河南中原高速公路股份有限公司
                    投资者关系管理制度
                        （2016 年修订）


                        第一章       总则

   第一条 为了进一步规范和加强河南中原高速公路股份有限公司
（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）
之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值的
最大化和股东利益最大化，保护投资者利益，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上海证券交易所关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作
的通知》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权
益保护工作的意见》及《公司章程》等有关规定，结合公司的实际情
况，制定本制度。

               第二章     投资者关系管理的目的

   第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露为基础，
并运用金融和市场营销原理，加强与投资者之间的沟通，促进投资者
对公司的了解和认同，实现公司价值最大化的战略管理行为。

   第三条 投资者关系管理的目的

   （一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，建立通畅的双
向沟通渠道，促进投资者对公司的了解和认同。

   （二）建立稳定的投资者基础，树立公司良好的市场形象，获得
长期的市场支持。


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   （三）改善公司的经营管理和治理结构，促进公司诚信自律和规
范运作，提高公司的核心竞争力，实现股东利益最大化和公司持续快
速发展。

             第三章   投资者关系管理的基本原则

   第四条 投资者关系管理的基本原则

   （一）合规原则：严格按照国家法律、法规和上海证券交易所以
及《公司章程》的规定向投资者披露公司信息；

   （二）充分原则：公司应向投资者全面、完整地披露公司相关信
息；

   （三）公平原则：平等对待全体投资者，保护投资者合法权益；

   （四）诚信原则：真实、准确、完整、及时地向投资者披露公司
信息；

   （五）保密原则：注意公司尚未公布的信息和商业机密的保密，
避免和防止由此引发的泄密及导致相关的内幕交易；

   （六）高效率、低成本原则：采用先进、灵活、经济、实用的技
术手段，提高沟通效果，降低沟通成本。

   第五条 上市公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：

   （一）透露尚未公开披露的重大信息；

   （二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；

   （三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；

   （四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。




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             第四章      与投资者沟通的内容与方式

   第六条 通过与投资者充分、有效的沟通，使投资者了解公司信
息，主要包括：

   （一）公司发展战略、管理理念、经营方针和企业文化；

   （二）公司经营、管理、财务及运营过程中的动态信息，主要包
括公司的生产经营，新产品或新技术的开发、应用，重大投融资决策、
重大重组，对外合作，管理层变动，财务状况，经营业绩，股利分配，
以及公司重要决议等信息；

   （三）公司经营与发展的外部环境及投资者关心的其他信息。

   第七条 公司与投资者进行沟通可采用多种方式和渠道，包括但
不限于：公告（包括定期报告和临时报告）、股东大会、证券分析师
会议、投资者见面会或新闻发布会、一对一沟通、公司网站、广告或
其他宣传材料、媒体采访和报道、邮寄资料、现场参观、电话咨询、
路演等。

   第八条 上市公司相关重大事项受到市场高度关注或质疑的，除应
当按照上市规则及时履行信息披露义务外，还应当通过现场、网络或
其他方式召开说明会，介绍情况、解释原因，并回答相关问题。上市
公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监或其他责任人应当参加
说明会。

           第五章     投资者关系管理的组织机构及职责

   第九条 公司投资者关系管理工作实行董事长负责制，董事会是
投资者关系管理的决策机构，负责制定公司投资者关系管理制度，监
事会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督。



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   第十条 董事会秘书具体负责公司投资者关系管理事务的组织和
协调工作。公司董事会秘书处为投资者关系管理的职能部门，负责投
资者关系管理工作的日常事务。

   第十一条 董事会秘书处投资者关系管理工作主要职责

   （一）建立和完善公司内部信息沟通机制和操作规程，拟订有关
信息披露和投资者关系管理的规定或提出修改意见；

   （二）参加公司发展战略的制订，跟踪和研究公司发展战略、经
营状况、行业动态、市场情况，以及有关法律、法规和政策，汇集公
司经营管理等方面信息，根据法律、法规、上海证券交易所以及公司
信息披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行信息披露；

   （三）与投资者及有关机构保持联络和沟通，提高投资者对公司
的关注度；

   （四）组织与投资者及有关机构沟通的会议、路演等活动；

   （五）接待投资者和有关机构来访，及时回答咨询；收集来自投
资者的相关信息，将投资者有关信息及其对公司的评价与期望及时传
递到公司决策层；

   （六）建设和完善网络信息平台，及时披露、更新公司信息。设
立投资者关系专栏，与投资者互动交流；

   （七）维护和加强与新闻媒体的合作关系，安排并协助公司有关
人员接受采访；

   （八）负责公司年报、中报、季报的编制、设计、印刷、寄送工
作；

   （九）筹备公司股东大会、董事会会议，准备会议材料；


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   （十）与证券监管部门、证券交易所、证券登记结算公司、行业
协会等保持接触，形成良好的沟通关系；

   （十一）与其他上市公司、专业的投资者关系管理咨询公司、财
经公关公司等保持良好的合作、交流关系；

   （十二）危机处理：在公司面临重大诉讼、业绩大幅下滑或出现
亏损、媒体重大负面报道、受到监管部门处罚等对公司经营、公司形
象和公司股价产生重大不利影响紧急情况时，及时向公司报告并迅速
提出有效的处理方案。

   第十二条 公司董事、高级管理人员应积极支持投资者关系管理
工作。公司其他部门、分公司、子公司有责任协助董事会秘书处开展
投资者关系管理工作，并根据公司投资者关系管理工作需要，及时提
供相关书面材料。

   第十三条 投资者关系管理工作人员须具备以下素质和技能：

   （一）具有良好的品行，诚实信用，热情耐心，责任心强，有较
好的文字和语言表达能力；

   （二）熟悉公司发展战略、公司业务、经营管理、财务状况、人
员情况，以及公司行业情况、经营环境；

   （三）熟悉信息披露相关法规，具有一定的经济、法律、财务、
证券等专业知识，有良好的知识结构；

   （四）具有良好的沟通能力和市场营销技巧，有较强的协调能力
和应变能力。

   第十四条 公司应采取多种方式加强对投资者关系管理工作人员
相关知识的培训，提高其工作效率和服务水平。


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                 第六章 投资者投诉处理工作

   第十五条 投资者投诉处理工作是公司投资者关系管理和投资者
权益保护的重要内容，主要包括：

   （一）受理投资者的各种直接投诉；

   （二）承接中国证监会“12386”投诉热线的转办件，及其他的间
接投诉；

   （三）调查、核实投诉事项，提出处理意见，及时答复投诉人；

   （四）定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进工作的意见或
建议。

   第十六条 公司工作人员应针对投资者投诉反映的不同事项、不
同诉求，进行分类处理并采取适当的处理措施。

   第十七条 公司应定期排查与投资者投诉相关的风险隐患，做好
分析研判工作。对于投资者集中或重复反映的事项，应及时制定相应
的处理方案和答复口径，妥善化解矛盾纠纷。

   第十八条 接到投诉后，公司工作人员应认真听取投诉人意见，
核实相关信息，并如实记录投诉人及其联系方式、投诉事项等有关信
息。公司依法对投诉人基本信息和有关投诉资料进行保密。

   第十九条 公司受理投资者对涉及其合法权益事项的投诉，包括
但不限于：

   （一）信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露管理制度；

   （二）重大事项决策程序违反法律法规或《公司章程》等内部管
理制度的规定；



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   （三）关联交易信息披露和决策程序违规；

   （四）违规对外担保；

   （五）承诺未按期履行；

   （六）工作时间投资者专线电话无人接听等投资者关系管理工作
相关问题；

   （七）其他损害投资者合法权益的行为。

   第二十条 公司应当在规定期限内完成投资者投诉事项的处理，
并通过适当的方式将办理情况回复投诉人。在接到投诉时，可以现场
处理的，应立即处理当场答复；无法立即处理的，应当自受理之日起
60 日内办结并向投诉人告知处理结果；如果投诉人投诉的事项情况
复杂，不能自受理之日起 60 日内办结的，工作人员应做好延期申请
和情况汇报工作，并告知投诉人延期理由。

   第二十一条   公司应认真核实投资者所反映的事项是否属实，积
极妥善地解决投资者合理诉求。投诉人提出的诉求缺乏法律法规依
据、不合理的，公司要认真做好沟通解释工作，争取投诉人的理解。

   第二十二条   公司处理投诉事项应遵循公平披露原则，注意尚未
公布信息及其他内部信息的保密；投诉事项回复内容涉及依法依规应
公开披露信息的，回复投诉人的时间不得早于相关信息对外公开披露
的时间。

                          第七章       附则

   第二十三条   本制度未尽事宜，按照有关法律、法规和《公司章
程》的规定执行。

   第二十四条   本制度的解释权属公司董事会。


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第二十五条   本制度自公司董事会通过之日起施行。




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