2016 年第一季度报告
公司代码：600091 公司简称：ST 明科
包头明天科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
二 0 一六年四月
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2016 年第一季度报告
目 录
一、 重要提示..................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................... 3
三、 重要事项..................................................................... 6
四、 附录........................................................................ 16
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李国春、主管会计工作负责人高大林及会计机构负责人（会计主管人员）刘建林
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 1,238,541,001.16 1,265,180,460.69 -2.11
归属于上市公司股东的净资产 858,352,940.94 874,341,141.49 -1.83
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 -23,248,459.36 -23,375,083.93
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 4,581,637.11 4,590,907.16 -0.20
归属于上市公司股东的净利润 -19,052,691.80 -25,206,761.92
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-21,323,611.95 -25,176,761.92
益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -2.20 -9.30 增加 7.1 个百分点
基本每股收益（元/股） -0.04 -0.07
稀释每股收益（元/股） -0.04 -0.07
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 2,300,920.15 处置固定资产及无形资产
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -30,000.00
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额
合计 2,270,920.15
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 17,989
前十名股东持股情况
期末持股 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称（全称） 比例(%) 股东性质
数量 件股份数量 股份状态 数量
境内非国有法
正元投资有限公司 151,365,424 34.60 100,886,524 无
人
包头北大明天资源科技 国有法人
15,016,686 3.43 0 无
有限公司
境内非国有法
浙江恒际实业发展有限公司 14,259,597 3.26 0 无
人
谢淑靖 3,442,052 0.79 0 未知 境内自然人
上海齐熙投资管理有限公司
－好淼新兴动力私募证券投 2,899,742 0.66 0 未知 其他
资基金
韩燕煦 2,386,118 0.55 0 未知 境内自然人
唐紫薇 2,247,700 0.51 0 未知 境内自然人
孙仪国 2,200,000 0.50 0 未知 境内自然人
陈尚军 1,996,000 0.46 0 未知 境内自然人
胡志国 1,932,252 0.44 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
正元投资有限公司 50,478,900 人民币普通股 50,478,900
包头北大明天资源科技有限公司 15,016,686 人民币普通股 15,016,686
浙江恒际实业发展有限公司 14,259,597 人民币普通股 14,259,597
谢淑靖 3,442,052 人民币普通股 3,442,052
上海齐熙投资管理有限公司－好淼新兴动 2,899,742
2,899,742 人民币普通股
力私募证券投资基金
韩燕煦 2,386,118 人民币普通股 2,386,118
唐紫薇 2,247,700 人民币普通股 2,247,700
孙仪国 2,200,000 人民币普通股 2,200,000
陈尚军 1,996,000 人民币普通股 1,996,000
胡志国 1,932,252 人民币普通股 1,932,252
公司法人股股东之间、公司法人股股东与前 10 名社会公众股股东之
间均不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
上述股东关联关系或一致行动的说明
法》规定的一致行动人。公司未知前 10 名社会公众股股东之间是否存在
关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表项目
单位：元 币种：人民币
本期期末数占总 年初数占年初总 本期期末金额较年
项目名称 期末数 年初数 变动原因
资产的比例（%） 资产的比例（%） 初数变动比例（%）
报告期末较年初减少的主
货币资金 7,632,249.85 0.62 283,390,118.12 22.40 -97.31 要原因是本期购买理财产
品影响所致。
报告期末较年初增加的主
预付帐款 2,690,080.09 0.22 348,774.67 0.03 671.29 要原因是本期预付货款增
加影响所致。
报告期末较年初减少的主
要原因是本期收到转让子
其他应收款 52,261,904.25 4.22 288,922,240.15 22.84 -81.91
公司丽江德润股权尾款影
响所致。
报告期末较年初增加的主
其他流动资产 496,000,000.00 40.05 要原因是本期购买理财产
品影响所致。
报告期末较年初减少的主
应付利息 2,479,883.00 0.20 3,594,141.00 0.28 -31.00 要原因是本期偿还长期借
款利息影响所致。
报告期末较年初增加的主
要原因是本期联营企业山
东泰山能源公司安全生产
专项储备 3,065,242.00 0.25 750.75 408,190.64 费用增加，公司按权益法
核算相应确认专项储备增
加影响所致。
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3.1.2 利润表项目
单位：元 币种：人民币
本期数与上年同期变
项目 本期数 上年同期数 变动原因
动比例（%）
报告期较上年同期减少的主要
财务费用 1,900,752.56 12,861,578.08 -85.22 原因是本期未发生短期借款及
相应利息费用影响所致。
报告期较上年同期减少的主要
资产减值损失 -12,403,683.50 原因是本期收回应收款项转回
已计提坏账准备影响所致。
报告期较上年同期减少的主要
投资收益 -16,438,073.88 480,969.36 -3,517.70 原因是本期联营企业亏损增加
按权益法确认损益影响所致。
报告期较上年同期增加的主要
营业外收入 2,300,920.15 原因是本期收回前期拆迁补偿
款影响所致。
3.1.3 现金流量表项目
单位：元 币种：人民币
项 目 本期数 上年同期数 增减+、-% 变动原因
报告期较上年同期减少的主
投资活动产生的现金流量
-248,610,647.91 -875,964.86 -28,281.35 要原因是本期购买理财产品
净额
影响所致。
报告期较上年同期减少的主
筹资活动产生的现金流量
-3,898,761.00 40,727,773.33 -109.57 要原因是上年同期短期借款
净额
增加影响所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 公司2015年年度财务报告经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了带强调事项
段的无保留意见的审计报告（瑞华审字[2016]01690034号），针对审计意见中的强调事项，本公
司董事会已作了说明。详见公司于2016年3月23日披露在上交所网站（http://www.sse.com.cn）
《董事会关于对年审会计师带强调事项段无保留意见审计报告专项的说明》。
3.2.2 2016年4月2日，公司披露了《重大资产重组停牌公告》（临2016—023），公司因筹划重大
事项可能涉及重大资产重组，公司股票自2016年4月5日起停牌不超过一个月；公司分别于2016年4
月12日、4月19日、4月26日披露了《重大资产重组进展公告》（临2016—025、临2016—028、临
2016—031）。截至本报告披露日，公司及相关各方正在全力推进重大资产重组各项工作，积极论
证重大资产重组方案，相关程序正在进行中，有关事项尚存在不确定性。公司将按照《上市公司
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重大资产重组管理办法》及其他有关规定，结合停牌期间上述相关事项的进展情况，及时履行信
息披露义务。
3.2.3 为提高资金的运作效率和收益，降低资金闲置成本，增加现金资产收益，经公司第六届董
事会第二十九次会议、2016年第一次临时股东大会审议通过《关于使用自有资金进行投资理财的
议案》，使用暂时闲置自有资金不超过人民币5亿元购买理财产品，在上述额度内资金可以滚动使
用。2016年1月27日，公司与新时代信托股份有限公司签署《新时代信托恒新67号单一财产信托
合同》，以自有资金2.60亿元购买“新时代信托恒新67号单一财产信托”理财产品，期限90天，
年化预期收益率为5.9%。2016年3月11日，公司与新时代信托股份有限公司签署《追加交付初始信
托财产确认书》，以自有资金2.36亿元追加购买“新时代信托恒新67号单一财产信托”理财产品，
期限90天，年化预期收益率为5.9%。2016年4月26日，上述“新时代信托恒新67号单一财产信托”
理财产品到期2.60亿元，收回委托理财本金2.60亿元，并收到理财收益3,835,000.00元。
2016年4月26日，公司与新时代信托股份有限公司签署《追加交付初始信托财产确认书》，以自有
资金2.5亿元追加购买“新时代信托恒新67号单一财产信托”理财产品，期限90天，年化预期收
益率为5.9%。截止本报告披露日，公司使用自有资金累计进行委托理财的金额为4.86亿元人民币。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
如未能
及时履 如未能
承 是否
承诺时 是否有 行应说 及时履
诺 承诺 及时
承诺背景 承诺方 间及期 履行期 明未完 行应说
类 内容 严格
限 限 成履行 明下一
型 履行
的具体 步计划
原因
为避免与上市公司之间未来
可能出现的同业竞争，承诺： 承诺日
解 “本次协议转让完成后，本公 期：
收购报告书 决 明天控 司将不再投资其他与上市公 2012-6-
或权益变动 同 股有限 司从事相同或相似业务的企 18 承诺 否 是
报告书中所 业 公司 业，或经营其他与上市公司相 期限：长
作承诺 竞 同或相似的业务，不进行其他 期有效
争 与上市公司具有利益冲突或
竞争性的行为，以保障上市公
司及其股东的利益。”
为了将来尽量规范和减少关联交
解 易，承诺：“本次股权转让完成后， 承诺日
决 明天控 本公司及其关联方与上市公司及 期：
收购报告书 关 股有限 其控股子公司之间将尽可能避免 2012-6- 否 是
或权益变动 联 公司 发生关联交易，对于无法避免或者 18 承诺
报告书中所 交 有合理原因而发生的关联交易，本 期限：长
作承诺 易 公司承诺将遵循市场公正、公开、 期有效
公平的原则，并严格遵守国家有关
法律、法规、上市规则及上市公司
章程，依法签订协议，履行法定程
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序，保证不通过关联交易损害上市
公司及其股东的合法权益。”
1、目前，正元投资与明天科技间
不存在同业竞争；2、正元投资作
为明天科技的控股股东期间，不会
在中国境内或境外以任何方式（包
括但不限于其单独经营、通过合资
经营或拥有另一公司或企业的股
份及其它权益）直接或间接参与任
何与明天科技构成竞争的任何业
务或活动；3、正元投资作为明天
科技的控股股东期间，不会利用对
明天科技的控制地位损害明天科
解 技及其他股东、特别是中小股东的 承诺日
收购报告书
决 正元投 合法权益；4、正元投资保证上述 期：
或权益变动
同 资有限 承诺在作为明天科技控股股东期 2015-2- 否 是
报告书中所
业 公司 间持续有效且不可撤消。如有任何 5 承诺
作承诺
竞 违法上述承诺的事项发生，正元投 期限：长
争 资将立即停止与明天科技构成竞 期有效
争之业务，并采取必要措施予以纠
正补救；同时对违反上述声明和承
诺导致明天科技之一切损失和后
果承担赔偿责任。如违反上述承
诺，正元投资承诺采取如下约束措
施：若正元投资违反避免同业竞争
承诺，则正元投资利用同业竞争所
获得的全部收益（如有）归明天科
技所有，并赔偿明天科技和其他股
东因此受到的损失。
1、本公司将尽可能避免与明天科
技及其子公司发生关联交易，对于
无法避免或者具有合理原因的必
要关联交易，本公司及本公司控制
的企业将严格遵守有关法律、法
规、规章、规范性文件以及《公司
章程》、公司相关制度的规定，遵
解 循等价、有偿、公平交易的原则， 承诺日
收购报告书
决 正元投 依法履行关联交易的内部审议程 期：
或权益变动
关 资有限 序并与明天科技及其子公司订立 2015-2- 否 是
报告书中所
联 公司 书面协议或合同，保证关联交易的 5 承诺
作承诺
交 公允性，并及时履行信息披露义 期限：长
易 务。2、本公司保证不以显失公平 期有效
的条件与明天科技进行交易，亦不
利用该等关联交易从事任何损害
明天科技及其股东合法权益的行
为。3、本公司上述承诺适用于本
公司直接或间接持股或控制的其
他企业等重要关联方。4、若违反
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上述承诺，本公司将承担相应的法
律责任，包括但不限于补偿由此给
明天科技及其股东造成的相应损
失。
明天科技将继续采取以下措施，以
规范和减少关联交易：严格执行
解 《中华人民共和国公司法》、《上 承诺日
决 包头明 海证券交易所股票上市规则》等法 期：
与重大资产 关 天科技 律、行政法规、部门规章、规范性 2015-12 否 是
重组相关的 联 股份有 文件的要求以及《包头明天科技股 -7 承诺
承诺 交 限公司 份有限公司章程》关于关联交易的 期限：长
易 相关规定；在实际工作中充分发挥 期有效
独立董事的作用，确保关联交易价
格的公允性、批准程序的合规性，
从而保护公司股东利益。
1、本公司目前没有从事任何与明
天科技及其子公司所从事的业务
构成同业竞争的业务活动，今后亦
不会以任何方式（包括但不限于独
资、合资、合作和联营）通过本公
司自身、本公司直接或间接控制的
其他企业参与或进行与明天科技
及其子公司所从事的业务存在实
质性竞争的业务活动。2、如果未
来本公司直接或间接控制的其他
企业所从事的业务与明天科技及
其子公司构成同业竞争，明天科技
有权按照自身情况和意愿（本公司
应无条件服从），采取必要的措施
解 解决同业竞争情形，该等措施包括 承诺日
决 但不限于：（1）收购本公司直接 期：
同 正元投 或间接控制的具有同业竞争关系 2015-2- 否 是
与再融资相
业 资有限 的其他企业股权、资产；（2）要 5 承诺
关的承诺
竞 公司 求本公司直接或间接控制的其他 期限：长
争 企业在限定时间内将构成同业竞 期有效
争业务的股权、资产转让给无关联
的第三方；（3）如果本公司直接
或间接控制的其他企业在现有的
资产范围外获得了新的与明天科
技及其下属企业的主营业务存在
竞争关系的资产、股权或业务机
会，本公司、本公司直接或间接控
制的其他企业将授予明天科技及
其下属企业对该等资产、股权的优
先购买权或对该等业务机会的优
先参与权，明天科技及其下属企业
有权随时根据业务经营发展的需
要行使前述优先权。3、本公司直
接或间接控制的其他企业不会向
与明天科技及其下属企业所从事
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的业务构成同业竞争的其他公司、
企业或其他机构、组织、个人提供
与该等竞争业务相关的专有技术
（包括专利及非专利技术）、商标
等知识产权或提供销售渠道、客户
信息等商业秘密。4、本公司保证
不利用本公司所持有的明天科技
股份，从事或参与从事任何有损于
明天科技或明天科技股东合法权
益的行为。5、本公司、本公司直
接或间接控制的其他企业如出现
违反上述承诺而导致明天科技及
其子公司的合法权益受到损害，本
公司、本公司直接或间接控制的其
他企业将根据本承诺函第 2 项的
措施解决同业竞争情形，并赔偿明
天科技及其子公司所受到的损
失。”
1、本公司经营范围虽然包含房地
产；销售化工产品、化工轻工材料
等事项，但本公司未实际从事相关
业务。本公司确认目前没有从事任
何与明天科技及其子公司所从事
的业务构成同业竞争的业务活动，
今后亦不会以任何方式（包括但不
限于独资、合资、合作和联营）通
过本公司自身、本公司直接或间接
控制的其他企业参与或进行与明
天科技及其子公司所从事的业务
存在实质性竞争的业务活动。2、
如果未来本公司直接或间接控制
的其他企业所从事的业务与明天
解 科技及其子公司构成同业竞争，明 承诺日
与再融资相 决 明天控 天科技有权按照自身情况和意愿 期：
关的承诺 同 股有限 （本公司应无条件服从），采取必 2015-2- 否 是
业 公司 要的措施解决同业竞争情形，该等 5 承诺
竞 措施包括但不限于：（1）收购本 期限：长
争 公司直接或间接控制的具有同业 期有效
竞争关系的其他企业股权、资产；
（2）要求本公司直接或间接控制
的其他企业在限定时间内将构成
同业竞争业务的股权、资产转让给
无关联的第三方；（3）如果本公
司直接或间接控制的其他企业在
现有的资产范围外获得了新的与
明天科技及其下属企业的主营业
务存在竞争关系的资产、股权或业
务机会，本公司、本公司直接或间
接控制的其他企业将授予明天科
技及其下属企业对该等资产、股权
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的优先购买权或对该等业务机会
的优先参与权，明天科技及其下属
企业有权随时根据业务经营发展
的需要行使前述优先权。3、本公
司直接或间接控制的其他企业不
会向与明天科技及其下属企业所
从事的业务构成同业竞争的其他
公司、企业或其他机构、组织、个
人提供与该等竞争业务相关的专
有技术（包括专利及非专利技术）、
商标等知识产权或提供销售渠道、
客户信息等商业秘密。4、本公司
保证不利用本公司所持有的明天
科技股份，从事或参与从事任何有
损于明天科技或明天科技股东合
法权益的行为。5、本公司、本公
司直接或间接控制的其他企业如
出现违反上述承诺而导致明天科
技及其子公司的合法权益受到损
害，本公司、本公司直接或间接控
制的其他企业将根据本承诺函第
2 项的措施解决同业竞争情形，并
赔偿明天科技及其子公司所受到
的损失。
1、本人目前没有从事任何与
明天科技及其子公司所从事
的业务构成同业竞争的业务
活动，今后亦不会以任何方式
（包括但不限于独资、合资、
合作和联营）通过本公司自
身、本公司直接或间接控制的
其他企业参与或进行与明天
科技及其子公司所从事的业
务存在实质性竞争的业务活
解 动。2、如果未来本人直接或 承诺日
决 间接控制的其他企业所从事 期：
与再融资相 同 肖卫华 的业务与明天科技及其子公 2015-2- 否 是
关的承诺 业 司构成同业竞争，明天科技有 5 承诺
竞 权按照自身情况和意愿（本人 期限：长
争 应无条件服从），采取必要的 期有效
措施解决同业竞争情形，该等
措施包括但不限于：（1）收
购本人直接或间接控制的具
有同业竞争关系的其他企业
股权、资产；（2）要求本人
直接或间接控制的其他企业
在限定时间内将构成同业竞
争业务的股权、资产转让给无
关联的第三方；（3）如果本
人直接或间接控制的其他企
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业在现有的资产范围外获得
了新的与明天科技及其下属
企业的主营业务存在竞争关
系的资产、股权或业务机会，
本人、本人直接或间接控制的
其他企业将授予明天科技及
其下属企业对该等资产、股权
的优先购买权或对该等业务
机会的优先参与权，明天科技
及其下属企业有权随时根据
业务经营发展的需要行使前
述优先权。3、本人直接或间
接控制的其他企业不会向与
明天科技及其下属企业所从
事的业务构成同业竞争的其
他公司、企业或其他机构、组
织、个人提供与该等竞争业务
相关的专有技术（包括专利及
非专利技术）、商标等知识产
权或提供销售渠道、客户信息
等商业秘密。4、本人保证不
利用本人所持有的明天科技
股份，从事或参与从事任何有
损于明天科技或明天科技股
东合法权益的行为。5、本人、
本人直接或间接控制的其他
企业如出现违反上述承诺而
导致明天科技及其子公司的
合法权益受到损害，本人、本
人直接或间接控制的其他企
业将根据本承诺函第 2 项的措
施解决同业竞争情形，并赔偿
明天科技及其子公司所受到
的损失。
1、本公司将尽可能避免与明
天科技及其子公司发生关联
交易，对于无法避免或者具有
合理原因的必要关联交易，本
公司及本公司控制的企业将
解 正元投 严格遵守有关法律、法规、规 承诺日
决 资有限 章、规范性文件以及《公司章 期：
与再融资相 关 公司、明 程》、公司相关制度的规定， 2015-2- 否 是
关的承诺 联 天控股 遵循等价、有偿、公平交易的 5 承诺
交 有限公 原则，依法履行关联交易的内 期限：长
易 司 部审议程序并与明天科技及 期有效
其子公司订立书面协议或合
同，保证关联交易的公允性，
并及时履行信息披露义务。2、
本公司保证不以显失公平的
条件与明天科技进行交易，亦
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不利用该等关联交易从事任
何损害明天科技及其股东合
法权益的行为。3、本公司上
述承诺适用于本公司直接或
间接持股或控制的其他企业
等重要关联方。4、若违反上
述承诺，本公司将承担相应的
法律责任，包括但不限于补偿
由此给明天科技及其股东造
成的相应损失。
1、本人将尽可能避免与明天
科技及其子公司发生关联交
易，对于无法避免或者具有合
理原因的必要关联交易，本人
及本人控制的企业将严格遵
守有关法律、法规、规章、规
范性文件以及《公司章程》、
公司相关制度的规定，遵循等
价、有偿、公平交易的原则，
依法履行关联交易的内部审
解 议程序并与明天科技及其子 承诺日
决 公司订立书面协议或合同，保 期：
与再融资相 关 肖卫华 证关联交易的公允性，并及时 2015-2- 否 是
关的承诺 联 履行信息披露义务。 5 承诺
交 2、本人保证不以显失公平的 期限：长
易 条件与明天科技进行交易，亦 期有效
不利用该等关联交易从事任
何损害明天科技及其股东合
法权益的行为。
3、本人上述承诺适用于本人
直接或间接持股或控制 的其
他企业等重要关联方。
4、若违反上述承诺，本人将
承担相应的法律责任，包括但
不限于补偿由此给明天科技
及其股东造成的相应损失。
正元投资认购的股票应在本 承诺日
股 正元投 次非公开发行结束之日起 36 期：
与再融资相 份 资有限 个月内予以锁定，不得转让和 2015-12 是 是
关的承诺 限 公司 上市流通。 -25 期
售 限：36
个月
正元投 本公司在本次非公开发行完 承诺日
资有限 成之后的六个月内不存在减 期：
公司、包 持明天科技股份的计划。 2015-12 是 是
与再融资相
其 头市北 -25 期
关的承诺
他 普实业 限： 个
有限公 月
司
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2016 年第一季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 包头明天科技股份有限公司
法定代表人 李国春
日 期 2016 年 4 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:包头明天科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,632,249.85 283,390,118.12
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 7,907,994.27 6,142,111.15
预付款项 2,690,080.09 348,774.67
应收利息
应收股利
其他应收款 52,261,904.25 288,922,240.15
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 496,000,000.00
流动资产合计 566,492,228.46 578,803,244.09
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 541,852,442.07 555,226,024.70
投资性房地产
固定资产 11,833,422.31 12,150,555.55
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 118,362,908.32 119,000,636.35
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 672,048,772.70 686,377,216.60
资产总计 1,238,541,001.16 1,265,180,460.69
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流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 20,847,706.68 19,467,057.34
预收款项 1,344,728.13 1,494,728.13
应付职工薪酬 19,651,437.98 23,338,504.00
应交税费 19,986,424.98 17,957,950.74
应付利息 2,479,883.00 3,594,141.00
应付股利
其他应付款 27,025,180.89 29,215,395.60
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 91,335,361.66 95,067,776.81
非流动负债：
长期借款 22,804,488.14 23,297,096.59
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 266,048,210.42 272,474,445.80
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 288,852,698.56 295,771,542.39
负债合计 380,188,060.22 390,839,319.20
所有者权益：
股本 437,412,524.00 437,412,524.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,670,379,323.05 1,670,379,323.05
减：库存股
其他综合收益
专项储备 3,065,242.00 750.75
盈余公积 64,430,830.87 64,430,830.87
未分配利润 -1,316,934,978.98 -1,297,882,287.18
所有者权益合计 858,352,940.94 874,341,141.49
负债和所有者权益总计 1,238,541,001.16 1,265,180,460.69
法定代表人：李国春 主管会计工作负责人：高大林 会计机构负责人：刘建林
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利润表
2016 年 1—3 月
编制单位：包头明天科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 4,581,637.11 4,590,907.16
减：营业成本 4,522,968.43 4,354,545.44
营业税金及附加 11,230.81
销售费用 8,980.00 9,605.00
管理费用 15,438,157.69 13,011,679.11
财务费用 1,900,752.56 12,861,578.08
资产减值损失 -12,403,683.50
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -16,438,073.88 480,969.36
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -16,438,073.88 480,969.36
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -21,323,611.95 -25,176,761.92
加：营业外收入 2,300,920.15
其中：非流动资产处置利得 2,300,920.15
减：营业外支出 30,000.00 30,000.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -19,052,691.80 -25,206,761.92
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -19,052,691.80 -25,206,761.92
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -19,052,691.80 -25,206,761.92
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.04 -0.07
（二）稀释每股收益(元/股) -0.04 -0.07
法定代表人：李国春 主管会计工作负责人：高大林 会计机构负责人：刘建林
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2016 年第一季度报告
现金流量表
2016 年 1—3 月
编制单位：包头明天科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 334,865.00 1,368,085.90
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,962,248.67 10,094,167.46
经营活动现金流入小计 3,297,113.67 11,462,253.36
购买商品、接受劳务支付的现金 3,931,252.39 3,547,623.72
支付给职工以及为职工支付的现金 18,924,112.58 11,835,397.17
支付的各项税费 349,709.80 72,897.89
支付其他与经营活动有关的现金 3,340,498.26 19,381,418.51
经营活动现金流出小计 26,545,573.03 34,837,337.29
经营活动产生的现金流量净额 -23,248,459.36 -23,375,083.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 248,550,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 248,550,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,160,647.91 875,964.86
投资支付的现金 496,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 497,160,647.91 875,964.86
投资活动产生的现金流量净额 -248,610,647.91 -875,964.86
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 289,100,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 289,100,000.00
偿还债务支付的现金 2,592,879.00 235,520,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,305,882.00 12,852,226.67
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 3,898,761.00 248,372,226.67
筹资活动产生的现金流量净额 -3,898,761.00 40,727,773.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -275,757,868.27 16,476,724.54
加：期初现金及现金等价物余额 283,390,118.12 4,279,522.91
六、期末现金及现金等价物余额 7,632,249.85 20,756,247.45
法定代表人：李国春 主管会计工作负责人：高大林 会计机构负责人：刘建林
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2016 年第一季度报告
4.2 审计报告
□适用 √不适用
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