河南中原高速公路股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码：600020 公司简称：中原高速
优先股代码：360014 优先股简称：中原优 1
河南中原高速公路股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 16
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人金雷、主管会计工作负责人马沉重、王继东及会计机构负责人（会计主管人员）
冯莉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 49,758,966,194.12 47,406,854,085.73 4.96
归属于上市公司
12,156,790,739.40 12,110,514,987.36 0.38
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
2,549,391,597.03 1,843,814,626.29 38.27
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,823,339,010.74 3,583,890,660.85 -21.22
归属于上市公司
639,860,398.21 1,099,990,931.36 -41.83
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经 623,109,873.19 1,080,624,414.20 -42.34
常性损益的净利
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润
加权平均净资产
4.15 13.29 减少 9.14 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.1608 0.4895 -67.15
（元/股）
稀释每股收益
0.1608 0.4895 -67.15
（元/股）
公司主要会计数据和财务指标的说明
1、报告期，归属于母公司所有者的净利润同比下降-41.83%，主要原因为：（1）上年同期子
公司英地置业商品房交付确认的房地产收入较多；（2）公司投资建设的京港澳高速公路漯河至驻
马店改扩建工程、商登高速商丘至郑州航空港经济综合实验区段、济祁高速永城段（二期）于 2015
年 12 月相继建成通车，贷款利息停止资本化导致财务费用增加。
2、根据《公司章程》、《非公开发行优先股募集说明书》及公司 2015 年年度股东大会决议，
以 2015 年末优先股总股本 34,000,000 股为基数，公司以现金方式向优先股股东派发股利共计
278,413,932.51 元 （ 含 固 定 股 息 197,200,000 元 及 参 与 2015 年 度 剩 余 利 润 分 配 的 股 利
81,213,932.51 元）。在计算每股收益及加权平均净资产收益率时，已在归属于普通股股东的净
利润中扣除当期宣告发放的优先股股利。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
主要为固定资产
非流动资产处置损益 1,029,033.94 1,424,935.44
处置损失
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
主要为工程相关
营业务密切相关，符合
的政府补助按照
国家政策规定、按照一 8,217,395.78 8,924,341.69
车流量比例计入
定标准定额或定量持
当期损益
续享受的政府补助除
外
主要为报告期子
计入当期损益的对非
公司英地置业对
金融企业收取的资金 -140,950.30 -600,327.32
孙公司许昌英地
占用费
置业有限公司借
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款利息所产生的
税金
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性 主要为报告期公
金融资产、交易性金融 司利用闲置资金
负债产生的公允价值 购买的银行金融
2,421,314.38 7,356,853.60
变动损益，以及处置交 机构的短期理财
易性金融资产、交易性 产品所获得的收
金融负债和可供出售 益
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
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采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
主要为报告期收
到的赔偿收入
除上述各项之外的其
1,993,054.87 5,223,715.32 551.73 万元,支付
他营业外收入和支出
修 复 支 出 70.92
万元
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -3,369,461.42 -5,574,351.86
少数股东权益影响额
-14,965.10 -4,641.85
（税后）
合计 10,135,422.15 16,750,525.02
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 111,237
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有 质押或冻结 股东性质
（全称） (%) 限售条 情况
件股份 股份 数
数量 状态 量
河南交通投资集团有限公司 1,013,313,285 45.09 0 无 0 国有法人
招商局华建公路投资有限公司 346,704,888 15.43 0 无 0 国有法人
王露露 8,753,370 0.39 0 无 0 其他
香港中央结算有限公司 5,143,355 0.23 0 无 0 其他
上海天迪资产管理有限公司－ 3,132,600 0.14 0 0 其他
天迪金马中国新常态私募投资 无
基金
徐国亮 2,700,000 0.12 0 无 0 其他
朱晋 2,121,817 0.09 0 无 0 其他
中央汇金资产管理有限责任公 1,990,200 0.09 0 0 其他
无
司
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西南证券股份有限公司约定购 1,982,000 0.09 0 0 其他
无
回式证券交易专用证券账户
杨美林 1,900,000 0.08 0 无 0 其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
河南交通投资集团有限公司 1,013,313,285 人民币普通股 1,013,313,285
招商局华建公路投资有限公司 346,704,888 人民币普通股 346,704,888
王露露 8,753,370 人民币普通股 8,753,370
香港中央结算有限公司 5,143,355 人民币普通股 5,143,355
上海天迪资产管理有限公司－天迪金马 3,132,600 3,132,600
人民币普通股
中国新常态私募投资基金
徐国亮 2,700,000 人民币普通股 2,700,000
朱晋 2,121,817 人民币普通股 2,121,817
中央汇金资产管理有限责任公司 1,990,200 人民币普通股 1,990,200
西南证券股份有限公司约定购回式证券 1,982,000 1,982,000
人民币普通股
交易专用证券账户
杨美林 1,900,000 人民币普通股 1,900,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 河南交通投资集团有限公司为本公司的控股股东，与
其他股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购
管理办法》规定的一致行动人；招商局华建公路投资
有限公司为本公司的第二大股东，与其他股东之间不
存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定
的一致行动人。公司未知悉其他股东之间是否存在关
联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致
行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
√适用 □不适用
单位:股
优先股股东总数（户） 6
前十名优先股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持股数 比例 所持股 质押或冻结 股东性质
量 (%) 份类别 情况
股份 数
状态 量
中海信托股份有限公司－中海信 8,000,000 23.53 优先股 无 0 国有法人
托中国光大银行中海优先收益 2 号
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资金信托
中银资产－中国银行－中国银行股份 8,000,000 23.53 优先股 无 0 其他
有限公司深圳市分行
博时基金－工商银行－博时－工行－ 6,000,000 17.65 优先股 无 0 其他
灵活配置 5 号特定多个客户资产管理
计划
交银国际信托有限公司－汇利 85 号单 4,000,000 11.76 优先股 无 0 其他
一资金信托
兴业财富－兴业银行－兴业银行股份 4,000,000 11.76 优先股 无 0 其他
有限公司
中粮信托有限责任公司－中粮信 4,000,000 11.76 优先股 无 0 其他
托投资 1 号资金信托计划
前十名无限售条件优先股股东持股情况
股东名称 期末持有无限售条件 股份种类及数量
优先股的数量 种类 数量
中海信托股份有限公司－中海信 8,000,000 人民币普通股 8,000,000
托中国光大银行中海优先收益 2 号
资金信托
中银资产－中国银行－中国银行股份 8,000,000 人民币普通股 8,000,000
有限公司深圳市分行
博时基金－工商银行－博时－工行－ 6,000,000 人民币普通股 6,000,000
灵活配置 5 号特定多个客户资产管理
计划
交银国际信托有限公司－汇利 85 号单 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
一资金信托
兴业财富－兴业银行－兴业银行股份 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
有限公司
中粮信托有限责任公司－中粮信 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
托投资 1 号资金信托计划
前十名优先股股东之间，
上述股东与前十名普通
股股东之间存在关联关
系或属于一致行动人的
说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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A、 资产负债表项目大幅变动情况分析表
单位：元 币种：人民币
增减率
项目 期末金额 期初金额 变动原因
（%）
主要为河南省高速公路联
网监控收费通信服务有限
应收账款 139,297,810.06 67,391,450.84 106.70
公司通行费收入拆账时间
差异所致
主要为本期确认的租赁收
其他应收款 105,957,930.19 74,244,847.95 42.71
入尚未到结算期所致
主要为本期新增保本型委
其他流动资产 573,705,526.46 214,802,461.80 167.09
托理财产品投资所致
主要为本期公司对联营企
业中原信托增资及子公司
长期股权投资 4,108,648,498.39 2,624,813,109.22 56.53
秉原投资控股有限公司增
加对外投资所致
主要为子公司英地置业有
投资性房地产 112,888,374.69 66,201,472.41 70.52 限公司库存商品转为投资
性房地产所致
其他非流动资 主要为本期预付的在建项
113,342,801.99 61,745,035.46 83.57
产 目征地拆迁款项所致
主要为本期增加流动资金
短期借款 1,927,000,000.00 608,000,000.00 216.94
贷款所致
主要为本期子公司英地置
预收账款 1,079,810,597.01 423,559,465.80 154.94 业金台府邸项目预售房款
增加所致
主要为本期支付完工项目
其他应付款 467,094,020.55 671,821,580.22 -30.47
后续应付款项所致
主要为本期一年内到期的
一年内到期的
1,151,808,139.70 4,265,903,841.00 -73.00 长期借款和应付债券减少
非流动负债
所致
主要为本期发行短期和超
其他流动负债 5,000,000,000.00 1,000,000,000.00 400.00
短期融资券增加所致
主要为机场改扩建工程建
专项应付款 - 641,492,190.00 -100.00 成通车，项目补助转入递
延收益减少所致
主要为本期诉讼案件终结
预计负债 - 12,557,110.67 -100.00
冲销预计负债金额所致
主要为本期机场改扩建建
递延收益 704,062,700.55 68,975,852.24 920.74 成通车，由专项应付款转
入增加所致
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B、利润表项目大幅变动情况分析表：
单位：元 币种：人民币
增减率
项目 本期金额 上年同期金额 变动原因
（%）
主要为上年同期子公司英
营业税金及附 地置业天骄华庭二期交房
77,440,102.91 349,997,425.02 -77.87
加 确认的收入较多，缴纳相
应的税费所致
主要为本期收回账龄较长
资产减值损失 -77,828.45 9,472,125.34 -100.82 的应收账款而计提的资产
减值损失减少所致
主要为本期确认的与资产
营业外收入 16,312,868.13 11,299,974.80 44.36
相关的政府补助增加所致
主要为本期路产修复等支
营业外支出 739,875.68 1,324,558.66 -44.14
出减少所致
主要为本期利润总额减
所得税费用 142,823,735.42 302,522,173.53 -52.79 少，计提所得税费用减少
所致
C、现金流量表项目大幅变动情况分析表：
单位：元 币种：人民币
增减率
项目 本期金额 上年同期金额 变动原因
（%）
收到其他与经 主要为子公司英地置业收
营活动有关的 425,110,174.94 228,256,720.85 86.24 到的土地拍卖保证金增加
现金 所致
支付其他与经 主要为子公司英地置业支
营活动有关的 401,937,986.81 173,910,035.57 131.12 付的土地拍卖保证金增加
现金 所致
收回投资收到 主要为本期收回的理财产
2,849,410,000.00 5,839,877,603.08 -51.21
的现金 品较上年减少所致
主要为子公司秉原投资控
取得投资收益 股有限公司上年同期收回
138,892,175.13 217,048,911.47 -36.01
收到的现金 源升项目等取得的投资收
益所致
处置固定资
产、无形资产
主要为本期处置报废资产
和其他长期资 3,398,502.38 7,874,288.45 -56.84
收到的现金同比减少所致
产收回的现金
净额
收到其他与投 主要为在建项目大部分已
556,483.18 9,280,588.31 -94.00
资活动有关的 经完工通车，本期在建项
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现金 目利息收入减少所致
购建固定资
产、无形资产 主要为本期在建项目支出
2,325,388,484.58 4,666,158,458.83 -50.16
和其他长期资 减少所致
产支付的现金
投资支付的现 主要为本期购买理财产品
4,450,219,490.00 6,706,831,550.00 -33.65
金 减少所致
支付其他与投
主要为本期支付在建项目
资活动有关的 261,422,371.37 175,735,271.09 48.76
投标保证金增加所致
现金
吸收投资收到 主要为上期公司发行优先
- 3,371,110,000.00 -100.00
的现金 股所致
发行债券收到 主要为本期发行短期和超
4,500,000,000.00 500,000,000.00 800.00
的现金 短期融资券增加所致
主要为上期收到郑州机场
收到其他与筹
高速公路改扩建沿线十五
资活动有关的 - 175,900,000.00 -100.00
座分离式立交及济祁二期
现金
项目补助所致
支付的其他与 主要为本期发行短期和超
筹资活动有关 17,923,703.94 2,339,257.35 666.21 短期融资券支付手续费所
的现金 致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司于 2016 年 9 月 26 日召开的 2016 年第三次临时股东大会审议通过《关于设立中原高速
产业发展基金的议案》，同意全资子公司秉原投资控股有限公司（以下简称“秉原投资”）发起
设立中原高速产业发展基金。基金规模 30 亿元，期限原则上不超过 10 年。资金来源为秉原投资
及中原高速自有资金，以及外部机构出资（或有，包括但不限于金融机构优先级资金）。相关公
告已于 2016 年 9 月 10 日、9 月 27 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及
上海证券交易所网站。
目前，秉原投资对大类资产配置及行业选择开展了研究及调研，现正在对金融行业、医疗健
康、持有型物业等细分行业开展深入调研，积极寻找合作团队、投资基金和项目。公司将根据基
金的具体情况做进一步公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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如未
如未能
能及
及时履
承 是否 是否 时履
承诺时 行应说
承诺 诺 有履 及时 行应
承诺方 承诺内容 间及期 明未完
背景 类 行期 严格 说明
限 成履行
型 限 履行 下一
的具体
步计
原因
划
与股 其 河南交 通过上海证券交易所挂牌交易出售 2006 是 是
改相 他 通投资 的股份数量，每达到中原高速股份总 年5月
关的 集团、 数百分之一时，应当在该事实发生之 23 日；
承诺 华建公 日起两个工作日内做出公告，公告期 长期有
司 间无需停止出售股份。 效
收购 其 河南交 2010 年 12 月 2 日，河南交通投资集 2010 是 是
报告 他 通投资 团出具《关于河南中原高速股份有限 年 12
书或 集团 公司独立性的承诺函》，承诺：①在 月2
权益 人员、资产、业务、财务及机构等方 日；
变动 面，收购人（包括收购人控制的其他 长期有
报告 企业，下同）保证与中原高速做到相 效
书中 互独立。②收购人将严格遵守中国证
所作 监会关于上市公司与控股股东之间
承诺 避免双重任职的规定；收购人不占
用、支配中原高速的资产或干预中原
高速对其资产的经营管理；收购人不
干预中原高速的财务、会计活动；收
购人不以任何方式向中原高速下达
经营性计划或指令，也不以任何方式
侵犯中原高速经营管理的独立性；收
购人将严格遵守对中原高速及其他
股东的诚信义务，不以任何方式侵犯
中原高速和其他股东利益；收购人对
中原高速董事、监事候选人的提名，
将遵循法律法规和中原高速公司章
程规定的条件和程序，并且不以任何
方式干预中原高速的人事选举和人
事聘任。③收购人不会利用控股股东
地位，谋求中原高速在业务经营等方
面给予收购人优于独立第三方的条
件或利益；对于与中原高速经营活动
相关的无法避免的关联交易，收购人
将遵循公允、合理的市场定价原则，
不会利用该等关联交易损害中原高
速及其他股东的利益；收购人将严格
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按照相关法律法规、规范性文件以及
中原高速的公司章程、关联交易决策
制度的规定，在其董事会、股东大会
审议表决关联交易时，履行回避表决
义务；在收购人的业务、资产整合过
程中，采取切实措施规范并减少与中
原高速之间的关联交易，确保中原高
速及其他股东的利益不受损害。
解 河南交 作为中原高速的控股股东，为了避免 2010 是 是
决 通投资 与中原高速产生同业竞争，河南交通 年 12
同 集团 投资集团于 2010 年 12 月 2 日出具《关 月2
业 于与河南中原高速公路股份有限公 日；
竞 司避免同业竞争的承诺函》，承诺如 长期有
争 下：①收购人（包括收购人能够控制 效
的其他企业，下同）管理下的其他公
路、桥梁不与中原高速经营管理的公
路、桥梁构成竞争。收购人将来也不
开发、建设可能与中原高速构成竞争
的公路和桥梁项目。如因政府划拨或
其他任何原因导致收购人与中原高
速构成竞争的公路或桥梁时，中原高
速享有优先受让或投资控股该等公
路或桥梁的权利。②收购人若违背上
述承诺给中原高速或其他股东造成
损失的，同意赔偿中原高速及其他股
东所遭受的一切损失。
解 河南交 2016 年 3 月 3 日，河南交通投资集团 2016 是 是
决 通投资 向公司出具《关于承诺履行延期的 年3月
同 集团 函》，承诺：⑴将本公司作为河南交 3 日；
业 通投资集团高等级公路、大型和特大 2019
竞 型独立桥梁项目投资与经营业务的 年3月
争 最终整合平台。⑵对于河南交通投资 4日
集团及所属公司的高等级公路、大型
和特大型独立桥梁，用 3 年左右时间
（即不晚于 2019 年 3 月 4 日），将
符合注入上市公司条件的项目通过
符合法律法规、中原高速及双方股东
利益的方式注入中原高速。⑶河南交
通投资集团及所属公司将继续履行
之前做出的支持中原高速发展的各
项承诺。
河南交通投资集团将积极关注相关
政策，努力为该项承诺的履行创造条
件，在符合法规、政策规定条件后 6
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河南中原高速公路股份有限公司 2016 年第三季度报告
个月内，启动相关工作。
与首 解 华建公 华建公司于 2000 年 12 月在《河南高 2000 是 是
次公 决 司 速公路发展有限责任公司、华建交通 年 12
开发 同 经济开发中心与河南中原高速公路 月；
行相 业 股份有限公司之重组协议》中承诺不 长期有
关的 竞 从事与公司的生产经营相竞争的业 效
承诺 争 务。
解 华建公 华建公司于 2001 年 12 月出具了《关 2001 是 是
决 司 于避免同业竞争的承诺函》。华建公 年 12
同 司承诺若其业务发展可能与公司构 月；
业 成竞争，华建公司应提前与公司协 长期有
竞 商，消除同业竞争。华建公司承诺如 效
争 因违反上述承诺给公司或其它股东
造成损失的，将赔偿公司及其他股东
的一切损失。
其 高发公 高发公司于 2002 年 9 月出具了《关 2003 是 是
他 司 于与河南中原高速公路股份有限公 年7月
司土地使用权租赁有关事项的承诺 21 日；
函》，承诺公司租用发展公司土地使 长期有
用权期满，如需要继续租用部分土地 效
使用权，发展公司保证同意公司在租
赁期满前提出的书面续租要求，双方
续签租赁合同。发展公司保证续租期
间的土地使用权租金仍按照每年
1,708.32 万元执行。在上述租赁及续
租期间，发展公司不向公司提出任何
调整、提高土地使用权租赁价格的要
求。
其他 其 河南交 河南交通投资集团于 2016 年 6 月 29 2016 是 是
承诺 他 通投资 日向公司出具《承诺函》，承诺：① 年6月
集团 在公司投资建设的永亳淮高速公路 29 日；
商丘段完成竣工验收之日起两年内， 项目竣
如公司提出转让，集团有关单位将依 工验收
法收购。②在公司投资建设的郑新黄 之日起
河大桥完成竣工验收之日起两年内， 两年
如公司提出转让，集团有关单位将依 内，如
法收购。 公司提
出转让
说明：
2016 年 3 月 3 日，公司收到河南交通投资集团出具的《河南交通投资集团有限公司关于承诺
履行延期的函》，根据财政部令 2008 年第 11 号《收费公路权益转让办法》和交通运输部交财发
〔2008〕315 号《关于加强收费公路权益转让管理有关问题的通知》有关要求，受让方上年末资
产负债率要在 65%以下。公司 2010 年至今各年末资产负债率均高于 65%，暂不能满足上述要求。
另外，2015 年 7 月，交通运输部发布《收费公路管理条例》（修订征求意见稿），向社会公开征
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求意见。其中第二十八条提出“收费公路权益转让的具体办法，由国务院交通运输主管部门会同
国务院发展改革部门和财政部门制定。”目前，《收费公路管理条例》尚未完成修订，新的收费
公路权益转让办法亦未出台，存在不确定性。因此，河南交通投资集团承诺“对于集团及所属公
司的高等级公路、大型和特大型独立桥梁，用 3 年左右时间（即不晚于 2019 年 3 月 4 日），将符
合注入上市公司条件的项目通过符合法律法规、中原高速及双方股东利益的方式注入中原高速。”
河南交通投资集团将积极关注相关政策，努力为该项承诺的履行创造条件，在符合法规、政策规
定条件后 6 个月内，启动相关工作。上述事项已经公司第五届董事会第十五次会议、2016 年第二
次临时股东大会审议通过。上述具体内容已分别于 2016 年 3 月 4 日、3 月 12 日、3 月 30 日在《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站上公告。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
预计公司至下一报告期期末累计净利润与上年同期相比下滑超过 50%，其主要原因为：
1、2015 年末新开通车运营的商登高速商丘至港区段及济祁高速公路永城段（二期）目前正
处于培育期内，盈利能力不足；
2、2015 年末建成通车的漯驻改扩建及 2016 年 6 月建成通车的机场高速改扩建工程，项目贷
款利息资本化停止，财务费用增加并按照工作量法计提的资产折旧，导致公司高速公路运营成本
增加；
3、2015 年度，公司子公司英地置业天骄华庭二期项目交房，实现净利润 3.99 亿元，2016
年交房项目较少，预计至下一报告期期末交房项目同比大幅减少。
公司名称 河南中原高速公路股份有限公司
法定代表人 金雷
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:河南中原高速公路股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,402,019,258.29 3,091,126,404.83
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 139,297,810.06 67,391,450.84
预付款项 3,893,313.59 3,069,572.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 105,957,930.19 74,244,847.95
买入返售金融资产
存货 1,437,384,466.57 1,441,230,656.78
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 573,705,526.46 214,802,461.80
流动资产合计 4,662,258,305.16 4,891,865,394.89
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 468,104,000.00 468,104,000.00
持有至到期投资
长期应收款 60,000,000.00 60,000,000.00
长期股权投资 4,108,648,498.39 2,624,813,109.22
投资性房地产 112,888,374.69 66,201,472.41
固定资产 19,164,889,472.98 17,624,923,238.22
在建工程 2,493,546,567.06 2,885,455,406.91
工程物资
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固定资产清理 9,615,434.24 9,414,895.27
生产性生物资产
油气资产
无形资产 18,220,284,425.71 18,353,636,363.94
开发支出
商誉
长期待摊费用 213,139,090.16 223,785,024.97
递延所得税资产 132,249,223.74 136,910,144.44
其他非流动资产 113,342,801.99 61,745,035.46
非流动资产合计 45,096,707,888.96 42,514,988,690.84
资产总计 49,758,966,194.12 47,406,854,085.73
流动负债：
短期借款 1,927,000,000.00 608,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,188,267,992.08 3,985,323,985.13
预收款项 1,079,810,597.01 423,559,465.80
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 84,522,228.31 89,299,523.12
应交税费 300,741,892.98 330,161,073.04
应付利息 222,270,855.57 264,471,211.93
应付股利
其他应付款 467,094,020.55 671,821,580.22
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,151,808,139.70 4,265,903,841.00
其他流动负债 5,000,000,000.00 1,000,000,000.00
流动负债合计 13,421,515,726.20 11,638,540,680.24
非流动负债：
长期借款 17,640,991,841.91 17,200,396,345.54
应付债券 4,976,350,513.71 4,971,044,557.71
其中：优先股
永续债
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长期应付款 378,001,446.37 378,001,446.37
长期应付职工薪酬
专项应付款 641,492,190.00
预计负债 12,557,110.67
递延收益 704,062,700.55 68,975,852.24
递延所得税负债 448,312,384.94 354,302,372.41
其他非流动负债
非流动负债合计 24,147,718,887.48 23,626,769,874.94
负债合计 37,569,234,613.68 35,265,310,555.18
所有者权益
股本 2,247,371,832.00 2,247,371,832.00
其他权益工具 3,371,110,000.00 3,371,110,000.00
其中：优先股 3,371,110,000.00 3,371,110,000.00
永续债
资本公积 1,774,814,771.66 1,748,952,142.94
减：库存股
其他综合收益 89,914,668.94 71,368,518.20
专项储备
盈余公积 1,148,758,087.85 1,148,758,087.85
一般风险准备
未分配利润 3,524,821,378.95 3,522,954,406.37
归属于母公司所有者权益合计 12,156,790,739.40 12,110,514,987.36
少数股东权益 32,940,841.04 31,028,543.19
所有者权益合计 12,189,731,580.44 12,141,543,530.55
负债和所有者权益总计 49,758,966,194.12 47,406,854,085.73
法定代表人：金雷 主管会计工作负责人：马沉重、王继东 会计机构负责人：冯莉
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:河南中原高速公路股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,610,421,450.23 2,651,096,474.20
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 138,264,018.16 66,018,402.31
预付款项 1,241,883.48 1,144,296.69
应收利息
应收股利
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其他应收款 683,725,918.39 64,449,470.54
存货 1,202,908.01 1,034,631.16
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 399,266,890.18 195,662,627.35
流动资产合计 2,834,123,068.45 2,979,405,902.25
非流动资产：
可供出售金融资产 467,954,000.00 467,954,000.00
持有至到期投资
长期应收款 60,000,000.00 60,000,000.00
长期股权投资 3,584,156,408.97 2,695,129,930.87
投资性房地产 19,802,776.82 20,678,995.76
固定资产 19,161,124,835.98 17,620,385,879.04
在建工程 2,493,546,567.06 2,885,455,406.91
工程物资
固定资产清理 9,615,434.24 9,414,895.27
生产性生物资产
油气资产
无形资产 18,219,808,517.67 18,353,048,854.14
开发支出
商誉
长期待摊费用 210,918,390.54 220,946,510.58
递延所得税资产 54,542,550.87 59,346,654.37
其他非流动资产 113,342,801.99 61,745,035.46
非流动资产合计 44,394,812,284.14 42,454,106,162.40
资产总计 47,228,935,352.59 45,433,512,064.65
流动负债：
短期借款 1,927,000,000.00 608,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 3,167,026,083.76 3,933,520,547.02
预收款项 37,180,902.95 28,137,449.40
应付职工薪酬 65,375,436.56 65,505,158.18
应交税费 13,881,713.34 10,602,722.98
应付利息 222,270,855.57 264,471,211.93
应付股利
其他应付款 452,424,514.96 655,689,893.40
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,151,808,139.70 4,265,903,841.00
其他流动负债 5,000,000,000.00 1,000,000,000.00
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河南中原高速公路股份有限公司 2016 年第三季度报告
流动负债合计 12,036,967,646.84 10,831,830,823.91
非流动负债：
长期借款 17,640,991,841.91 17,200,396,345.54
应付债券 4,976,350,513.71 4,971,044,557.71
其中：优先股
永续债
长期应付款 378,001,446.37 378,001,446.37
长期应付职工薪酬
专项应付款 641,492,190.00
预计负债 12,557,110.67
递延收益 704,062,700.55 68,975,852.24
递延所得税负债 444,415,931.17 350,405,918.64
其他非流动负债
非流动负债合计 24,143,822,433.71 23,622,873,421.17
负债合计 36,180,790,080.55 34,454,704,245.08
所有者权益：
股本 2,247,371,832.00 2,247,371,832.00
其他权益工具 3,371,110,000.00 3,371,110,000.00
其中：优先股 3,371,110,000.00 3,371,110,000.00
永续债
资本公积 1,774,814,771.66 1,748,952,142.94
减：库存股
其他综合收益 -7,239,501.95 -1,820,430.20
专项储备
盈余公积 1,148,758,087.85 1,148,758,087.85
未分配利润 2,513,330,082.48 2,464,436,186.98
所有者权益合计 11,048,145,272.04 10,978,807,819.57
负债和所有者权益总计 47,228,935,352.59 45,433,512,064.65
法定代表人：金雷 主管会计工作负责人：马沉重、王继东 会计机构负责人：冯莉
合并利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：河南中原高速公路股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 期末金额 （1-9 期期末金额（1-9
（7-9 月） （7-9 月）
月） 月）
一、营业总收入 1,025,475,869.92 948,529,554.08 2,823,339,010.74 3,583,890,660.85
其中：营业收入 1,025,475,869.92 948,529,554.08 2,823,339,010.74 3,583,890,660.85
利息收入
已赚保费
手续费及
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佣金收入
二、营业总成本 805,733,102.02 680,108,041.81 2,334,412,521.01 2,539,918,923.73
其中：营业成本 419,688,436.05 340,457,168.28 1,152,900,238.92 1,277,950,456.22
利息支出
手续费及
佣金支出
退保金
赔付支出
净额
提取保险
合同准备金净额
保单红利
支出
分保费用
营业税金
16,515,164.10 52,505,658.07 77,440,102.91 349,997,425.02
及附加
销售费用 5,137,033.90 7,869,078.57 12,083,324.86 11,776,338.31
管理费用 13,610,546.37 17,585,291.39 37,709,723.25 46,289,866.05
财务费用 353,035,076.96 257,521,038.92 1,054,356,959.52 844,432,712.79
资产减值
-2,253,155.36 4,169,806.58 -77,828.45 9,472,125.34
损失
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益
（损失以“－”号 96,305,096.87 109,095,869.62 281,748,315.00 354,615,726.01
填列）
其中：对联
营企业和合营企 94,025,453.88 106,299,167.47 274,992,509.81 337,829,165.54
业的投资收益
汇兑收益
（损失以“－”号
填列）
三、营业利润（亏
316,047,864.77 377,517,381.89 770,674,804.73 1,398,587,463.13
损以“－”号填列）
加：营业外收入 11,428,695.25 5,561,248.68 16,312,868.13 11,299,974.80
其中：非流
1,035,184.31 1,440,002.49 961,596.44
动资产处置利得
减：营业外支出 189,210.66 1,323,458.66 739,875.68 1,324,558.66
其中：非流
-3,749.63 2,847.41 5,167.05 2,847.41
动资产处置损失
四、利润总额（亏
327,287,349.36 381,755,171.91 786,247,797.18 1,408,562,879.27
损总额以“－”
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号填列）
减：所得税费用 62,323,817.60 74,406,197.25 142,823,735.42 302,522,173.53
五、净利润（净亏
损以“－”号填 264,963,531.76 307,348,974.66 643,424,061.76 1,106,040,705.74
列）
归属于母公司
260,466,076.85 305,632,835.48 639,860,398.21 1,099,990,931.36
所有者的净利润
少数股东损益 4,497,454.91 1,716,139.18 3,563,663.55 6,049,774.38
六、其他综合收益
-7,962,522.53 10,232,567.81 18,546,150.74 6,751,381.96
的税后净额
归属母公司所
有者的其他综合
收益的税后净额
（一）以后不能
重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计
量设定受益计划
净负债或净资产
的变动
2.权益法
下在被投资单位
不能重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重
分类进损益的其 -7,962,522.53 10,232,567.81 18,546,150.74 6,751,381.96
他综合收益
1.权益法
下在被投资单位
以后将重分类进
-7,962,522.53 10,232,567.81 18,546,150.74 6,751,381.96
损益的其他综合
收益中享有的份
额
2.可供出
售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至
到期投资重分类
为可供出售金融
资产损益
4.现金流
量套期损益的有
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效部分
5.外币财
务报表折算差额
6.其他
归属于少数股
东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 257,001,009.23 317,581,542.47 661,970,212.50 1,112,792,087.70
归属于母公司
所有者的综合收 252,503,554.32 315,865,403.29 658,406,548.95 1,106,742,313.32
益总额
归属于少数股
东的综合收益总 4,497,454.91 1,716,139.18 3,563,663.55 6,049,774.38
额
八、每股收益：
（一）基本每股
0.1159 0.1360 0.1608 0.4895
收益(元/股)
（二）稀释每股
0.1159 0.1360 0.1608 0.4895
收益(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元, 上期被合并方实
现的净利润为： 0.00 元。
法定代表人：金雷 主管会计工作负责人：马沉重、王继东 会计机构负责人：冯莉
母公司利润表
2016 年 1—9 月
编制单位：河南中原高速公路股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
年初至报告期期 上年年初至报告
本期金额 上期金额
项目 末金额 期期末金额
（7-9 月） （7-9 月）
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业收入 920,209,840.00 839,947,288.02 2,590,006,836.47 2,372,806,912.70
减：营业成本 383,052,331.50 315,074,051.59 1,057,976,359.43 865,733,293.38
营业税金
3,496,531.28 28,697,694.32 43,858,927.36 81,467,823.80
及附加
销售费用
管理费用 8,921,601.07 12,646,238.83 24,619,316.89 33,600,794.69
财务费用 353,855,721.02 257,677,500.06 1,056,448,657.50 844,991,478.48
资产减值
-2,244,365.81 4,085,332.63 -744,319.30 8,946,375.67
损失
加：公允价值变
动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益 80,815,881.07 85,689,968.42 375,933,940.50 239,143,917.75
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（损失以“－”号
填列）
其中：对联
营企业和合营企 78,426,670.79 83,525,664.64 219,822,391.26 204,693,472.64
业的投资收益
二、营业利润（亏
253,943,902.01 307,456,439.01 783,781,835.09 777,211,064.43
损以“－”号填列）
加：营业外收入 9,025,423.72 2,886,431.62 13,908,996.57 8,609,813.00
其中：非流
1,029,033.94 1,433,852.12 961,596.44
动资产处置利得
减：营业外支出 174,174.00 1,316,743.95 709,161.00 1,316,743.95
其中：非流
动资产处置损失
三、利润总额（亏
损总额以“－”号 262,795,151.73 309,026,126.68 796,981,670.66 784,504,133.48
填列）
减：所得税费
48,966,109.98 55,938,490.93 110,094,349.53 139,557,669.88
用
四、净利润（净亏
213,829,041.75 253,087,635.75 686,887,321.13 644,946,463.60
损以“－”号填列）
五、其他综合收益
514,478.63 -5,419,071.75 583,428.14
的税后净额
（一）以后不能
重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量
设定受益计划净
负债或净资产的
变动
2.权益法下在
被投资单位不能重
分类进损益的其他
综合收益中享有的
份额
（二）以后将重
分类进损益的其 514,478.63 -5,419,071.75 583,428.14
他综合收益
1.权益法下
在被投资单位以
后将重分类进损 514,478.63 -5,419,071.75 583,428.14
益的其他综合收
益中享有的份额
2.可供出售
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金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到
期投资重分类为
可供出售金融资
产损益
4.现金流量
套期损益的有效
部分
5.外币财务
报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 214,343,520.38 253,087,635.75 681,468,249.38 645,529,891.74
七、每股收益：
（一）基本每
股收益(元/股)
（二）稀释每
股收益(元/股)
法定代表人：金雷 主管会计工作负责人：马沉重、王继东 会计机构负责人：冯莉
合并现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：河南中原高速公路股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,385,121,219.10 2,780,254,958.54
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 425,110,174.94 228,256,720.85
经营活动现金流入小计 3,810,231,394.04 3,008,511,679.39
购买商品、接受劳务支付的现金 319,758,690.65 376,027,525.65
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客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 272,689,303.82 251,937,058.58
支付的各项税费 266,453,815.73 362,822,433.30
支付其他与经营活动有关的现金 401,937,986.81 173,910,035.57
经营活动现金流出小计 1,260,839,797.01 1,164,697,053.10
经营活动产生的现金流量净额 2,549,391,597.03 1,843,814,626.29
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,849,410,000.00 5,839,877,603.08
取得投资收益收到的现金 138,892,175.13 217,048,911.47
处置固定资产、无形资产和其他长期资 3,398,502.38 7,874,288.45
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 556,483.18 9,280,588.31
投资活动现金流入小计 2,992,257,160.69 6,074,081,391.31
购建固定资产、无形资产和其他长期资 2,325,388,484.58 4,666,158,458.83
产支付的现金
投资支付的现金 4,450,219,490.00 6,706,831,550.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 261,422,371.37 175,735,271.09
投资活动现金流出小计 7,037,030,345.95 11,548,725,279.92
投资活动产生的现金流量净额 -4,044,773,185.26 -5,474,643,888.61
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,371,110,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 5,947,000,000.00 7,043,160,364.96
发行债券收到的现金 4,500,000,000.00 500,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 175,900,000.00
筹资活动现金流入小计 10,447,000,000.00 11,090,170,364.96
偿还债务支付的现金 7,801,716,122.38 6,133,307,763.84
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,822,625,460.34 1,548,068,370.28
其中：子公司支付给少数股东的股利、 1,651,365.70 283,157.79
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 17,923,703.94 2,339,257.35
筹资活动现金流出小计 9,642,265,286.66 7,683,715,391.47
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筹资活动产生的现金流量净额 804,734,713.34 3,406,454,973.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -690,646,874.89 -224,374,288.83
加：期初现金及现金等价物余额 3,088,244,983.90 2,657,400,502.77
六、期末现金及现金等价物余额 2,397,598,109.01 2,433,026,213.94
法定代表人：金雷 主管会计工作负责人：马沉重、王继东 会计机构负责人：冯莉
母公司现金流量表
2016 年 1—9 月
编制单位：河南中原高速公路股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 年初至报告期期末金额 上年年初至报告期期末
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,502,537,799.65 2,281,501,675.81
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 79,618,891.58 110,814,827.46
经营活动现金流入小计 2,582,156,691.23 2,392,316,503.27
购买商品、接受劳务支付的现金 168,668,794.15 196,980,549.89
支付给职工以及为职工支付的现金 246,862,639.31 225,714,285.15
支付的各项税费 108,191,907.79 97,848,381.49
支付其他与经营活动有关的现金 40,265,054.62 36,454,521.82
经营活动现金流出小计 563,988,395.87 556,997,738.35
经营活动产生的现金流量净额 2,018,168,295.36 1,835,318,764.92
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,550,000,000.00 4,540,000,000.00
取得投资收益收到的现金 276,230,586.87 35,188,085.99
处置固定资产、无形资产和其他长期资
3,387,546.38 7,873,888.45
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 190,556,483.18 376,330,588.31
投资活动现金流入小计 3,020,174,616.43 4,959,392,562.75
购建固定资产、无形资产和其他长期资 2,325,262,153.43 4,665,855,146.31
产支付的现金
投资支付的现金 3,518,719,490.00 5,560,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,041,422,371.37 175,735,271.09
投资活动现金流出小计 6,885,404,014.80 10,401,590,417.40
投资活动产生的现金流量净额 -3,865,229,398.37 -5,442,197,854.65
三、筹资活动产生的现金流量：
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河南中原高速公路股份有限公司 2016 年第三季度报告
吸收投资收到的现金 3,371,110,000.00
取得借款收到的现金 10,447,000,000.00 7,543,160,364.96
收到其他与筹资活动有关的现金 175,900,000.00
筹资活动现金流入小计 10,447,000,000.00 11,090,170,364.96
偿还债务支付的现金 7,801,716,122.38 6,133,307,763.84
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,820,974,094.64 1,547,785,212.49
支付其他与筹资活动有关的现金 17,923,703.94 2,339,257.35
筹资活动现金流出小计 9,640,613,920.96 7,683,432,233.68
筹资活动产生的现金流量净额 806,386,079.04 3,406,738,131.28
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,040,675,023.97 -200,140,958.45
加：期初现金及现金等价物余额 2,651,096,474.20 2,393,775,637.65
六、期末现金及现金等价物余额 1,610,421,450.23 2,193,634,679.20
法定代表人：金雷 主管会计工作负责人：马沉重、王继东 会计机构负责人：冯莉
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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