债券简称：17金钰债 债券代码:143040.SH
湖北省鄂州市武昌大道298号
东方金钰股份有限公司
2017年面向合格投资者公开发行公司债券
临时受托管理事务报告
受托管理人：长江证券承销保荐有限公司
中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层
2019 年 8 月
声 明
本报告依照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管
理人执业行为准则》、本次债券《受托管理协议》以及相关信息披露
文件、东方金钰股份有限公司（以下简称“东方金钰”、“发行人”或
“公司”）提供的说明文件和相关资料等，由本次债券受托管理人长
江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）编制，长江保荐
对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等
引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何
责任。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资
者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作
为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所
进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。
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一、本次债券基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2623 号文核准，东
方金钰股份有限公司获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过
7.5 亿元人民币公司债券（以下简称“本次债券”）。
发行人于 2017 年 3 月 17 日成功发行了本次债券（“17 金钰债”）。
发行规模 7.5 亿元，期限为 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利率
选择权及投资者回售选择权，最终票面利率为 7.00%。
截至目前，发行人尚未支付“17 金钰债”2018 年 3 月 17 日至
2019 年 3 月 16 日期间的利息，总金额为人民币 5,250 万元，本次债
券尚在存续期内。
二、本次债券的重大事项
发行人于 2019 年 8 月 7 日披露了《东方金钰股份有限公司关于
涉及诉讼进展情况的公告》，公告披露了发行人所涉与联储证券有限
责任公司诉讼的情况及对发行人的影响，具体情况如下：
“东方金钰股份有限公司（以下简称‘公司’、‘东方金钰’）于
2018 年 8 月 25 日披露了《关于公司收到应诉通知书的公告》（详见
公司临时公告 2018-094），联储证券作为原告起诉公司、云南兴龙实
业有限公司（以下简称‘兴龙实业’）、赵宁、王瑛琰（以下统称‘被
告’）合同纠纷一案，浙江省高级人民法院（以下简称‘浙江高院’）
于 2018 年 7 月 31 日正式立案，案号为（2018）浙民初 38 号。公司
于 2019 年 8 月 6 日收到最高院下发的（2019）最高法民终 1353 号《应
诉通知书》，现将有关事项进展情况公告如下：
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一、本案基本情况
因东方金钰未按约履行《回购合同》约定的回购及支付特定股权
收益权回购价款等义务，联储证券作为原告向浙江高院起诉上述被告
方，浙江高院于 2018 年 7 月 31 日正式立案，案号为（2018）浙民初
38 号。
二、本案主要情况
昆仑信托有限责任公司（以下简称‘昆仑信托’）与东方金钰于
2016 年 12 月 26 日签订《特定股权收益权转让与回购合同》下称‘《收
益权转让合同》’），根据《收益权转让合同》，东方金钰将其所持有的
深圳市东方金钰珠宝实业有限公司 100%股权的股权收益权转让给昆
仑信托，作为支付对价，昆仑信托向东方金钰支付人民币叁亿元整作
为特定股权收益权转让款。联储证券主张其作为委托人和受益人，以
人民币 2.99 亿元认购了昆仑信托发起的集合资金信托计划，并主张
其自 2018 年 7 月 24 日起受让了昆仑信托在《收益权转让合同》项下
与 2.99 亿份信托份额对应的权利，并以此为由向被告主张提前回购
股权收益权，并主张回购价款 299,000,000.00 元、定期行权费
15,037,208.33 元及相关违约金、诉讼费等费用。
三、本案判决情况
根据（2018）浙民初 38 号《民事判决书》，浙江省高院于 2019
年 4 月 18 日判决如下：
1、被告东方金钰于本判决生效之日起十日内向联储证券支付特
定股权收益权回购基本价款 299,000,000 元；
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2、被告东方金钰于本判决生效之日起十日内向联储证券支付
2017 年 12 月 20 日（含当日）至 2018 年 6 月 20 日（不含当日）期
间的定期行权费 12,848,694.44 元，支付 2018 年 6 月 20 日（含当日）
至 2018 年 7 月 20 日（含当日）期间的定期行权费 2,188,513.89 元，
合计 15,037,208.33 元;
3、被告东方金钰于本判决生效之日起十日内向联储证券支付一
次性违约金 31,395,000 元；
4、被告东方金钰于本判决生效之日起十日内向联储证券支付迟
延违约金 1,679,943.18 元（暂计算至 2018 年 07 月 31 日，后续以
314,037,208.33 元为基数，按照 15.75%/年的利率计算至款项实际清
偿之日止）；
5、被告东方金钰于本判决生效之日起十日内赔偿联储证券律师
费损失 1,100,000 元、保险费损失 291,574.21 元、公证费损失 2,040
元，合计 1,393,614.21 元；
6、被告兴龙实业、赵宁、王瑛琰对东方金钰的上述付款义务承
担连带清偿责任；
7、驳回原告联储证券的其他诉讼请求。
案件受理费 2,124,473 元，财产保全费 5,000 元，由原告联储证
券负担 347,112 元，东方金钰负担 1,782,361 元，兴龙实业、赵宁、
王瑛琰对东方金钰负担部分承担连带责任。
四、本案进展情况
根据（2019）最高法民终 1353 号《应诉通知书》，联储证券不服
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浙江高院作出的（2018）浙民初 38 号民事判决，向最高院提起上诉。
联储证券上诉请求如下：
1、改判兴龙实业支付违约金，以特定股权收益权回购价款
299,000,000.0 元、2017 年 12 月 20 日（含当日）至 2018 年 7 月 20
日 （ 含 当 日 ） 的 定 期 行 权 费 15,037,208.33 元 、 一 次 性 违 约 金
31,395,000.0 元、迟延违约金 1,679,943.18 元（暂计算至 2018 年 7
月 31 日，2018 年 8 月 1 日后的迟延违约金以 314,037,208.33 元为
基数，按照 15.75%年利率计算至款项实际清偿之日）、实现债权的费
用 3,523,087.21 元此五项之和为基数，按 10%计算，金额暂计算为
人民币 35,063,523.87 元（大写：叁仟伍佰零陆万叁仟伍佰贰拾叁元
捌角柒分）。
2、改判赵宁、王瑛琰支付违约金，以特定股权收益权回购价款
299,000,000.0 元、2017 年 12 月 20 日（含当日）至 2018 年 7 月 20
日 （ 含 当 日 ） 的 定 期 行 权 费 15,037,208.33 元 、 一 次 性 违 约 金
31,395,000.0 元、迟延违约金 1,679,943.18 元（暂计算至 2018 年 7
月 31 日，2018 年 8 月 1 日后的迟延违约金以 314,037,208.33 元为
基数，按照 15.75%年利率计算至款项实际清偿之日）、实现债权的费
用 3,523,087.21 元此五项之和为基数，按 10%计算，金额暂计算为
人民币 35,063,523.87 元（大写：叁仟伍佰零陆万叁仟伍佰贰拾叁元
捌角柒分）。
3、改判东方金钰负担一审案件受理费、财产保全费 347,112.0
元，兴龙实业、赵宁、王瑛琰承担连带责任。
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4、本案二审案件受理费、差旅费、公告费、邮寄费等费用由四
被上诉人承担。
一审法院浙江高院已经将一审案卷及上诉状报送最高院。经审
查，最高院于 2019 年 8 月 1 日决定受理该上诉案件”。
此外，发行人披露了本案对发行人本期利润或期后利润等的影
响 ：“最高院已受理联储证券上诉，尚未开庭审理。若最高院按照联
储证券诉请判决，将增加对公司期后利润产生的负面影响。 目前公
司正在积极与有关各方协商妥善的解决办法，全力筹措偿债资金，努
力申请免除或减少由此形成的违约金、滞纳金和罚息等”。
长江保荐作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的
利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人
进行了沟通，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托
管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。
长江保荐后续将密切关注发行人本次事项的后续进展及关于本
次债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照
《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定
或约定履行债券受托管理人的职责。
特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事
项做出独立判断。
（本页以下无正文）
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