证券代码：600020          证券简称：中原高速         公告编号：临 2017－010
优先股代码：360014        优先股简称：中原优 1


             河南中原高速公路股份有限公司
    2016 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


    一、 募集资金基本情况

     (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准河南中原高速公路股份有限公司非

公开发行优先股的批复》（证监许可〔2015〕897 号）核准，河南中原高速公路

股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）由主承销商国信证券股份有限

公司（以下简称“国信证券”）采用非公开方式发行优先股 3,400 万股，每股发

行价格为 100.00 元，应募集资金总额为人民币 340,000.00 万元，扣除承销费

和保荐费 2,500.00 万元后的募集资金为人民币 337,500.00 万元，已由主承销

商国信证券于 2015 年 6 月 30 日汇入本公司在中国光大银行郑州新区支行开立

的账号为 79970188000069957 的优先股募集资金专户内，另扣减审计费、律师

费、登记费等其他发行费用 389.00 万元后，本公司本次募集资金净额为人民币

337,111.00 万元。

    上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具

致同验字(2015)第 350ZA0041 号《验资报告》。

    （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

    1、以前年度已使用金额

    截 至 2015 年 12 月 31 日 ， 本 公 司 募 集 资 金 累 计 投 入 募 投 项 目

3,100,922,422.44 元，尚未使用的金额为 270,187,577.56 元,与募集资金专户

余额 275,689,232.70 元差异 5,501,655.14 元，系募集资金专户累计利息收入

1,611,655.14 元，从非募集资金账户支付但尚未从募集资金户中转出的其他发
                                      1
行费用 3,890,000.00 元。

    2、本年度使用金额及当前余额

    2016 年度，本公司募集资金使用情况为：

    以募集资金补充流动资金 270,187,577.56 元。截至 2016 年 12 月 31 日，

募集资金已全部使用完毕，本公司募集资金累计直接投入募投项目 337,111.00

万元。

    截至 2016 年 12 月 31 日，已计入募集资金专户累计利息收入 1,790,531.15

元（其中 2015 年度利息收入 1,611,655.14 元，2016 年度利息收入 178,876.01

元），已扣除手续费 1.48 元，利息收入扣除手续费支出后的净额为 1,790,529.67

元，也用于补充流动资金。

    综上，截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 337,111.00 万元，募

集资金已全部使用完毕。本公司于 2016 年 5 月 31 日向中国光大银行郑州新区

支行提出申请，将优先股募集资金专户予以注销。

    二、募集资金管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依据《公司法》、

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等法律法规，结

合公司实际情况，制定了《河南中原高速股份有限公司募集资金管理办法》（以

下简称《管理办法》），该管理办法于 2014 年 9 月 24 日经公司第四届董事会第

四十次会议审计通过。2016 年 7 月 27 日公司第五届董事会第二十次会议对《管

理办法》进行了修订。

    根据《管理办法》的要求并结合公司经营需要，公司对募集资金采取了专

户存储管理，于 2015 年 7 月与保荐机构国信证券及开户银行中国光大银行股份

有限公司郑州分行签订了《优先股募集资金三方监管协议》。明确了各方的权利

和义务，以保证募集资金专款专用。截止 2016 年 12 月 31 日，三方监管协议的

履行与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集


                                    2
资金时已严格遵照执行。

   （二）募集资金专户存储情况

   截止 2016 年 12 月 31 日，本公司非公开发行优先股募集资金已全部使用完

毕，优先股募集资金专户已销户。

    三、本期募集资金的实际使用情况

   2016 年度募集资金实际使用情况详见本报告附件。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

   2016 年度，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况；不存在

前次募集资金投资项目对外转让或转换情况。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

   2016 年度，本公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和

本公司募集资金使用管理办法和相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资

金的存放与使用情况。

   附件: 募集资金使用情况对照表（2015 年非公开发行优先股募集资金）


   特此报告。



                                         河南中原高速公路股份有限公司董事会

                                                      2017年4月20日




                                     3
                                                           2016 年度募集资金使用情况对照表
     编制单位：河南中原高速公路股份有限公司                                                                                                          单位：人民币万元
募集资金总额                                                                 337,111.00         本期投入募集资金总额                                           27,018.76

变更用途的募集资金总额                                                                      -
                                                                                                已累计投入募集资金总额                                        337,111.00
变更用途的募集资金总额比例                                                                  -

                                                                                                         截至期末累计     截至期   项目达
               是否已变更    募集资金                                                     截至期末累     投入金额与承     末投入   到预定   本期实   是否达   项目可行性
                                         调整后投     截至期末承诺投     本期
承诺投资项目   项目（含部    承诺投资                                                     计投入金额     诺投入金额的    进度(%)   可使用   现的效   到预计   是否发生重
                                         资总额         入金额 (1)     投入金额
                 分变更）      总额                                                           (2)            差额         (4)＝    状态日     益       效益     大变化
                                                                                                         (3)＝(2)-(1)    (2)/(1)     期
偿还银行贷款
                             260,000.                  未作分期承
及其他有息负       否                    260,000.00                               -       260,000.00                -     100.00   不适用   不适用   不适用       否
                                  00                       诺
债
                                                       未作分期承
补充流动资金       否        77,111.00    77,111.00                    27,018.76           77,111.00                -     100.00   不适用   不适用   不适用       否
                                                           诺
                             337,111.0
     合计                                337,111.00                    27,018.76          337,111.00                -          -
                                     0
募投项目实际投资进度与投资计划存在差异的原因                                                    不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                                不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况                                                                不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况                                                                不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                              不适用

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                              不适用

用闲置募集资金投资产品情况                                                                      不适用

项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                                            不适用

募集资金其他使用情况                                                                            不适用


                                                                                      4