河南中原高速公路股份有限公司
          董事会审计委员会 2016 年度履职情况报告


     根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》

及《董事会审计委员会工作细则》和《董事会审计委员会年报工作规程》有关规

定，2016 年，河南中原高速公路股份有限公司（以下简称“公司”或“中原高

速”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，切实

有效地开展工作，现将履职情况报告如下：

    一、审计委员会基本情况

    公司第五届董事会审计委员会由独立董事陈荫三先生、独立董事马恒运先

生、独立董事廖良汉先生、独立董事赵虎林先生 4 名成员组成，2016 年 4 月 20

日董家春先生因连任独立董事已满六年，辞去公司第五届董事会独立董事职务，

同时辞去第五届董事会审计委员会委员职务。2016 年 5 月 20 日，经公司 2015

年年度股东大会审议通过赵虎林先生为公司第五届董事会独立董事，经公司第五

届董事会第二十次会议批准赵虎林先生为公司第五届审计委员会委员。审计委员

会成员的组成及任职条件均符合上市监管规定的要求。

    二、董事会审计委员会 2016 年度会议召开情况

    2016 年，公司第五届董事会审计委员会共召开了 7 次会议，全体委员均亲

自出席了全部会议。

    （一）2016 年 1 月 29 日召开第五届董事会审计委员会第八次会议。会议主

要内容为：1.委员会审议通过了《关于暂估济宁至祁门（二期）收费权经营期限

的议案》、《关于暂估商登高速航空港收费权经营期限的议案》；2、委员会审议通

过了《关于公司与控股股东有关基金管理暨共同投资的议案》。

    （二）2016 年 2 月 1 日召开第五届董事会审计委员会第九次会议。会议主

要内容为：1.会议听取（审阅）了公司总经理马沉重 2015 年工作报告及 2016

年工作计划；2. 会议听取（审阅）各子公司汇报 2015 年度财务情况；3. 会议


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听取（审阅）了公司总会计师王继东汇报公司 2015 年度财务情况、会计部汇报

母公司的财务情况；4. 会议听取（审阅）了年审会计师事务所对公司财务报表

审计计划和时间安排及本年度审计重点关注问题的汇报；5. 会议听取（审阅）

了公司审计部对公司 2015 年度内部控制检查报告。

    （三）2016 年 3 月 21 日召开第五届董事会审计委员会第十次会议。会议主

要内容为：1. 会议听取（审阅）年审会计师对公司财务报表的审计意见；2. 第

二次审阅了公司本年度财务报表（过程稿）；3. 会议听取（审阅）公司内部控制

自我评估报告（初稿）。

    （四）2016 年 4 月 25 日召开第五届董事会审计委员会第十一次会议。会议

主要内容为：1、听取（审阅）公司年度财务报告；2、听取（审阅）公司年度内

部控制自我评估报告；3、审阅了续聘事务所及审计机构事项材料；4、年度审计

委员会履职情况汇总报告；5、外部审计机构工作报告；6、董事会审计及委员会

2015 年度履职情况报告；7、2016 年第一季度财务报表。

    （五）2016 年 7 月 27 日召开第五届董事会审计委员会第十二次会议。会议

主要内容为：审阅了《2016 年内部控制检查与评价工作方案》。

    （六）2016 年 8 月 22 日召开第五届董事会审计委员会第十三次会议。会议

主要内容为：审阅了公司 2016 年半年度财务报告。

    （七）2016 年 10 月 27 日召开第五届董事会审计委员会第十四次会议。会

议主要内容为：审阅了公司 2016 年三季度财务报告。

    三、董事会审计委员会 2016 年度工作情况

    1、2015 年年度报告工作情况

    董事会审计委员会根据中国证监会和上海证券交易所要求，严格执行《董事

会审计委员会年报工作规程》，审计委员会在公司编制 2015 年度报告期间，对公

司的财务状况和经营情况以及重大事项的进展进行充分的了解，并就年度财务报

表审计计划与年审会计师进行充分的沟通，认为公司所有交易均已记录，交易事

项真实，资料完整，会计政策选用恰当，未发现有重大错报、漏报情况。


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    2、2016 年度其他定期报告工作情况

    报告期内审计委员会认真审阅了公司 2016 年第一季度会计报表、半年度财

务报告和第三季度会计报表，未发现相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。

    3、公司内部控制执行情况

    审计委员会在认真审阅《公司 2016 年度内部控制评价报告》和《公司 2016

年度内部控制审计报告》的基础上，审计委员会认为：公司的内部控制机制覆盖

了公司所有业务、职能部门、分支机构及人员，贯穿了公司所有业务流程。公司

内部控制组织架构健全且有效发挥了各自的职能。报告期内，公司严格执行国家

相关法律、法规和《公司章程》等各项规章制度，股东大会、董事会、监事会、

经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。

    四、总体评价

    报告期内，审计委员会各位委员严格按照《上海证券交易所上市公司董事会

审计委员会运作指引》、《公司章程》、《董事会审计委员会工作规则》等有关规

定，按时出席各次会议，坚持遵循独立、客观、公正的职业准则，在监督及评估

外部审计机构、指导内部审计工作、审阅公司财务报告并对其发表意见、内部控

制有效性评估等方面建言献策，认真履行了审计委员会的相应职责。

    2017 年，审计委员会将继续按照中国证监会、上海证券交易所和《公司章

程》等的规定，做好各项工作。在不断促进公司经营管理、财务报告编制和信息

披露等工作质量提高的同时，重点根据内外环境的发展变化，依据《企业内部控

制指引》的要求，加强对公司财务报告审计、内部控制制度完善和内部控制检查

等工作的督导，确保公司合法合规有效运行，促进公司治理的不断完善。




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