四川禾嘉股份有限公司                               第五届董事会第十三次会议文件



                            四川禾嘉股份有限公司

                         内幕信息知情人登记管理制度



                                第一章 总 则

第一条 为完善四川禾嘉股份有限公司(以下简称：公司)内幕信息登

记管理制度，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于上市公司建立内幕信

息知情人登记管理制度的规定》、《上海证券交易所股票上市规则》

等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》以及《公司内幕信息

知情人管理制度》的有关规定，制定本制度。

第二条 公司内幕信息知情人登记备案工作由董事会负责，公司董事

会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责

任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公

司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、

报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。

第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、各分公司、

各子公司应做好内幕信息的保密工作。

                       第二章 内幕信息及内幕信息知情人

第五条 内幕信息的认定标准：

本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务
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或者对公司证券的市场价格有重大影响的，尚未在中国证监会指定的

上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成

果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总经理发生变动；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股

份或者控制公司的情况发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进

入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者

宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级

管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；

（十二）公司分配股利或者增资的计划；

（十三）公司股权结构的重大变化；

（十四）公司债务担保的重大变更；

（十五）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产
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的百分之三十；

（十六）公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损

害赔偿责任；

（十七）上市公司收购的有关方案；

（十八）公司定期报告和业绩快报披露前，定期报告和业绩快报的内

容；

（十九）公司回购股份，或以公积金转增股本的计划；

（二十）公司或公司母公司、实际控制人的重大资产重组计划；

（二十一）中国证监会规定的其他情形。

第六条 内幕信息知情人的认定标准：

本制度所指内幕信息知情人是指在内幕信息公开前能获知内幕信息

的人，包括但不限于：

（一）公司董事、监事和高级管理人员；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，

公司实际控制人及其董事、监事和高级管理人员；

（三）公司控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；

（五）因履行工作职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；

（六）为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产

评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证

券服务机构及有关人员，参与公司重大事件的咨询、制定、论证等各

环节的相关单位及有关人员；
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（七）其他因工作原因获悉内幕信息的单位和人员；

（八）上述规定的自然人的配偶、子女和父母；

（九）中国证监会规定的其他人。

          第三章 内幕信息知情人登记备案工作程序及内容

第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写上市

公司内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立

等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名

单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

第八条 公司对内幕信息知情人登记备案的内容包括但不限于：知情

人的姓名、身份证号码、知悉内幕信息时间、地点、方式、内容等。

第九条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门、各分公司、

各子公司的主要负责人应积极配合公司做好内幕信息知情人登记备

案工作，及时按要求报送公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息

知情人的变更情况。

第十条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的

重大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写

本单位内幕信息知情人的档案。

证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券

服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内

幕信息知情人的档案。

收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影

响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
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上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，

但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披

露的时间。内幕信息知情人档案应当按照证监会《上市公司内幕信息

知情人档案格式》的要求进行填写。

公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登

记，并做好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

第十一条 公司股东、实际控制人、收购人、交易对方、证券服务机

构以及其他可以获取内幕信息的知情人，应当积极配合公司做好内幕

信息知情人档案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况。

第十二条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关

行政部门的要求做好登记工作。

公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性向相关行政管理

部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可

将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名

称，并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及

到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登

记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时

间。

第十三条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、

回购股份等重大事项，除按照本规定填写公司内幕信息知情人档案

外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过

程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。
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公司应当督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。

第十四条 公司根据中国证监会的规定，对内幕信息知情人买卖本公

司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕

交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应

当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行

责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送中国证监会

四川监管局。

第十五条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信

息知情人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10 年。中国证

监会及其派出机构、证券交易所可查询内幕信息知情人档案。公司进

行本规定所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后及时将内

幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所。

                       第四章 内幕信息知情人的保密责任

第十六条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责

任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露，不得利

用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，不得建议或配合他人买卖公司

的股票及其衍生品。

第十七条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情

人员在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。

第十八条 公司内幕信息尚未公布前，内幕信息知情人员不得将有关

内幕信息内容向外界泄露、报道、传送。公司应保证第一时间在选定

的证监会指定报刊和网站上披露信息，在其他公共传播媒体披露的信
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息不得先于证监会指定报刊和网站。

第十九条 内幕信息依法披露前，公司的股东、实际控制人不得滥用

其股东权利、支配地位，要求公司向其提供内幕信息。

第二十条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能对公司股票价

格产生重大影响的事项时，应将信息知情范围控制到最小。如果该事

项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，公司控股股东及实

际控制人应立即告知公司，以便公司及时予以澄清。

                       第五章 对违反规定人员的责任追究

第二十一条 内幕信息知情人违反本规则擅自泄露信息、或由于失职

导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将视情节轻重，对责

任人给予批评、警告、记过、罚款、留用察看、解除劳动合同等处分。

中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其处

分。持有公司5%以上股份的股东，公司实际控制人，为公司重大事

件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见

书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构及有关人

员，参与公司重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位及有

关人员，违反本规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追

究其责任的权利。

第二十二条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严重后果、

给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究其刑事

责任。

                                第六章 附 则
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第二十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。

第二十四条 本制度未尽事宜，按《中华人民共和国公司法》、《中

华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市

公司信息披露管理办法》和《公司章程》以及《公司内幕信息知情人

管理制度》等有关规定执行。

第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。




                                      四川禾嘉股份有限公司

                                             董 事 会

                                     二〇一二年三月二十二日
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附件： 四川禾嘉股份有限公司内幕信息知情人档案格式：

内幕信息事项（注2）：

 序    内幕信息                        知悉内幕   知悉内幕   知悉内幕   内幕信息      内幕信息
                     身份证号码                                                                        登记时间   登记人
 号   知情人姓名                       信息时间   信息地点   信息方式     内容        所处阶段

                                                                          注3             注4            注5       注6




公 司 简 称：禾嘉股份                                                                   公司代码：600093

法定代表人签名：                                                                        公司盖章：
注： 1.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人
        档案应分别记录。
      2.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
      3.填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
      4.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
5.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。