证券代码：600020         证券简称：中原高速         公告编号：临 2015－004


              河南中原高速公路股份有限公司
  关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施
                    及整改情况的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    河南中原高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）非公开发行优先股事宜已

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）受理，目前正处于中国证监

会的审核阶段。根据《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（141523 号）

的要求，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施，以及相应

整改措施予以公告，具体内容如下：

    一、2012 年 4 月，公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“河

南监管局”）《关于对河南中原高速公路股份有限公司采取责令改正措施的决定》（豫

证监发〔2012〕88 号）。

    （一）主要内容

    公司子公司河南英地置业有限公司（以下简称“英地置业”）向控股股东及其他

关联方违规支付款项，构成控股股东及其他关联方资金占用。

    （二）整改措施

    公司大股东河南交通投资集团有限公司（以下简称“交投集团”）已于 2012 年 4

月 10 日至 4 月 30 日期间，每 5 天在上海证券报等媒体对非经营性资金占用事项做出

公开说明，并向全体社会公众股股东致歉，同时负责人及相关责任人也按要求参加了

上海证券交易所的相关培训。

    公司采取一系列措施深入整改。1、成立自查和整改工作领导小组，负责整改工

作组织实施，统一指挥，协调各相关单位做好自查和整改工作。2、在 2011 年年度报

告中将资金占用问题作为重大事项如实进行了披露，并公开致歉。3、督促英地置业

追索了资金占用期间利息。4、强化董事会专门委员会、独立董事的作用和职能。5、
完善公司内部控制制度，严格资金管理。规范公司与控股股东及其他关联方的资金往

来，避免公司控股股东及其他关联方占用公司资金，杜绝控股股东及关联方资金占用

行为的发生。6、加强公司董事、监事、高级管理人员等相关人员的法律、法规、政

策学习。7、对有关责任人进行了处分。

    详细内容参见公司于 2012 年 4 月 6 日及 4 月 13 日在《上海证券报》、《中国证券

报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登的相关

公告。

    二、2012 年 10 月，公司收到河南监管局《关于对河南中原高速公路股份有限公

司实施责令改正措施的决定》（豫证监发〔2012〕330 号）。

    （一）主要内容

    河南监管局指出在公司治理方面，公司缺乏独立性，与控股股东在人员、财务等

方面分开不彻底。在内部执行方面，内部控制体系建设进展缓慢，内部控制个别环节

存在缺陷。

    （二）整改措施

    针对上述问题，公司董事会高度重视，对所列问题进行逐项梳理和分析，并形成

了书面材料。2012 年 12 月 5 日，经公司第四届董事会第十六次会议审议，通过了《河

南证监局对公司实施责令改正措施决定的整改报告》（以下简称“整改报告”）并进行

了披露。

    详细内容参见公司于 2012 年 10 月 26 日及 12 月 6 日在《上海证券报》、《中国证

券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上刊登的相

关公告。

    （三）后续进展

    2013 年 11 月 28 日至 29 日，河南监管局对公司就豫证监发〔2012〕330 号所列

的公司独立性、内部控制执行方面存在问题的整改落实情况进行了回访检查。2013

年 12 月 17 日，河南监管局出具《监管关注函》（豫证监函〔2013〕318 号），主要内

容为：“检查显示，你公司对我局整改通知中所列问题比较重视，能够按照要求，及

时制定整改措施，对不规范的行为积极进行整改，取得了较好的整改效果。同时，我
们也注意到，你公司在独立性、内部控制等方面仍存在以下问题：一、公司个别重大

事项仍需河南交通投资集团有限公司审批，不符合《上市公司治理准则》第二十一条

的规定。二、公司控股子公司河南英地置业有限公司个别董事会表决规定不符合《公

司法》的规定”。

    针对上述问题，公司积极与交投集团沟通，并提示控股股东规范行使股东权利；

公司要求子公司英地置业严格依据《公司法》的相关规定进行检查整改，确保董事会

表决规定符合《公司法》要求，英地置业已履行相关程序，并整改落实到位。

    除上述情形外，最近五年公司没有其他受证券监管部门和交易所处罚或采取监管

措施的情况。

    特此公告。



                                      河南中原高速公路股份有限公司董事会

                                               2015 年 2 月 10 日