河南中原高速公路股份有限公司
           董事会审计委员会 2013 年度履职情况报告


     根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》

及《董事会审计委员会工作细则》和《董事会审计委员会年报工作规程》有关规

定，现就公司董事会审计委员会 2013 年度履职情况汇报如下：

    一、审计委员会基本情况

    河南中原高速公路股份有限公司（以下简称“中原高速”）第四届董事会审

计委员会由独立董事王恩祥先生、独立董事张国军先生、独立董事张全林先生、

独立董事董家春先生 4 名成员组成，其中王恩祥先生为主任委员。

    二、董事会审计委员会 2013 年度会议召开情况

    2013 年度，公司第四届董事会审计委员会共召开了 7 次会议。

    （一）2013 年 2 月 1 日召开第四届董事会审计委员会第十一次会议。会议

主要内容为：审议公司向河南交通投资集团有限公司借款的事项。

    （二）2013 年 3 月 5 日召开第四届董事会审计委员会第十二次会议。会议

主要内容为：1.审议 2012 年度年报财务审计及内控审计计划；2.听取 2012 年度

财务情况汇报；3.讨论 2012 年度公司工作报告；4.审议 2012 年度会计报表；5.

审议 2012 年内部控制规范实施工作进展情况的报告；6.审阅 2013 年内部审计工

作计划。

    （三）2013 年 3 月 21 日召开第四届董事会审计委员会第十三次会议。会议

主要内容为：1. 审议关于暂估济宁至祁门高速公路永城段（一期工程）收费权

经营期限的议案；2.审阅公司 2012 年度财务报表；3．审议公司 2012 年度内部

控制检查监督工作报告。

    （四）2013 年 4 月 11 日召开第四届董事会审计委员会第十四次会议。会议

主要内容为：1.审议公司 2012 年度财务报告；2.审议《公司 2012 年度内部控制

自我评价报告》；3.审议《关于聘请公司 2013 年度财务和内部控制审计机构并确

定其报酬的议案》；4.审阅审计委员会履职情况汇总报告。
    （五）2013 年 4 月 24 日召开第四届董事会审计委员会第十五次会议。会议

主要内容为：审议公司 2013 年第一季度报告。

    （六）2013 年 8 月 11 日召开第四届董事会审计委员会第十六次会议。会议

主要内容为：审议公司 2013 年半年度财务报告。

    （七）2013 年 10 月 24 日召开第四届董事会审计委员会第十七次会议。会

议主要内容为：1.审议公司 2013 年第三季度财务报告；2.审议关于制定公司《内

部控制评价制度》的议案。

    三、董事会审计委员会 2013 年度工作情况

    1、2012 年度报告工作情况

    董事会审计委员会根据中国证监会和上海证券交易所《关于上市公司 2012

年年度报告相关工作的要求》，严格执行《董事会审计委员会年报工作规程》，委

员会在公司编制 2012 年度报告期间，对公司的财务状况和经营情况以及重大事

项的进展进行充分的了解，并就年度财务报表审计计划与年审会计师进行充分的

沟通，认为公司所有交易均已记录，交易事项真实，资料完整，会计政策选用恰

当，未发现有重大错报、漏报情况。

    2、2013 年度其他定期报告工作情况

    2013 年度报告工作期间，公司发现 2013 年半年度报告（未经审计）和第三

季度报告（未经审计）存在会计差错更正事项，该事项不需对以前年度进行追溯

调整。根据《公司法》、《公司章程》等法律法规的有关规定，公司独立董事（审

计委员会委员由四位独立董事组成）发表了独立意见，认为本次会计差错更正符

合《企业会计准则》、《企业会计准则会计政策、会计估计变更和差错更正》的要

求，符合公司实际经营和财务状况，客观公允地反映了公司的财务状况，同意本

会计差错更正事项。

    3、公司内部控制执行情况

    根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》

有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司审计委

员会组织进行了公司内部控制制度建立健全和执行情况的监督检查，并对内部审
计出现的问题提出了指导性意见。报告期内，公司严格执行国家相关法律、法规

和《公司章程》等各项规章制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，

切实保障了公司和股东的合法权益。

    2014 年，审计委员会将继续按照中国证监会、上海证券交易所和《公司章

程》等的规定，做好各项工作。在不断促进公司经营管理、财务报告编制和信息

披露等工作质量提高的同时，重点根据内外环境的发展变化，依据《企业内部控

制指引》的要求，加强对公司财务报告审计、内部控制制度完善和内部控制检查

等工作的督导，确保公司合法合规有效运行，促进公司治理的不断完善。




                         河南中原高速公路股份有限公司董事会审计委员会

                                            2014 年 4 月 10 日