证券代码：600020          证券简称：中原高速       公告编号：临 2018－019
优先股代码：360014        优先股简称：中原优 1
公司债代码：143213        公司债简称：17 豫高速
公司债代码：143495        公司债简称：18 豫高 01


                  河南中原高速公路股份有限公司
              关于向控股股东借款暨关联交易的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


       重要内容提示：

    河南中原高速公路股份有限公司（以下简称“公司”）拟向控股股东河南

交通投资集团有限公司（以下简称“交通投资集团”）借款 10 亿元，借款利率不

超过中国人民银行公布的同期贷款基准利率上浮 10%（不高于同期公司向金融机

构的融资成本）。公司以持有的河南英地置业有限公司相对应的股权作为质押，

对该笔债务提供担保。

    该交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的

重大资产重组。

    该交易已经公司第六届董事会第六次会议审议通过，根据《上海证券交易

所股票上市规则》及《公司章程》，需提交公司股东大会审议。

    交易对上市公司的影响：本次借款主要用于公司日常运营及公路养护支

出，借款有利于保障公司生产经营资金的需要，有利于降低公司融资成本，有利

于提高公司流动性保障能力和抗风险能力。

    过去 12 个月，除本次关联交易外，公司与交通投资集团存在其他关联交

易。

       一、关联交易概述

    2018 年以来，受人民银行信贷政策及资管新规影响，为保障公司日常运营

及公路养护用款需求，公司决定向控股股东交通投资集团借款 10 亿元资金，主

                                    1
要条件如下：

    1、借款利率：不超过中国人民银行公布的同期贷款基准利率上浮 10%（不

高于同期公司向金融机构的融资成本）。

    2、借款期限：1 年，自提款之日起计算。

    3、计息方式：按借款实际使用天数计息。

    4、借款用途：用于日常运营及公路养护支出。

    5、担保方式：公司以持有的河南英地置业有限公司相对应的股权作为质押，

对该笔债务提供担保。

    该交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重

大资产重组。

    二、关联方介绍

    1、基本情况

    公司名称：河南交通投资集团有限公司

    成立日期：2009 年 07 月 29 日

    注册地址：郑州市淮河东路 19 号

    注册资本：贰佰陆拾柒亿肆仟柒佰贰拾陆万贰仟陆佰玖拾叁圆壹角贰分

    法定代表人：程日盛

    经营范围：对公路、水运、航空等交通运输业、交通物流业、运输服务业的

投资与经营管理；酒店管理；国内贸易（国家有专项专营规定的除外），进出口

贸易；技术服务；咨询服务；对外承包工程、对外派遣实施上述境外工程所需的

劳务人员。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

    2、关联关系

    截至目前，交通投资集团持有公司 45.09%股份，为公司控股股东，根据《上

海证券交易所股票上市规则》有关规定，交通投资集团为公司关联法人。

    3、交通投资集团最近一年又一期主要财务数据
                                                    单位：人民币万元
           科目           2016 年 12 月 31 日   2017 年 9 月 30 日

                                     2
         资产总额                166,779,82.08        178,800,91.04
         资产净额                49,509,60.41          59,426,45.95
         营业收入                 9,873,77.21          10,423,27.45
          净利润                  1,403,66.73           2,419,84.45

    三、关联交易定价依据

    本次借款利率不超过中国人民银行公布的同期贷款基准利率上浮 10%,且不

高于同期公司向金融机构的融资成本。关联交易的定价遵循公开、公平、公正的

原则，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

    四、本次关联交易的目的及对公司的影响

    本次借款主要用于公司日常运营及公路养护支出，借款有利于保障公司生产

经营资金的需要，有利于降低公司融资成本，有利于提高公司流动性保障能力和

抗风险能力。

    五、本次交易履行的审议程序

    1、本次交易履行的审议程序

    根据《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司关联交

易实施指引》的相关规定，公司独立董事对本次关联交易出具了事前认可声明，

均同意将该议案提交公司董事会审议。

    2018 年 4 月 9 日，公司第六届董事会第六次会议审议通过了《关于公司向

控股股东借款暨关联交易的议案》。董事会审议该议案时，关联董事王辉先生、

陈伟先生回避了表决。表决结果为 9 票同意、0 票反对、0 票弃权。

    2、独立董事意见

    独立董事对本次关联交易事项予以事前认可，并发表独立意见如下：

    （1）该关联交易用于日常运营及公路养护支出，有利于公司日常运营及业

务发展需求，促进公司可持续健康发展，符合公司与全体股东的利益。

    （2）本次关联交易符合法律、法规规定，公司以持有河南英地置业有限公

司相对应的股权作为质押，对该笔债务提供担保，是为满足公司日常运营需要，

不会对公司财务及经营状况产生不利影响，不存在损害公司和中小股东利益的情

                                     3
形。

    （3）在董事会审议本议案时，关联董事进行了回避表决，本次董事会审议

和决策程序符合相关法律法规和《公司章程》等相关规定。

       六、历史关联交易情况（日常关联交易除外）

    过去 12 个月，公司与交通投资集团共发生三笔关联交易，基本情况为：

    （一）公司全资子公司秉原投资与交通投资集团以现金实缴方式，共同向郑

州市惠济区兴隆铺城中村改造项目出资，构成关联交易。2017 年 1 月 11 日，秉

原投资中原城市发展基金出资 9,200 万元，交通投资集团城市、交通发展基金出

资 50,000 万元（详见公司临 2017-001 号公告）。2017 年 2 月 27 日，交通投资

集团城市、交通发展基金中外部机构资金 53,280 万元到位，中原城市发展基金

9,200 万元和交通投资集团城市、交通发展基金 44,080 万元资金退出。2017 年

6 月 13 日，交通投资集团城市、交通发展基金剩余资金全部从兴隆铺城中村改

造项目退出。

    （二）公司全资子公司秉原投资与交通投资集团以现金方式，共同向啟福地

产基金项目投资，构成关联交易。秉原投资出资 39,600 万元，交通投资集团出

资 45,000 万元。秉原投资资金优先退出，交通投资集团投资为秉原投资出资做

劣后保障，秉原投资出资享有优先级收益，交通投资集团出资享有劣后级收益（详

见公司临 2017-044 号公告）。2018 年 1 月 15 日，交通投资集团资金已完成向啟

福地产基金项目出资。

    （三）2018 年 2 月 5 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过《关于公

司向控股股东借款暨关联交易的议案》，公司向控股股东交通投资集团借款 6 亿

元用于日常运营及公路养护支出。截止 2018 年 3 月 7 日，该笔款项全部到账，

为基准利率。

    特此公告。

                                         河南中原高速公路股份有限公司董事会

                                                  2018 年 4 月 10 日


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