就是非
保本型。

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    一般银行的保本浮动收益型的风险仅次于储蓄风险，是追求稳定收益的稳健
型客户的最佳选择。

3、金融机构理财产品的种类期限

    金融机构理财产品期限具有多样化，一般分为：7 天、14 天、21 天、1 个月、
3 个月、6 个月、9 个月、1 年期。申购人可根据自身的资金安排进行合理申购，
在不影响申购人资金运转使用的情况下，提高资金使用效率，获得较高收益。

三、投资保本型委托理财产品的必要性

根据目前金融机构提供的保本型委托理财产品收益率参考值如下：
             7 天预期收   14 天预期收   21 天预期收   30 天预期收
 贷款银行                                                            平均收益率
                 益率        益率          益率          益率

招商银行     2.77%        2.85%         3.00%         3.05%         2.92%


中国银行     1.71%        3.21%         3.16%         3.83%         2.98%


    注：保本型委托理财产品及收益率将会随市场情况发生变动，另部分金融机
构也可按照公司保本型理财产品规模发行定制理财产品，提高保本型理财收益
率。

    经测算按照平均收益率为 3%，全额滚动计算，将提高收益率约 2 个百分点，
最高可获得年均投资收益 6，000 万元，较原执行利率高 4,000 万元，可增加公
司利润总额，提高盈利能力。

四、风险分析

    金融机构理财产品所募集的计划资金，由银行投资于我国银行间市场信用级
别较高、流动性较好的金融资产，主要包括但不限于国债、金融债、央行票据、
债券回购、资金拆借、银行存款以及高信用级别的企业债、公司债、短期融资券、
中期票据、资产支持证券、次级债等金融资产，同时还可投资于可转换债券、可
分离债、新股申购、交易所债券等其他金融资产。是同类理财产品中风险系数最
低的一种。

五、结论

    保本型委托理财产品承诺保证本金，符合公司对投资风险的控制，在保障理
财资金本金回收的同时，使公司利益最大化。
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