招商银行：2019年度独立董事述职及相互评价报告2020-03-21
招商银行股份有限公司
2019年度独立董事述职及相互评价报告
作为招商银行股份有限公司（以下称公司）第十一届董事会独立
董事，2019年度我们严格按照《关于在上市公司建立独立董事制度的
指导意见》《商业银行公司治理指引》《股份制商业银行董事会尽责
指引》及公司《独立董事年报工作制度》的要求，依据《公司章程》
赋予的职责和权利，积极出席股东大会、董事会及其专门委员会会议，
认真审议各项议案，通过听取汇报、调研考察、研读资料及多渠道沟
通等方式深入了解公司经营管理情况；积极推动和完善公司治理，对
董事会决策事项从各自专业角度提出意见和建议，并按规定对公司有
关事项发表了客观、公正的独立意见；诚信、认真、勤勉地履行了独
立董事职责，切实维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。现将
2019年度履职情况报告如下：
一、 个人基本情况
梁锦松先生，本公司独立非执行董事。香港大学社会科学学士，
曾进修美国哈佛商学院管理发展及高级管理课程。现任香港南丰集团
董事长兼行政总裁、新风天域集团董事长兼联合创始人、两间慈善机
构“香港小母牛”及“惜食堂”主席。曾任黑石集团执行委员会成员、
高级董事总经理和大中华区主席，摩根大通亚洲业务主席、花旗集团
中国和香港地区业务主管、北亚区外汇和资金市场业务主管、北亚洲
和西南亚洲地区投资银行业务主管、亚洲地区私人银行业务主管，中
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国工商银行股份有限公司（香港联交所及上海证券交易所上市公司）、
中国移动香港有限公司、美国友邦保险(香港)有限公司独立董事，中
国蓝星集团副董事长，中国国家开发银行和欧洲顾问集团国际顾问委
员会委员。在政府服务方面，曾任香港特区政府财政司司长、行政会
议非官守成员、教育统筹委员会主席、大学教育资助委员会主席、外
汇基金咨询委员会委员、香港特区政府筹备委员会委员、推选委员会
委员与港事顾问、香港机场管理局董事、香港期货交易所董事。
赵军先生，本公司独立非执行董事。哈尔滨工程大学船舶工程系
学士，上海交通大学海洋工程系硕士，休斯顿大学土木工程博士，耶
鲁大学管理学院金融管理硕士。现任北京复朴道和投资管理有限公司
董事长,兼任博实乐教育控股有限公司（纽约证券交易所上市公司）
独立非执行董事，四川迅游网络科技股份有限公司（深圳证券交易所
上市公司）独立非执行董事。曾任德同资本管理有限公司主管合伙人，
中国创业投资公司董事总经理和中国首席代表。
王仕雄先生，本公司独立非执行董事。新加坡国立大学工商管理
学士，香港科技大学投资管理硕士、伯特利神学院转化型领导学博士。
现任新加坡辉盛国际资产管理有限公司独立董事及新加坡运通网城
资产管理私人有限公司独立董事。曾任中银香港副总裁，荷兰银行东
南亚地区主管、董事总经理及执行总裁、亚洲区金融市场部主管，中
银保险集团董事，中银集团信托人有限公司董事会主席，中银保诚强
积金董事长，中银香港资产管理有限公司董事长，新加坡总理办公室
公务员学院董事会成员，Thomson Reuters客户咨询委员会委员，香
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港管理学会财务管理委员会委员等。
李孟刚先生，本公司独立非执行董事。北京交通大学经济学博士、
交通运输工程和理论经济学双博士后。现任北京交通大学教授、博士
生导师，北京交通大学国家经济安全研究院（NAES）联席院长，国家
经济安全预警工程北京实验室主任，国家社科基金重大招标项目首席
专家，国家社科基金项目评审专家，电气和电子工程师协会（IEEE）
物流信息化与产业安全系统专业委员会主席。兼任中国人力资源开发
研究会副会长、专家委员会副主任委员、人力资本研究院院长，中国
上市公司协会独立董事委员会副主任委员，大秦铁路股份有限公司
（上海证券交易所上市公司）独立董事，湖南湘邮科技股份有限公司
（上海证券交易所上市公司）独立董事。曾任四川金顶（集团）股份
有限公司（上海证券交易所上市公司）独立董事，裕兴科技投资控股
有限公司（香港联交所上市公司）独立非执行董事。
刘俏先生, 本公司独立非执行董事。中国人民大学经济应用数学
理学学士，中国人民银行金融研究所经济学硕士，美国加州大学洛杉
矶分校经济学博士，长江学者特聘教授。现任北京大学光华管理学院
院长，金融学和经济学教授、博士生导师。兼任全国工商联智库委员
会委员，中国国民党革命委员会经济研究中心委员、深圳证券交易所
专家评审委员会委员，中国证监会、深圳证券交易所、中国金融期货
交易所、中国民生银行股份有限公司等机构的博士后站指导导师，中
国企业改革与发展研究会副会长，中信建投证券股份有限公司（香港
联交所上市公司）独立非执行董事，正商实业有限公司（香港联交所
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上市公司）独立非执行董事，北京首创股份有限公司（上海证券交易
所上市公司）独立董事。曾任香港大学经济金融学院助理教授，麦肯
锡公司亚太公司金融与战略咨询中心咨询顾问，香港大学经济与工商
管理学院助理教授、副教授（终身教职）。
田宏启先生，本公司独立非执行董事。上海海运学院水运财务会
计专业学士，高级会计师。曾任中远海运散货运输有限公司首席财务
官、首席信息官，中远集装箱运输有限公司财务部总经理，中远日本
株式会社董事财务部部长，中远控股（新加坡）有限公司首席财务官，
中远集装箱运输经营总部财务部总经理，中远总公司财务处副处长。
二、2019年度履职情况
1、出席会议及其他履职情况
2019年，公司召开股东大会1次，审议议案14项，听取汇报事项5
项；召开董事会会议17次，审议议案101项，听取或审阅汇报事项11
项；召开董事会专门委员会会议35次，审议议案123项，听取或审阅
汇报事项12项，发表独立意见及事前认可声明36次。
作为独立董事，我们积极参加股东大会、董事会及相关专门委员
会会议，会上认真审阅会议材料，主动向公司了解经营管理情况；会
前认真听取议题汇报，广泛探讨并深入沟通，并结合自身的专业所长
提出合理化的建议和意见，对公司董事会的科学决策起到了积极作用。
此外，在2019年度，我们还参加了公司股东大会，认真倾听来自中小
股东的声音和诉求；参加非执行董事会议，听取关于反洗钱及制裁合
规形势的汇报。
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出席各类会议情况如下表所示：
实际出席次数／应出席次数
董事会专门委员会会议
非执行 独立董
董事 股东大 董事会 战略委 提名委 薪酬与考 风险与资本 审计委 关联交易管理
董事会 事会议
会 会议 和消费者权益
员会 员会 核委员会 管理委员会 员会 议
保护委员会
梁锦松 1/1 15/17 / / 4/5 4/4 / / 0/1 1/1
赵 军 1/1 17/17 / 5/5 / / 2/2 5/5 1/1 1/1
王仕雄 1/1 17/17 / / / / 7/7 5/5 1/1 1/1
李孟刚 1/1 17/17 / / 5/5 / 7/7 / 1/1 1/1
刘 俏 1/1 17/17 / 5/5 5/5 4/4 / / 1/1 1/1
田宏启 / 5/5 / / / / 2/2 2/2 1/1 /
注：实际出席次数不包括委托出席的情况。
我们还通过阅读公司定期或不定期发送的资本市场信息简报、市
值分析月报、审计结论及各类监管政策文件等材料，及时全面地了解
公司经营管理情况及外部相关信息。2019年，我们重点听取了全行经
营情况、金融科技、风险管控、内控合规、关联交易管理等方面的专
项汇报，调研了消费者权益保护工作；实地考察调研了杭州分行、上
海信用卡中心，详细了解分支机构经营管理情况、战略执行、风险管
理和消费者权益保护情况；还通过电邮、电话、接受访谈等形式与公
司保持日常联系沟通，对公司经营管理、公司治理等方面提出合理化
的意见和建议。在履职过程中，我们了解公司经营管理状况的途径多
样、方式灵活、渠道顺畅并且反馈及时，不存在任何障碍。
我们认为，公司2019年重大经营管理决策事项均严格按照规定履
行了相关程序，所召开的股东大会、董事会及其专门委员会会议均合
法有效。
2、重点关注的公司重大事项
2019年，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》
《商业银行公司治理指引》《上海证券交易所股票上市规则》等监管
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制度及《公司章程》有关规定，本着公开、公正、客观的原则，我们
对公司相关重大事项均作出了独立判断，并发表了相关独立意见。对
公司研究和审议的各类重大事项，我们均未提出异议。具体情况如下：
（1） 董事会及其专门委员会运作
我们对公司董事会及董事会专门委员会的召开程序、审议事项、
会议文件及董事履职情况进行了认真审查，认为公司董事会及其专门
委员会的召开程序符合《公司法》《公司章程》的规定、会议文件完
备，相关信息资料充分，董事勤勉尽责，不存在与召开董事会及相关
委员会相关规定不符的情形。
（2）利润分配预案
董事会拟定的公司2018年度利润分配预案符合中国证监会《关于
进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》及《上海证券交易所
上市公司现金分红指引》的要求，符合本公司第八届董事会第二十八
次会议审议通过的《关于从2012年度起提高股利现金分红比例的决议》
精神，既有利于公司的持续稳定发展，又充分考虑了投资者的回报，
同时能保证公司2019年资本充足率满足银行业监督管理机构的监管
要求，符合全体股东的利益，同意提交董事会及股东大会审议。
（3）董事与高管的委任
我们认为2019年董事会对新任董事和高管的任职资格、提名、任
免及聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，同意将相关议
案提交董事会及股东大会审议。
（4）聘请会计师事务所
2019年公司继续聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为
本公司及境内附属子公司2019年度国内会计师事务所，聘请德勤华永
会计师事务所（特殊普通合伙）相关境外成员机构德勤关黄陈方会
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计师行为公司及境外附属子公司2019年度国际会计师事务所，相关决
策程序符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所
股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，同意将相关议案提交股
东大会审议。
（5）持续关联交易和重大关联交易
2019年，公司与关联方发生关联交易12笔，涉及招商局集团、中
国远洋海运集团、招银金融租赁、招商基金、安邦人寿（现为大家人
寿）、金地集团等多家关联公司。根据监管相关规定，我们对上述交
易发表了事前认可声明和独立意见，认为上述交易符合相关法律、法
规的要求，符合《公司章程》和《招商银行股份有限公司关联交易管
理办法》的规定，履行了相应的审批程序，符合招商银行和全体股东
的利益，具备公允性，对公司正常经营活动及财务状况无重大影响。
（6）对外担保
按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，我们对公司2019
年度对外担保情况进行了认真核查，并发表了对外担保专项说明及独
立意见。公司重视担保业务的风险管理，根据该项业务的风险特性，
制定了专项业务管理办法及操作规程。此外，还通过现场、非现场检
查等管理手段，加大对此项业务的风险监测与防范。公司该项业务运
作正常，没有出现违规担保的情况。
（7）内部控制执行情况
2019年，董事会对公司2018年度内部控制情况进行了评价，并由
会计师事务所进行了内部控制审计。自我评价过程中未发现公司存在
内部控制设计或执行方面的重大缺陷。根据我们平时对公司的了解并
经过与会计师事务所现场沟通，我们认为公司的内部控制体系健全，
内部控制有效。
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三、相互评价
根据以上工作情况，我们六位独立董事对2019年度履行职责情况
进行了相互评价，认为全体独立董事均能独立履行职责，不受公司主
要股东或者与公司及其主要股东存在利害关系的单位或个人的影响；
亲自参加董事会及相关专门委员会会议，并对董事会所讨论的议题及
其决议独立发表意见；主动询问并调查了解公司的经营管理情况，获
取作出决策所需要的依据和资料。六位独立董事的评价结果全部为称
职。
2020年，全体独立董事将继续根据有关法律法规的要求，围绕董
事会及其专门委员会各项工作，认真、勤勉、尽责地履行独立董事职
责，保持与董事会、监事会和高管层之间的沟通和协作，推动公司持
续稳健发展，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的利益。
附件：1.2019年度独立董事现场履职记录
2.2019年度独立董事发表独立意见及事前认可声明记录
招商银行股份有限公司独立董事
梁锦松、赵军、王仕雄、李孟刚、刘俏、田宏启
2020年3月20日
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附件 1
2019年度独立董事现场履职记录
日期 时间 现场履职内容 参加的独立董事
2月1日 下午 参加第十届董事会第三十七次会议 梁锦松、潘承伟、赵军、王仕雄、李孟刚、刘俏
参加第十届董事会风险与资本管理
3月7日 上午 委员会第十八次会议 梁锦松
参加第十届董事会审计委员会第十
3月12日 上午 七次会议暨独立董事年报工作会议 梁锦松、潘承伟、赵军、王仕雄、李孟刚、刘俏
3月12日 下午 参加独立董事调研 梁锦松、潘承伟、赵军、王仕雄、李孟刚、刘俏
参加第十届董事会关联交易管理与
3月12日 下午 潘承伟、赵军、王仕雄
消费者权益保护委员会第十三次会议
参加第十届董事会薪酬与考核委员会
3月18日 下午 李孟刚、刘俏
第六次会议
3月22日 上午 参加第十届董事会第四十次会议 梁锦松、潘承伟、赵军、王仕雄、李孟刚、刘俏
4月8日 上午 参加第十届董事会第四十一次会议 梁锦松、潘承伟、赵军、王仕雄、李孟刚、刘俏
4月24日 上午 参加第十届董事会第四十二次会议 梁锦松、潘承伟、赵军、王仕雄、李孟刚、刘俏
参加第十届董事会风险与资本管理委
5月16日 上午 员会第二十次会议 梁锦松
6月3日 下午 参加第十届董事会第四十六次会议 梁锦松、潘承伟、赵军、王仕雄、李孟刚、刘俏
6月27日 上午 参加2018年度股东大会 梁锦松、潘承伟、赵军、王仕雄、李孟刚、刘俏
6月27日 上午 参加第十一届董事会第一次会议 梁锦松、潘承伟、赵军、王仕雄、李孟刚、刘俏
参加第十一届董事会风险与资本管理
8月14日 上午 委员会第一次会议 刘俏
参加第十一届董事会薪酬与考核委员
8月20日 上午 梁锦松、李孟刚、刘俏
会第一次会议
参加第十一届董事会审计委员会
8月20日 下午 赵军、王仕雄、李孟刚、田宏启
第一次会议
8月23日 上午 参加第十一届董事会第三次会议 梁锦松、赵军、王仕雄、李孟刚、刘俏、田宏启
8月23日 上午 参加非执行董事会议 梁锦松、赵军、王仕雄、李孟刚、刘俏、田宏启
参加第十一届董事会关联交易管理与
10月24日 下午 赵军、王仕雄、田宏启
消费者权益保护委员会第一次会议
参加第十一届董事会审计委员会
10月28日 上午 赵军、王仕雄、李孟刚、田宏启
第二次会议
参加第十一届董事会风险与资本管理
11月11日 下午 委员会第三次会议 刘俏
参加第十一届董事会关联交易管理与
11月29日 上午 消费者权益保护委员会第一次会议 赵军、王仕雄、田宏启
注：本报告期内，田宏启的独立董事任职资格获中国银保监会的核准，潘承伟不再担任本公司独立董事。
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附件2
2019年度独立董事发表独立意见及事前认可声明记录
时间 独立意见 出具人
2月1日 关于高级管理人员任职的独立意见 全体独立董事
2月27日 关于安邦人寿保险股份有限公司关联交易事项的事前认可声明 全体独立董事
2月28日 关于安邦人寿保险股份有限公司关联交易事项的独立意见 全体独立董事
3月20日 关于聘请2019年度会计师事务所的独立意见 全体独立董事
3月21日 关于安邦人寿保险股份有限公司关联交易事项的事前认可声明 全体独立董事
3月22日 关于安邦人寿保险股份有限公司关联交易事项的独立意见 全体独立董事
3月22日 关于2018年度利润分配预案的独立意见 全体独立董事
3月22日 关于董事会及其专门委员会运作的独立意见 全体独立董事
3月22日 关于公司对外担保的专项说明及独立意见 全体独立董事
3月22日 关于内部控制执行情况的独立意见 全体独立董事
4月8日 关于高级管理人员任职的独立意见 全体独立董事
4月24日 关于高级管理人员任职的独立意见 全体独立董事
4月25日 关于董事候选人的独立意见 全体独立董事
5月30日 关于董事候选人的独立意见 全体独立董事
5月30日 关于董事候选人的独立意见 全体独立董事
6月24日 关于与招商局集团有限公司关联交易事项的事前认可声明 全体独立董事
6月24日 关于与中国远洋海运集团有限公司关联交易事项的事前认可声明 全体独立董事
6月24日 关于与招联消费金融有限公司关联交易事项的事前认可声明 全体独立董事
6月24日 关于与中信建投证券股份有限公司关联交易事项的事前认可声明 全体独立董事
6月24日 关于与国泰君安证券股份有限公司关联交易事项的事前认可声明 全体独立董事
6月24日 关于与华电国际电力股份有限公司关联交易事项的事前认可声明 全体独立董事
6月25日 关于与招商局集团有限公司关联交易事项的独立意见 全体独立董事
6月25日 关于与中国远洋海运集团有限公司关联交易事项的独立意见 全体独立董事
6月25日 关于与招联消费金融有限公司关联交易事项的独立意见 全体独立董事
6月25日 关于与中信建投证券股份有限公司关联交易事项的独立意见 全体独立董事
6月25日 关于与国泰君安证券股份有限公司关联交易事项的独立意见 全体独立董事
6月25日 关于与华电国际电力股份有限公司关联交易事项的独立意见 全体独立董事
6月27日 关于续聘高级管理人员的独立意见 全体独立董事
10月29日 关于与金地集团关联交易事项的事前认可声明 全体独立董事
10月29日 关于与金地集团关联交易事项的前独立意见 全体独立董事
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11月29日 关于与大家人寿关联交易事项的事前认可声明 全体独立董事
11月29日 关于与招银金融租赁关联交易事项的事前认可声明 全体独立董事
11月29日 关于与招商基金2020年-2022年持续关联交易额度的事前认可声明 全体独立董事
12月3日 关于与大家人寿关联交易事项的独立意见 全体独立董事
12月3日 关于与招银金融租赁关联交易事项的独立意见 全体独立董事
12月3日 关于与招商基金2020年-2022年持续关联交易额度的独立意见 全体独立董事
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