证券代码：600020         证券简称：中原高速       公告编号：临 2017－001
优先股代码：360014       优先股简称：中原优 1


              河南中原高速公路股份有限公司关于
                   与控股股东共同对外投资的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    一、对外投资概述

    （一）2014 年 5 月 16 日，河南中原高速公路股份有限公司（以下简称“公

司”）召开的 2013 年度股东大会审议通过了《关于公司全资子公司秉原投资控

股有限公司设立中原城市发展基金的议案》，同意秉原投资设立中原城市发展基

金，基金规模为 10 亿元，授权由秉原投资发起设立的基金投资决策委员会管理。

基金投资决策委员会负责基金投资项目决策、组织实施项目投资，定期向公司提

交投后管理报告及结案报告。上述事项详见公司于 2014 年 5 月 17 日在上海证券

交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》披露的相关公告。

    （二）2016 年 2 月 25 日，公司召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通

过了《关于公司与控股股东有关基金管理暨共同投资的议案》，同意河南交通投

资集团有限公司（以下简称“集团”）将其设立的城市、交通发展基金（基金规

模 50 亿元）委托秉原投资进行管理，并同意集团的城市、交通发展基金可以与

公司的中原城市发展基金进行共同对外投资。上述事项详见公司于 2016 年 2 月

26 日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》

披露的相关公告。

    （三）本次投资为公司的中原城市发展基金与集团的城市、交通发展基金共

同对外投资。秉原投资通过其全资子公司上海秉原股权投资有限公司（以下简称

“上海秉原”）向上海昊夏资产管理中心（有限合伙）（以下简称“上海昊夏”）

出资人民币 9,200 万元，投资河南谦晟祥和实业有限公司地产基金项目（以下简

称“谦晟地产基金”），资金来源为上海秉原自有资金。集团的城市、交通发展

                                    1
基金也将向谦晟地产基金投资 50,000 万元，根据《上海证券交易所股票上市规

则》规定，本次共同对外投资构成关联交易，相应决策程序已于 2016 年 2 月 25

日召开的公司 2016 年第一次临时股东大会履行完毕。

    （四）根据公司股东大会授权，2017 年 1 月 6 日，中原城市发展基金第一

届投资决策委员会第三十九次会议通过《关于审议河南谦晟祥和实业有限公司地

产基金项目的议案》，同意上述投资。

    二、投资协议主体的基本情况

    1、交易对方基本情况

    企业名称：上海昊夏资产管理中心（有限合伙）

    企业性质：有限合伙企业

    注册地：上海市浦东新区航头镇航南公路 999 号 7 幢 292 室

    主要办公地点：郑州市郑东新区商务外环路 13 号

    委派代表：李寅

    认购规模：250,050 万元

    主营业务：实业投资、创业投资、投资管理、资产管理、财务咨询、投资咨

询、商务信息咨询。

    普通合伙人：上海秉凰股权投资管理有限公司

    2、交易对方近三年发展状况

    上海昊夏成立于 2014 年 7 月，截止目前，上海昊夏共投资了三个地产基金

项目，累计投资金额为 75,500 万元，累计实现净利润 5,500 万元。

    3、上海昊夏与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面关系。

    4、交易对方最近一年主要财务指标

    截止 2016 年 11 月 30 日，上海昊夏资产总额为 24,741.28 万元，净资产

24,741.15 万元，2016 年 1-11 月份，上海昊夏投资收益为 5,060.58 万元，净利

润为 5,094.63 万元，以上数据未经审计。

    三、投资标的基本情况


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    河南谦晟祥和实业有限公司成立于 2013 年 12 月 19 日，注册地址郑州市惠

济区南阳路 144 号附 6 号，注册资本 5,000 万元，法定代表人赵永杈，主要从事

房地产开发与经营。公司本次投资主要用于河南谦晟祥和实业有限公司所属郑州

市惠济区兴隆铺城中村改造项目。

    郑州市惠济区兴隆铺城中村改造项目位于郑州市北三环、南阳路、东风路和

京广快速路围合区域，配套完善，地理位置优越，区位优势明显，项目预期盈利

性较好。

    四、出资方式

    上海秉原以现金实缴方式向上海昊夏出资，集团由其全资子公司上海秉美股

权投资有限公司以现金实缴方式向上海卓美资产管理中心（有限合伙）（以下简

称“上海卓美”）出资，上海昊夏和上海卓美共同向郑州市惠济区兴隆铺城中村

改造项目出资，公司和集团在同等条件下按照实际出资额享有投资收益。

    五、对外投资的风险分析

    （一）市场风险：郑州市从 2016 年“十一”之后，连续出台了数次楼市调

控政策，对未来郑州房地产市场的销量产生一定影响。

    风险对策：宏观调控政策出台的目的是抑制房价过快上涨，满足人们正常居

住需求。本项目属于城中村改造项目，主要客户群体是基于郑州城市快速发展而

产生的刚需人群，具有很强的自主居住需求。秉原投资已加强政策研究，并在项

目实施过程中，加强对项目的投资管理，落实各项风险防范措施，保证投资安全。

    （二）进度风险：受国家环境保护要求压力，对项目施工进度造成一定影响，

可能会造成工期进度延长。

    风险对策：项目进行初期，就做好各项防尘准备，以满足环境保护需要；项

目股东实力强，管理团队能力较强，能够保障项目正常进展。

    六、对外投资对上市公司的影响

    公司本次对外投资将待其他机构资金到位后退出，年化投资收益率预计不低

于 11%（税费前）。公司认为本次投资项目有较好的预期，将产生一定的投资收


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益，且投资风险基本可控，对公司持续经营能力将产生积极影响。



   特此公告。




                                      河南中原高速公路股份有限公司董事会

                                                   2017 年 1 月 11 日




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