河南中原高速公路股份有限公司
           董事会审计委员会 2014 年度履职情况报告


     根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》

及《董事会审计委员会工作细则》和《董事会审计委员会年报工作规程》有关规

定，现就公司董事会审计委员会 2014 年度履职情况汇报如下：

    一、审计委员会基本情况

    河南中原高速公路股份有限公司（以下简称“中原高速”）第四届董事会审

计委员会由独立董事王恩祥先生、独立董事张国军先生、独立董事张全林先生、

独立董事董家春先生 4 名成员组成，2014 年 11 月董事会换届后公司第五届董事

会审计委员会由独立董事王洁、独立董事董家春、独立董事陈荫三、独立董事马

恒运 4 名成员组成，其中王洁女士为主任委员。

    二、董事会审计委员会 2014 年度会议召开情况

    2014 年度，公司第四届董事会审计委员会共召开了 7 次会议，全体委员均

亲自出席了全部会议。

    （一）2014 年 2 月 24 日召开第四届董事会审计委员会第十八次会议。会议
主要内容为：1.会议审阅了公司总经理马沉重 2013 年工作报告及 2014 年工作计
划；2 .会议审阅了公司审计部 2013 年度工作报告；3 .会议审阅了 2012 年度公
司工作报告；4 .会议审阅了审计部关于公司 2013 年度内部控制自我评价实施方
案；5 .会议审阅了总会计师王继东关于公司 2013 年度财务情况汇报；6 .会议审
阅了总会计师王继东 2013 年度会计报表（送审稿）。
    （二）2014 年 3 月 14 日召开第四届董事会审计委员会第十九次会议。会议
主要内容为：1.委员听取了年审会计师对公司财务报表的审计意见，并与会计师
做了详细的沟通。2.会议审阅了公司 2013 年度财务报表。3.委员听取了审计部
关于公司 2013 年度内部控制检查报告，对报告内容没有异议。4.委员听取了审
计部关于公司 2013 年度内部控制自我评估报告，委员会对报告原则上认可，没
有异议。
    （三）2014 年 4 月 8 日召开第四届董事会审计委员会第二十次会议。会议
主要内容为：1、审议了公司 2013 年度财务报告；2、审议了公司 2013 年度内部
控制自我评价报告；3、审议了审计委员会履职情况汇总报告；4、审议了关于公
司会计估计变更的议案。

    （四）2014 年 4 月 22 日召开第四届董事会审计委员会第二十一次会议。会

议主要内容为：公司 2014 年第一季度财务报告。

    （五）2014 年 6 月 12 日召开第四届董事会审计委员会第二十二次会议。会

议主要内容为：审议关于聘任公司 2014 年度财务报表审计机构及内部控制审计

机构的议案。
    （六）2014 年 8 月 14 日召开第四届董事会审计委员会第二十三次会议。会
议主要内容为：1. 会议审阅了公司 2014 年半年度财务报告；2. 委员听取了审
计部提交的关于公司 2014 年内部控制检查与评价实施方案，对报告内容没有异
议。

    （七）2014 年 11 月 7 日召开第五届董事会审计委员会第一次会议。会议主

要内容为：选举王洁女士为河南中原高速公路股份有限公司第五届董事会审计委

员会主任委员。

       三、董事会审计委员会 2014 年度工作情况

    1、2013 年度报告工作情况

    董事会审计委员会根据中国证监会和上海证券交易所《关于上市公司 2013

年年度报告相关工作的要求》，严格执行《董事会审计委员会年报工作规程》，委

员会在公司编制 2013 年度报告期间，对公司的财务状况和经营情况以及重大事

项的进展进行充分的了解，并就年度财务报表审计计划与年审会计师进行充分的

沟通，认为公司所有交易均已记录，交易事项真实，资料完整，会计政策选用恰

当，未发现有重大错报、漏报情况。

    2、2014 年度其他定期报告工作情况

    报告期内审计委员会认真审阅了公司 2014 年第一季度会计报表、半年度财

务报告和第三季度会计报表，未发现相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。

    3、公司内部控制执行情况

    根据《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》
有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司审计委

员会组织进行了公司内部控制制度建立健全和执行情况的监督检查，并对内部审

计出现的问题提出了指导性意见。报告期内，公司严格执行国家相关法律、法规

和《公司章程》等各项规章制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，

切实保障了公司和股东的合法权益。

    2015 年，审计委员会将继续按照中国证监会、上海证券交易所和《公司章

程》等的规定，做好各项工作。在不断促进公司经营管理、财务报告编制和信息

披露等工作质量提高的同时，重点根据内外环境的发展变化，依据《企业内部控

制指引》的要求，加强对公司财务报告审计、内部控制制度完善和内部控制检查

等工作的督导，确保公司合法合规有效运行，促进公司治理的不断完善。




                         河南中原高速公路股份有限公司董事会审计委员会

                                                       2015 年 4 月 28 日