债券简称：17金钰债                      债券代码:143040.SH




                湖北省鄂州市武昌大道298号




             东方金钰股份有限公司

 2017年面向合格投资者公开发行公司债券

             临时受托管理事务报告


           受托管理人：长江证券承销保荐有限公司




      中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层




                        2020 年 1 月
                           声   明



    本报告依照《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管

理人执业行为准则》、本次债券《受托管理协议》以及相关信息披露

文件、东方金钰股份有限公司（以下简称“东方金钰”、“发行人”或

“公司”）提供的说明文件和相关资料等，由本次债券受托管理人长

江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）编制，长江保荐

对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等

引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何

责任。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为长江保荐所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所

进行的任何作为或不作为，长江保荐不承担任何责任。




                                                           -1-
       一、本次债券基本情况

       经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2623 号文核准，东

方金钰股份有限公司获准面向合格投资者公开发行面值总额不超过

7.5 亿元人民币公司债券（以下简称“本次债券”）。

       发行人于 2017 年 3 月 17 日成功发行了本次债券（“17 金钰债”）。

发行规模 7.5 亿元，期限为 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利率

选择权及投资者回售选择权，最终票面利率为 7.00%。

       截至目前，发行人尚未支付“17 金钰债”2018 年 3 月 17 日至

2019 年 3 月 16 日期间的利息，总金额为人民币 5,250 万元，本次债

券尚在存续期内。

       二、本次债券的重大事项

       发行人于 2020 年 1 月 8 日披露了《东方金钰股份有限公司股东

减持股份进展公告》。公告披露了发行人大股东被动减持发行人股票

的情况，具体内容如下：

       “大股东持股的基本情况：截至减持计划披露之日（2019 年 11

月 1 日），云南兴龙实业有限公司（以下简称“兴龙实业”）持有东方

金钰股份有限公司（以下简称“公司”）股票（证券代码：600086,

证券类别：无限售流通股）192,650,000 股，占公司总股本的 14.27%。

       减持计划的进展情况：截至本公告日，兴龙实业被动减持其持有

的公司股份 10 万股，本次减持计划时间过半，减持计划尚未实施完

毕。

       一、减持主体减持前基本情况
                                                                  -2-
     股东名称          股东身份     持股数量（股） 持股比例       当前持股股份来源
                     5%以上非第一                                  其他方式取得：
     兴龙实业                       192,650,000      14.27%
                       大股东                                      192,650,000 股
瑞丽金泽投资管理有 5%以上第一大                                   非公开发行取得：
                                    293,154,984      21.72%
      限公司           股东                                         293,154,984 股

     上述减持主体存在一致行动人:
                                                                     一致行动关系形
                 股东名称             持股数量（股）    持股比例
                                                                         成原因
第一组           兴龙实业              192,650,000       14.27%         协议安排
         瑞丽金泽投资管理有限公司      293,154,984       21.72%
                   合计                485,804,984       35.99%            —

     二、减持计划的实施进展

     （一）大股东因以下原因披露减持计划实施进展：

     减持时间过半
                                           减持价格 减持总
股东 减持数 减持比                  减持方                  当前持股数量 当前持
                       减持期间            区间（元/ 金额
名称 量（股） 例                      式                        （股）   股比例
                                             股）    （元）
兴龙               2019/11/22～ 集中竞 2.68-2.6
     100,000 0.01%                              268,056 192,550,000 14.26%
实业                 2020/1/5   价交易     9

     （二）本次减持事项与大股东此前已披露的计划、承诺是否一致:

是

     （三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购

重组等重大事项:否

     （四）本次减持对公司的影响

     本次股份减持计划系西南证券股份有限公司（代表西南证券互利

通 8 号定向资管计划的委托人,以下简称“西南证券”）根据法院《协

助执行通知书》，通过集中竞价方和大宗交易方式按市场价减持兴龙

实业所持有的公司股票,并将变卖所得价款划付至法院执行案款专

户。本次股份减持计划实施后将对公司股权结构产生一定的影响。”

                                                                                -3-
    长江保荐作为本次债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的

利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人
进行了沟通，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受

托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。

    长江保荐后续将密切关注发行人本次事项的后续进展及关于本

次债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照

《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规

定或约定履行债券受托管理人的职责。

    特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事

项做出独立判断。

    （本页以下无正文）




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