债券简称：17金钰债                      债券代码:143040.SH




                湖北省鄂州市武昌大道298号




             东方金钰股份有限公司

 2017年面向合格投资者公开发行公司债券

             临时受托管理事务报告


           受托管理人：长江证券承销保荐有限公司




      中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层




                        2019 年 1 月
                           声   明


    本报告依照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管

理人执业行为准则》、本次债券《受托管理协议》以及相关信息披露

文件、东方金钰股份有限公司（以下简称“东方金钰”、“发行人”或

“公司”）提供的说明文件和相关资料等，由本次债券受托管理人长

江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）编制，长江保荐

对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等

引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何

责任。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所

进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。




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    一、本次债券基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2623 号文核准，东

方金钰股份有限公司获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过

7.5 亿元人民币公司债券（以下简称“本次债券”）。

    发行人于 2017 年 3 月 17 日成功发行了本次债券（“17 金钰债”）。

发行规模 7.5 亿元，期限为 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利率

选择权及投资者回售选择权，最终票面利率为 7.00%。

    截至目前，本次债券尚在存续期内。

    二、本次债券的重大事项

    根据发行人于 2019 年 1 月 18 日发布的《关于收到中国证券监督

管理委员会调查通知书的公告》，发行人关于本次债券的重大事项如

下：

    （一）中国证券监督管理委员会决定对发行人进行立案调查

    2019 年 1 月 18 日发行人发布公告称，公司于 2019 年 1 月 16 日

收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《调查通知

书》（编号：鄂证调查字 2019006 号），内容为“因你公司涉嫌信息披

露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定

对你公司进行立案调查，请予以配合。”

    发行人称其将全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管

要求履行信息披露义务。

    长江保荐作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的

利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人
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进行了沟通，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托

管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。

    长江保荐后续将密切关注发行人本次事项的后续进展及关于本

次债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照

《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定

或约定履行债券受托管理人的职责。

    特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事

项做出独立判断。



    （本页以下无正文）




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   （此页无正文，为长江证券承销保荐有限公司关于《东方金钰股

份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券临时受托管理

事务报告》的盖章页）




          债券受托管理人：长江证券承销保荐有限公司（公章）




                                            年   月   日




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