浙江富润数字科技股份有限公司
         董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及公司董事会
审计委员会工作规程，公司董事会审计委员会认真履行审计监督职责，现将审计
委员会 2020 年度履职情况报告如下：
       一、审计委员会基本情况
    公司第九届董事会审计委员会由独立董事葛劲夫先生、曾俭华先生及董事王
坚先生三人组成，其中主任委员由具有会计专业资格的独立董事葛劲夫先生担
任。
       二、审计委员会召开会议情况
    2020 年度，审计委员会共召开了四次会议，全体委员亲自出席了全部会议。
    1、2020 年 2 月 28 日召开了审计委员会 2020 年第一次会议，审计委员会与
年审会计师、独立董事就 2019 年度年报审计的时间安排等进行沟通；
    2、2020 年 4 月 17 日召开了审计委员会 2020 年第二次会议，公司董事会审
计委员会与年审会计师、独立董事、公司管理层就 2020 年度报告审计情况进行
沟通；
    3、2020 年 4 月 26 日召开了审计委员会 2020 年第三次会议，审议通过公司
2019 年度财务报告、审计工作总结报告和提议续聘天健会计师事务所（特殊普
通合伙）为公司 2020 年度财务审计机构；
    4、2020 年 8 月 17 日召开了审计委员会 2020 年第四次会议，公司审计委员
会与公司管理层、财务部就 2020 年半年度报告事项进行沟通，审议通过公司 2020
年半年度财务报告。
       三、审计委员会履行职责情况
    1、监督及评估外部审计机构工作：审计委员会对公司聘任的天健会计师事
务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进行了评估，认为从公司成立以来，天
健一直受聘为公司的财务审计机构。在此期间，天健遵循独立、客观、公正的职
业准则，出具的审计报告能够公允地反映公司的经营情况，对签字注册会计师能
够实施定期轮换。
    报告期内，审计委员会与天健会计师事务所就公司 2019 年度财务报告的审
计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，并且全程跟进了
2019 年年报审计的重要环节，未发现公司 2019 年度财务报告存在其他重大事项。
天健会计事务所对公司审计业务遵循独立、客观、公正的职业准则，具有良好的
履职能力、职业操守和服务水平，提议续聘其为公司 2020 年度财务审计机构。
    2、指导内部审计工作：报告期内，审计委员会认真审阅了公司 2020 年度内
部审计工作计划，同时督促公司审计部严格按照审计计划执行。通过审查公司的
内部审计报告，对内部审计发现的问题以及管理建议等提出了指导意见。
    3、审阅上市公司财务报告：报告期内，通过审阅公司编制的财务会计报表，
认为客观、公允反映了公司的财务状况，不存在重大错误或遗漏，也不存在重大
会计差错调整、涉及重要会计判断的事项，公司会计政策变更符合财政部、中国
证监会和上海证券交易所的规定。
    4、评估内部控制有效性：按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证
监会、上海证券交易所的要求，公司建立了较为完善的内部控制制度，公司编制
的内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制建立健全及有效实施的情
况。报告期内，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
    5、协调管理层、内部审计部门等与外部审计机构的沟通：审计委员积极协
调会计师与公司财务部、证券部等部门保持良好的工作联系，协调管理层就重大
审计问题与外部审计机构的沟通，协调内部审计部门对外部审计工作的配合，提
高了审计工作的效率。
    6、审核公司业绩预告：报告期内，公司共发布一次业绩预告，审计委员会
负责人进行了审核确认，同意公司按照上海证券交易所的规定进行业绩预告。
    四、总体评价
    2020 年度，审计委员会勤勉尽责，较好地发挥了审计监督职能。2021 年度，
审计委员会将一如既往地恪尽职守、勤勉工作，不断促进公司规范运作，积极维
护公司和股东的合法权益。




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（本页无正文，为浙江富润数字科技股份有限公司第九届董事会审计委员会
2020 年度履职情况报告签字页）




审计委员会委员签名：               、               、
                          葛劲夫         曾俭华              王坚




                                   浙江富润数字科技股份有限公司
                                        董事会审计委员会
                                        2021 年 4 月 25 日




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