江苏保千里视像科技集团股份有限公司

             董事会审计委员会 2019 年履职情况报告



    作为江苏保千里视像科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）

第八届董事会审计委员会，根据《上海证券交易所上市公司董事会审

计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上

市规则》、《公司章程》及《董事会专门委员会工作实施细则》等相关

规定，现就 2019 年度工作情况向董事会报告如下：



    一、审计委员会基本情况

    公司自第八届董事会审计委员会开始改由独立董事张振义、独立

董事蔡庆红、董事丁立红组成，张振义担任召集人。



    二、董事会审计委员会会议召开情况

    报告期内，公司董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》、

《公司章程》、《董事会专门委员会工作实施细则》及其他有关规定，

积极履行职责，共召开了 6 次会议，各委员均亲自出席了相关会议。

具体如下：

    1、2019 年 1 月 8 日召开了第八届董事会审计委员会 2019 年第

一次会议，由召集人张振义先生主持会议，审计委员会与中审华会计

事务所（特殊普通合伙）就 2018 年度审计计划及总体审计策略进行

了沟通，并对公司 2018 年度财务报表及内部控制的审计工作开展了

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讨论。

    2、2019 年 3 月 25 日召开了第八届董事会审计委员会 2019 年第

二次会议，主要就《2019 年内部审计具体工作计划》、《2018 年度内

部审计工作总结》、公司 2018 年度财务报表（未经审计）的议案进行

了审议。

    3、2019 年 4 月 14 日召开了第八届董事会审计委员会 2019 年第

三次会议，主要就公司 2018 年度经审计的财务报告、公司 2018 年内

部控制评价报告、公司 2018 年内部控制审计报告、2018 年度董事会

审计委员会履职情况报告、2018 年度财务决算报告、公司 2019 年第

一季度财务报告、关于资产核销及 2018 年度计提资产减值准备、关

于会计政策变更等议案进行了审议。

    4、2019 年 8 月 16 日召开了第八届董事会审计委员会 2019 年

第四次会议，会议主要就公司 2019 年半年度报告及公司 2019 年半年

度报告摘要、关于会计政策变更三项议案进行了审议。

    5、2019 年 10 月 23 日召开了第八届董事会审计委员会 2019 年

第五次会议，主要审议了《公司 2019 年第三季度报告》的议案。

    6、2019 年 12 月 20 日召开了第八届董事会审计委员会 2019 年

第六次会议，会议主要审议了公司 2019 年度审计计划及总体审计策

略的议案。



   三、董事会审计委员会 2019 年度主要工作内容情况

    1、监督及评估外部审计机构工作

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    2019 年度，我们通过对外部审计机构中审华会计师事务所（特

殊普通合伙）（以下简称“中审华”）的独立性和专业性进行了审核与

评估，认为中审华具备从事证券相关业务的资格。在本年度的审计工

作中，中审华按时提交了相关报告，完成了与公司约定的各项审计业

务。

    2、指导内部审计工作

    2019 年度，我们认真审阅了内部审计本年度的工作计划及上年

度的工作总结，指出内部审计上年度工作中的不足，对本年度的内部

审计的工作重点进行了指导，同时积极督促公司内部审计机构按照审

计计划执行。

    3、评估内部控制的有效性

    2019 年度内，我们审阅了公司编制的《2019 年度内部控制评价

报告》与中审华出具的《2019 年度内部控制审计报告》，认为报告基

本上反映出了公司 2019 年度的内部控制情况，对公司内部控制情况

进行了合理的评价，列举了已发现可能存在的缺陷或不足。

    4、协调审计工作的有效性

    为促使 2019 年度审计工作顺利进行，我们前期与公司管理层、

内审部门及外部审计机构进行了充分的沟通，针对各方提出意见与看

法，积极进行协调，尽力提高了 2019 年度审计工作的高效性与准确

性。



    四、总体评价

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    报告期内，公司董事会审计委员会按照《公司法》、《企业内部控

制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》

等法律法规以及《公司章程》、《董事会专门委员会工作实施细则》等

的有关规定，履行相应的义务。2020 年度，董事会审计委员将会继

续针对公司重点领域进行应有的监督。



（以下无正文）




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