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公司公告

*ST易见:易见股份2020年年度股东大会会议材料2021-07-23  

                        易见供应链管理股份有限公司
    2020 年年度股东大会


          会议材料




      二〇二一年七月三十日
易见供应链管理股份有限公司                                                         2020 年年度股东大会会议材料


                                                       目         录
一、审议事项

议案一         《公司 2020 年年度报告及其摘要》.............................................................. 3

议案二         《公司 2020 年度财务决算报告》.................................................................. 4

议案三         《关于 2020 年度拟不进行利润分配的议案》 ............................................... 9

议案四         《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》 ................................ 10

议案五         《公司 2020 年度内部控制评价报告》 ........................................................ 13

议案六         《2020 年度董事会工作报告》 .................................................................... 14

议案七         《公司董事 2021 年度薪酬、津贴计划的议案》.......................................... 25

议案八        《关于公司及股东为子公司融资提供担保并由公司向股东提供反担保暨关联

交易的议案》................................................................................................................ 26

议案九         《公司 2020 年度监事会工作报告》............................................................ 29

议案十         《公司监事 2021 年度薪酬计划的议案》..................................................... 35

议案十一 《关于提名第八届董事会独立董事候选人的议案》 .................................... 36


   11.01 关于选举李雪宇先生为公司第八届董事会独立董事的议案; ............................. 36


   11.02 关于选举金祥慧女士为公司第八届董事会独立董事的议案; ............................. 36




二、听取事项

易见供应链管理股份有限公司独立董事 2020 年度述职报告........................................ 38




                                                              2
   易见供应链管理股份有限公司                               2020 年年度股东大会会议材料


                    易见供应链管理股份有限公司
                    2020 年年度股东大会议案一
                  审议《公司 2020 年年度报告及其摘要》

         易见供应链管理股份有限公司(以下简称“公司”或“易见股份”)《2020年年
   度报告》及其摘要已编制完成,本报告期内,公司实现营业总收入971,698.81万
   元,利润总额-1,201,941.37万元,净利润-1,208,651.64万元,归属于上市公司股东
   的净利润-1,152,411.44万元,截至本报告期末,公司总资产974,080.72万元,净资
   产-347,705.97万元,归属于母公司净资产-355,785.04万元。公司2020年度报告主

   要财务数据及财务指标如下:
                                                                   单位:元   币种:人民币
                                                                              本报告期末比上
                                  本报告期末               上年度末
                                                                              年度末增减(%)
总资产                           9,740,807,249.79        15,652,745,046.27               -37.77
归属于上市公司股东的净资产       -3,557,850,437.75        7,966,263,990.92              -144.66
                                                      上年初至上年报告期      比上年同期增减
                                年初至报告期末
                                                              末                   (%)
经营活动产生的现金流量净额        -583,747,932.09           721,489,071.42            -180.91
                                                      上年初至上年报告期      比上年同期增减
                                年初至报告期末
                                                              末                  (%)
营业收入                         9,094,288,561.54        14,174,455,094.91               -35.84
利息收入                           622,699,581.79         1,172,175,321.29               -46.88
归属于上市公司股东的净利润      -11,524,114,428.67         885,941,165.72            -1,400.78
归属于上市公司股东的扣除非经
                                -11,524,515,171.47         883,898,625.80            -1,403.83
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%)               -                             11.78         -
基本每股收益(元/股)                        -10.27                    0.79          -1,400.00
稀释每股收益(元/股)                        -10.27                    0.79          -1,400.00

         现提请各位股东和股东代表审议。

         具体内容详见公司于2021年7月9日在指定信息披露媒体上披露的《易见供应

   链管理股份有限公司2020年年度报告》(更正后)及《易见供应链管理股份有限
   公司 2020年年度报告摘要》(更正后)。

                                            易见供应链管理股份有限公司董事会
                                                          二〇二一年七月三十日

                                            3
 易见供应链管理股份有限公司                            2020 年年度股东大会会议材料


                 易见供应链管理股份有限公司
                 2020 年年度股东大会议案二
                审议《公司 2020 年度财务决算报告》

     易见供应链管理股份有限公司(以下简称“公司”)2020 年度财务报表已经天
 圆全会计师事务所(特殊普通合伙)审计,出具了无法表示意见的审计报告。现
 将公司 2020 年度财务状况报告如下:

     报告期内,公司实现营业总收入 971,698.81 万元,利润总额-1,201,941.37 万
 元,净利润-1,208,651.64 万元,归属于母公司所有者净利润-1,152,411.44 万元,
 截至本报告期末,公司总资产 974,080.72 万元,净资产-347,705.97 万元,归属

 于母公司净资产-355,785.04 万元。

     一、主要财务数据与指标

     (一)主要会计数据
                                                           单位:元币种:人民币
                                                       本期比上
主要会计数据        2020年              2019年         年同期增         2018年
                                                         减(%)
                 9,094,288,561.54   14,174,455,094.      -35.84    13,549,967,138.70
营业收入
                                                  91
                   622,699,581.79   1,172,175,321.2      -46.88
利息收入                                                              956,243,726.54
                                                  9
归属于上市公   -11,524,114,428.67    885,941,165.72    -1400.78       813,958,776.02
司股东的净利
润
归属于上市公   -11,524,515,171.47    883,898,625.80    -1403.83       805,390,595.59
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润
经营活动产生      -583,747,932.09    721,489,071.42     -180.91       746,438,292.38
的现金流量净
额
                                                       本期末比
                                                       上年同期
                   2020 年末          2019 年末                        2018年末
                                                       末增减
                                                          (%)
归属于上市公    -3,557,850,437.75   7,966,263,990.9      -144.66    7,081,697,469.45
司股东的净资                                       2
产

                                       4
 易见供应链管理股份有限公司                                    2020 年年度股东大会会议材料

                    9,740,807,249.79      15,652,745,046.         -37.77     15,165,286,499.65
总资产
                                                       27
      (二)主要财务指标
                                                                  本期比上年同期
             主要财务指标               2020年       2019年                             2018年
                                                                      增减(%)
基本每股收益(元/股)                      -10.27        0.79              -1400.00             0.73

稀释每股收益(元/股)                      -10.27        0.79               -1400.00            0.73

扣除非经常性损益后的基本每股收益(         -10.27        0.79               -1400.00            0.72
元/股)
加权平均净资产收益率(%)                      -         11.78                 -                11.78

扣除非经常性损益后的加权平均净资             -         11.75
                                                                             -                11.65
产收益率(%)

      二、资产及负债情况
                                                                   单位:元币种:人民币
                                 本期期                             上期期
                                                                                 本期期末       情
                                 末数占                             末数占
                                                                                 金额较上       况
 项目名称        本期期末数      总资产          上期期末数         总资产
                                                                                 期期末变       说
                                 的比例                             的比例
                                                                                 动比例(%)      明
                                  (%)                                 (%)
货币资金      1,738,474,892.39    17.85          746,483,415.65        4.77         132.89
应收票据         41,465,521.09     0.43          111,046,731.98        0.71         -62.66
应收账款        178,344,705.40     1.83          133,231,454.90        0.85          33.86
预付款项      1,128,995,884.34    11.59     1,315,962,490.77           8.41         -14.21
其他应收款       12,125,560.94     0.12        45,358,046.30           0.29         -73.27
一年内到期       38,651,323.96     0.40          133,664,620.76        0.85         -71.08
的非流动资
产
长期应收款       21,181,102.27     0.22           61,913,475.33        0.40         -65.79
长期股权投      421,006,175.05     4.32          361,238,956.05        2.31          16.55
资
应付票据      2,690,000,000.00    27.62     1,256,000,000.00           8.02         114.17
应付账款        184,514,431.94     1.89          41,447,191.48         0.26         345.18
应付职工薪       14,285,493.30     0.15           8,465,753.40         0.05          68.74
酬
其他应付款    4,421,041,147.04    45.39          472,180,701.06        3.02         836.30
一年内到期      347,800,901.49     3.57          480,930,000.00        3.07         -27.68
的非流动负
债
其他流动负    3,472,063,764.39    35.64     2,184,168,731.98          13.95           58.96
债
长期借款        553,309,273.72     5.68          873,785,768.84        5.58         -36.68

                                             5
 易见供应链管理股份有限公司                         2020 年年度股东大会会议材料

应付债券                                  41,271,868.91    0.26     -100.00
     1)、货币资金本期期末较上年期末增加 132.89%,主要是本期汇票保证金增加所
 致;
     2)、应收票据本期期末较上年期末减少 62.66%,主要是本期汇票保证金背书支付货
 款所致;
     3)、应收账款本期期末较上年期末增加 33.86%,主要是本期供应链管理业务应收客
 户货款增加所致;
     4)、预付款项本期期末较上年期末减少 14.21%,主要是本期供应链管理业务预付供
 应商货款减少所致;
     5)、其他应收款本期期末较上年期末减少 73.27%,主要是本期收回以前年度款项所
 致;
     6)、一年内到期的非流动资产本期期末较上年期末减少 71.08%,主要是本期收回已
 到期的分期收款销售商品款所致;
     7)、长期应收款本期期末较上年期末减少 65.79%,主要是本期将一年内到期的分期
 收款销售商品款按列报要求调整至一年内到期的非流动资产所致;
     8)、长期股权投资本期期末较上年期末增加 16.55%,主要是本期对联营企业股权投
 资所致;
     9)、应付票据本期期末较上年期末增加 114.17%,主要是本期开具汇票支付货款所
 致;
     10)、应付账款本期期末较上年期末增加 345.18%,主要是本期供应链管理业务应付
 货款余额增加所致;
     11)、应付职工薪酬本期期末较上年期末增加 68.74%,主要是本期计提年终奖所
 致;
     12)、其他应付款本期期末较上年期末增加 836.3%,主要是本期 ABS 保理业务应付
 过桥资金增加所致;
     13)、一年内到期的非流动负债本期期末较上年期末减少 27.68%,主要是本期偿还
 一年内到期的长期借款所致;
     14)、其他流动负债本期期末较上年期末增加 58.96%,主要是本期资管计划、非金
 融机构借款增加所致;
     15)、长期借款本期期末较上年期末减少 36.68%,主要是本期偿还到期长期借款所
 致;
     16)、应付债券本期期末较上年期末减少 100%,主要是本期将一年内到期的应付债
 券按列报要求调整至一年内到期的非流动负债。
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       三、利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                          单位:元币种:人民币
             科目                  本期数            上年同期数       变动比例(%)
营业收入                       9,094,288,561.54   14,174,455,094.91         -35.84
利息收入                        622,699,581.79     1,172,175,321.29         -46.88
营业成本                       9,038,700,175.12   13,943,211,705.51         -35.17
利息支出                        591,933,121.48       279,149,034.86         112.05
销售费用                            416,091.99         1,026,345.26         -59.46
管理费用                         72,326,028.20        58,426,576.48          23.79
研发费用                         37,627,293.78        23,514,375.80          60.02
财务费用                         97,540,479.37        21,307,353.79         357.78
信用减值损失                                  -     -143,312,291.61        8002.13
                             11,611,341,443.76
营业外支出                       12,372,724.09         1,996,251.31          519.8
所得税费用                       67,102,720.05       -24,673,861.63         371.96
经营活动产生的现金流量净额     -583,747,932.09       721,489,071.42        -180.91
投资活动产生的现金流量净额     -369,094,504.06       -12,488,213.97      -2,855.54
筹资活动产生的现金流量净额      891,661,650.95      -613,564,348.58         245.32
    1)、营业收入本期较上年同期减少 35.84%,主要是本期供应链管理业务受疫情影
响,客户开工不足,交易量减少所致;
    2)、利息收入本期较上年同期减少 46.88%,主要是本期传统保理业务规模较上年同
期减少,保理利息收入相应减少所致;
    3)、营业成本本期较上年同期减少 35.17%,主要是本期供应链管理业务受疫情影
响,客户开工不足,交易量减少所致;
    4)、利息支出本期较上年同期增加 112.05%,主要是本期计入保理业务成本的融资
利息较上年同期增加所致;
    5)、管理费用本期较上年同期增加 23.79%,主要是本期职工薪酬、租赁及物业费、
咨询顾问费较上年同期增加所致;
    6)、研发费用本期较上年同期增加 60.02%,主要是本期研发支出较上年同期增加所
致;
    7)、财务费用本期较上年同期增加 357.78%,主要是本期计入财务费用的融资利息
较上年同期增加所致;
    8)、信用减值损失本期较上年同期增加 8002.13%,主要是本期部分客户信用风险增
加,计提信用减值损失较上年同期增加所致;
    9)、所得税费用本期较上年同期增加 371.96%,主要是上期充回以前年度多计提所
得税费用 6,725.00 万元所致;

                                        7
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   10)、经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少 180.91%,主要是本期保理
业务本金投放较上年同期增加所致;
   11)、投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期减少 2855.54%,主要是本期对
联营企业股权投资较上年同期增加所致;
   12)、筹资活动产生的现金流量净额本期较上年同期增加 245.32%,主要是本期取得
资管计划、非金融机构借款较上年同期增加所致。


   本议案已经公司第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十一次会议
审议通过。
   现提请各位股东及股东代表审议。




                                               易见供应链管理股份有限公司
                                                      董     事     会
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                易见供应链管理股份有限公司
                2020 年年度股东大会议案三
         审议《关于 2020 年度拟不进行利润分配的议案》

    经天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)(下称“天圆全”)审计,公司 2020
年度归属于上市公司所有者的净利润为-1,152,411.44 万元,母公司实现净利润-
331,772,751.17 元。按照《公司章程》有关规定,扣除按母公司实现的净利润 10%
提取法定盈余公积 0.00 万元,加上年初未分配利润 257,876.88 万元,当年实现
可分配利润-896,010.91 万元。

    根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《上海
证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》等有关规定,基于公司目前
的经营状况、财务状况、资金需求以及公司未来发展布局,对利润分配进行如下
安排:

    因母公司累计未分配利润为负,为保证公司的正常经营和持续发展,公司董
事会提出 2020 年度利润分配预案:2020 年度,公司拟不进行利润分配,亦不进
行资本公积金转增股本和其他形式的分配。

   本议案已经公司第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十一次会议
审议通过,公司独立董事发表了独立意见。

    现提请各位股东及股东代表审议。




                                             易见供应链管理股份有限公司
                                                    董     事    会
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                易见供应链管理股份有限公司
                2020 年年度股东大会议案四
   审议《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》

    一、情况概述

    根据天圆全出具的审计报告,截至2020年12月31日,公司合并财务报表显示,
合并报表未分配利润为-8,960,109,125.06元,实收股本为1,122,447,500元,未弥补
亏损金额超过实收股本总额三分之一。根据《公司法》和《公司章程》的相关规
定,公司未弥补亏损金额超过实收股本总额三分之一时,需提交股东大会审议。

    二、亏损原因

    (一)计提资产减值准备及信用减值准备

    经过公司及公司子公司对2020年末存在可能发生减值迹象的资产进 行全面
清查和资产减值测试后,基于谨慎性原则,2020年度公司计提各项信用减值准备
合计11,625,715,528.08元,计提资产减值准备合计273,788,245.37元,两项共计
11,899,503,773.45元。发生减值的主要原因是保理业务产生的应收款项逾期未能
收回,以及供应链业务产生的多项预付款项商业实质存疑。

    (二)确认股东借款罚息

    公司与云南滇中创业投资有限公司签订的12亿资管计划合同(券商:浙商证

券),按照到期日计算至2020年12月31日,共计罚息311,627,603.29元,已计提利
息13,270,833.33元,应计提利息298,356,769.96元;

    公司与云南滇中创业投资有限公司签订的6.5亿资管计划合同(券商:东证融
汇证券资产管理有限公司),按照到期日计算至2020年12月31日,共计 罚 息
158,663,848.29元,已计提利息82,259,589.05元,应计提利息76,404,259.24元;

    公司与云南滇中创业投资有限公司签订的3.35亿资管计划合同(券商:金元
百利君中1号单一资产管理计划),按照到期日计算至2020年12月31日,共计罚息
69,121,454.90元,已计提利息28,949,583.30元,应计提利息40,171,871.64元。

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     (三)股东非经营性资金占用未偿还

     公司收到前控股股东九天控股来函。九天控股来函中自查确认,截止2021年
6月20日,通过公司的4家客户对公司及公司子公司构成共计42.53亿元资金占用。
九天控股承诺在2023年6月30日以前,分笔偿还占用资金及对应资金占用费,并
以资产抵押、个人无限连带责任保证等方式,为九天控股还款承诺提供担保。函
件中九天控股并未对占用时点、占用性质、与4家客户的关系等关键信息进行说
明。

     (四)客户经营情况

     受宏观经济影响,公司部分客户开工率不足,或遇到阶段性经营风险,公司
利 润 较 以 往 大 幅 下 降 。 公 司 营 业 总 收 入 9,716,988,143.33 元 , 营 业 总 成 本
9,853,105,331.47元,其他收益8,251,790.07元,投资收益3,922,547.70元,营业利

润-12,009,072,539.50元。

     三、应对措施

     针对公司目前面临的困难,公司董事会、管理层结合公司实际情况,分析行
业发展趋势和公司内外部环境,将积极采取措施,以“业务聚焦、降本增效、创
新发展”为指导,扭转目前的经营困境,努力提高公司经营质量,努力开创新的
局面:

     (一)调整业务结构,优化公司资产配置。收缩高风险、非战略核心业务的
规模,进一步优化资产负债结构,集中资源强化核心竞争力,为实现公司战略目
标提供有力支持。后续公司将持续推动业务结构优化重整,以改善利润为核心,
以实现资产效益和价值最大化为原则,改善公司的经营状况与盈利能力。

     (二)提高应收账款催收力度,积极处理逾期债务。对于逾期保理款和预付

款项,采取法律手段保障公司的合法权益,积极与相关方沟通以寻求还款解决方
案,回款责任到人、节点明确,逐步改善公司现金流紧张的现象,提高资金流动
性。制定并落实到期债务续贷等工作,同时寻求金融机构支持,补充公司流动资
金并偿还银行借款,应对到期债务风险。

                                           11
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    (三)进一步完善内部控制体系,提升公司治理水平。从内控制度建设、人
员管理、内控执行等方面全面、深入开展自查整改,通过内部控制缺陷整改推动
内控制度建设和完善,促使公司提高内控水平。公司将继续深化以风险为导向的
内部控制体系建设,结合公司经营规模、业务发展状况和风险水平等情况,规范

内部控制制度执行,加强风险管控及预警,强化内部控制监督,促进公司可持续
发展。同时加强国资监管,将国有资产监督管理的要求内化于公司治理和内部管
理,通过加强国资监管和促进国有资产保值增值,提升公司治理水平和内控建设。

    (四)强化公司内部管理,降低公司运营成本。进一步强化公司内部管理,
提升财务管理水平、人力资源管理水平。以提升管理水平为抓手使得管理更加精

细化,提升企业运营效率,降低公司运营成本。通过加强对运营成本的精细化、
节约化管理降低公司的其他各项成本费用。优化子公司管理方式,释放发展活力。
根据《公司法》的规定,推进依法治企,针对控股子公司做到产权清晰、权责明
确、管理科学。优化并推行各项子公司管理制度,通过科学的分权授权,提高子
公司的竞争力。

    (五)拓展数字科技业务。公司将充分发挥在区块链、人工智能以及资产数
字化、产业数字化平台方面的技术积累,结合云南省的区位优势,依托云南省国
有控股平台支持,推动“数字云南”建设,紧抓市场机遇,挖掘市场潜力,加大在
垂直领域的业务拓展与客户开拓。

    本议案已经公司第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十一 次会议

审议通过。

    现提请各位股东和股东代表审议。




                                             易见供应链管理股份有限公司
                                                   董     事    会
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              易见供应链管理股份有限公司
              第八届董事会十五次会议议案五
            审议《公司 2020 年度内部控制评价报告》

      《2020年度内部控制评价报告》已经公司第八届董事会第十五次会议、第
八届监事会第十一次会议审议通过,并经天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)
出具了《内部控制审计报告》。具体内容详见公司于2021年7月6日在指定信息披

露媒体上披露的《易见供应链管理股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。


      现提请各位股东及股东代表审议。




                                           易见供应链管理股份有限公司
                                                  董     事    会
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                易见供应链管理股份有限公司
                2020 年年度股东大会议案六

                 审议《2020 年度董事会工作报告》

    2020 年,易见供应链管理股份有限公司(以下简称“公司”或“易见股份”)董

事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等法律法规及相关规
定,切实履行股东大会赋予的职责,勤勉尽责地开展各项工作,不断规范公司法
人治理结构,提升公司整体治理水平,推动公司持续、健康、稳定发展。现将董
事会 2020 年度的工作情况报告如下:

    一、报告期内公司经营情况回顾

    2020 年,公司在严格落实疫情防控相关规定和要求的同时,积极组织各项
运营活动。报告期内,公司经营环境较以往更为复杂,面临严峻的挑战。公司在
原有已形成供应链管理、商业保理、数字科技服务三大业务板块布局的基础上,
运用数字科技推动产业数字化取得了阶段性成果,技术服务体系日趋成熟完善。

但同时,公司商业保理等业务风险显现,应收款项收回不确定性增加,资金压力
持续加大,面临一系列风险。

    报告期内,公司实现营业总收入 971,698.81 万元,利润总额-1,201,941.37 万
元,净利润-1,208,651.64 万元,归属于母公司所有者净利润-1,152,411.44 万元,
截至本报告期末,公司总资产 974,080.72 万元,净资产-347,705.97 万元,归属于
母公司净资产-355,785.04 万元。

    二、2020 年董事会重点工作完成情况

   (一)应收款项回收困难,集中发生大额减值计提

   公司根据《企业会计准则》和公司会计制度等相关规定的要求,为真实、客
观、公允地反应截至 2020 年 12 月 31 日的财务状况、资产价值及经营成果,基
于谨慎性原则,对公司及下属子公司进行全面检查和减值测试。
   经过公司及公司子公司对 2020 年末存在发生减值迹象的资产(范围包括应
收款项、预付款项、其他应收款、应收保理款、委托贷款、长期应收款、长期股

权投资等)进行全面清查和资产减值测试后,基于谨慎性原则,2020 年度公司计
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易见供应链管理股份有限公司                              2020 年年度股东大会会议材料


提 各 项 信 用 减 值 准 备 合 计 11,625,715,528.08 元 , 计 提 资 产 减 值 准 备 合 计
273,788,245.37 元,两项共计 11,899,503,773.45 元。
    (二)补短板强弱项,推动公司规范治理

    2020 年 11 月,公司收到四川省证监局警示函,指出公司存在内部控制缺陷
和会计处理不规范等问题;根据天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简
称“天圆全”)出具的 2020 年度内部控制审计报告,公司存在多项内部控制缺陷
和薄弱环节。
    公司高度重视前述事项,认真对待、积极整改,严格按照监管机构的要求以

及针对天圆全提出的内部控制缺陷,完善内部控制。此次发现内部控制存在短板,
为公司破除瓶颈、增强弱项提供了契机,公司将严格按照监管机构的要求,推动规
范治理,补齐短板。
    (三)加强党的建设,发挥党的领导核心作用
    报告期内,公司设立党委和纪委,从顶层设计上进一步加强党的领导,把党

建要求嵌入公司章程,融入公司治理环节,强化党委对“三重一大”决策事项的定
向把关作用,把党的领导贯穿于公司改革发展全过程,为确保公司依法经营、科
学管理奠定了坚实基础;为公司的持续健康发展提供有力保障;开创了党建工作
和企业发展相辅相成、齐头并进的新局面。
    (四)倾注资源发展科技,服务“数字云南”

    农业产业数字化已成为公司业务开拓的重点新领域,公司结合云南高原特色
产业,以现有的技术手段,提供基于工业互联网架构的农业产业数字化平台,提
升农业要素生产率和行业附加值水平,融合发展从上游到下游的“一产、二产、
三产”全链条数字化,为产业打造数字能力、数字资产、实现数字价值,服务“数
字云南”战略。

    (五)推进研发,促进传统业务与科技服务融合
    2020 年,为适应公司战略业务转型的需要,加快推进业务创新模式,实现产
品和服务能力的输出。公司与渤海银行共同研发“基于区块链的供应链金融服务
—渤易链”通过人民银行公示,正式提供服务;公司与济南蓝云投资合伙企业(有
限合伙)合作搭建的供应链金融平台“云潮金服”在报告期内正式上线运营,开具

了首笔“云潮久信”电子支付凭证;公司与山东通汇资本投资集团有限公司合作的

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“汇易通”平台,通过与建设银行青岛市分行合作,成功落地“货易通”首单小宗农
产品区块链电子仓单质押融资业务。通过充分结合公司与合作方自身的产业优势
与产业能力,公司创新型业务模式稳步推进,帮助合作方更好地实现平台化和数

字化,公司转型获得了阶段性进展。
   (六)提升产品开发能力,持续优化产品结构
   报告期内,公司在运用数字科技推动产业数字化方面取得了重要突破,围绕
市场需求,提升核心竞争力,拓宽技术创新,逐步形成了以实物资产数字化、贸
易资产数字化及产业数字化平台为主的产品体系,推动信息技术与重点产业融合

创新发展,促进产业结构优化和传统产业转型升级。

    三、公司发展展望

    (一)发展战略

    2021 年,我国进入“十四五”时期,是全面建设社会主义现代化国家、向第二
个百年奋斗目标进军的开局之年。公司将以资源数字化、数字产业化、产业数字
化为统领,推动新一代信息技术与重点产业融合创新发展,推动新一代数字供应

链、数字技术的场景应用,促进产业结构优化和传统产业转型升级;聚焦云南,
致力于成为打造产业链、供应链数字化完整解决方案的提供者,全面参与和融入
“数字云南”建设;公司将高质量发展摆在首要位置,逐步采取有效措施,优化公
司治理结构,提升公司治理水平,坚持用新发展理念引领企业发展全过程,融入
新发展格局,实现公司创新、突破、发展。

    (二)经营计划

    2021 年,针对公司目前存在的问题,公司董事会、管理层结合公司实际情
况,分析行业发展趋势和公司内外部环境,积极采取有力措施,加快公司业务转
型,以“业务聚焦、降本增效、创新发展”为指导,扭转目前的经营困境,努力提
高公司经营质量,努力开创新的局面。公司将积极通过采取以下措施,努力保障
持续经营,稳定业务开展和资金流动性。

    1、进一步完善内部控制体系,提升公司治理水平。从内控制度建设、人员
管理、内控执行等方面全面、深入开展自查整改,通过内部控制缺陷整改推动内
控制度建设和完善,促使公司提高内控水平。公司将继续深化以风险为导向的内
部控制体系建设,结合公司经营规模、业务发展状况和风险水平等情况,规范内
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部控制制度执行,加强风险管控及预警,强化内部控制监督,促进公司可持续发
展。同时加强国资监管,将国有资产监督管理的要求内化于公司治理和内部管理,
通过加强国资监管和促进国有资产保值增值,提升公司治理水平和内控建设。

    2、调整业务结构,优化公司资产配置。收缩高风险、非战略核心业务的规
模,进一步优化资产负债结构,集中资源强化核心竞争力,为实现公司战略目标
提供有力支持。后续公司将持续推动业务结构优化重整,以改善利润为核心,以
实现资产效益和价值最大化为原则,改善公司的经营状况与盈利能力。

    3、提高应收账款催收力度,积极处理逾期债务。对于逾期保理款和预付款
项,采取法律手段保障公司的合法权益,积极与相关方沟通以寻求还款解决方案,
回款责任到人、节点明确,逐步改善公司现金流紧张的现象,提高资金流动性。
制定并落实到期债务续贷等工作,同时寻求金融机构支持,补充公司流动资金并
偿还银行借款,应对到期债务风险。

    4、强化公司内部管理,降低公司运营成本。进一步强化公司内部管理,提
升财务管理水平、人力资源管理水平。以提升管理水平为抓手使得管理更加精细
化,提升企业运营效率,降低公司运营成本。通过加强对运营成本的精细化、节
约化管理降低公司的其他各项成本费用。优化子公司管理方式,释放发展活力。
根据《公司法》的规定,推进依法治企,针对控股子公司做到产权清晰、权责明
确、管理科学。优化并推行各项子公司管理制度,通过科学的分权授权,提高子
公司的竞争力。

    5、拓展数字科技业务。公司将充分发挥在区块链、人工智能以及资产数字
化、产业数字化平台方面的技术积累,结合云南省的区位优势,依托云南省国有
控股平台支持,推动“数字云南”建设,紧抓市场机遇,挖掘市场潜力,加大在垂
直领域的业务拓展与客户开拓。

    四、公司董事会日常工作情况

    (一)董事会会议召开及审议议题情况

    2020 年,董事会依法依规完成重大事项的决策,全年董事会召开会议 14 次,
审议议题 57 个,具体情况如下:



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召开时间       届 次                    会议审议的议题                 召开方式

                     1、 关于公司拟非公开发行公司债券的预
          第七届董事
2020 年 2            案》;
          会第二十五                                       通讯表决
月 28 日             2、《关于召开公司 2020 年第二次临时股
          次会议
                     东大会的议案》。
                             1、《公司 2019 年度董事会工作报告》;
                             2、《公司 2019 年年度报告及其摘要》;
                             3、《公司 2019 年度财务决算报告》;
                             4、《公司 2020 年第一季度报告全文及其
                             正文》;
                             5、《会计政策变更的议案》;
                             6、《公司 2019 年度内部控制评价报告》;
                             7、《关于 2019 年度拟不进行利润分配的
                             议案》;
                             8、《公司董事会审计委员会 2019 年度履
                             职情况报告》;
                             9、《公司独立董事 2019 年度述职报告》;
                             10、《关于计提信用减值损失的议案》;
                             11、《关于续聘会计师事务所的议案》;
          第 七 届 董 事 12、《关于公司 2020 年度对外担保的议
2020 年 4                                                      现场结合
          会 第 二 十 六 案》;
月 29 日                                                       通讯表决
          次会议         13、 关于预计 2020 年度公司及子公司向
                         关联方租赁办公场所的议案》;
                             14、 关于 2020 年度预计与云南滇中创业
                             投资有限公司日常关联交易的议案》;
                             15、 关于 2020 年度预计与云南工投君阳
                             投资有限公司及其下属子公司日常关联
                             交易的议案》;
                             16、《关于公司向银行、非银金融机构申
                             请 2020 年度综合授信额度的议案》;
                             17、 关于公司 2020 年度利用自有资金进
                             行现金管理的议案》;
                             18、《关于控股子公司深圳滇中商业保理
                             有限公司开展购尾款资产证券化(ABS)
                             的议案》;
                             19、 关于召开公司 2019 年年度股东大会
                             的议案》。
            第七届董事
2020 年 5              《关于子公司投资设立有限合伙企业暨 通讯表决
            会第二十七
                                        18
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月 25 日   次会议            关联交易的议案》


                         1、 关于公司及控股股东为公司子公司融
          第 七 届 董 事 资提供担保并由公司向控股股东提供反
2020 年 6
          会 第 二 十 八 担保暨关联交易的议案》;              通讯表决
月 29 日
          次会议         2、《关于召开公司 2020 年第三次临时股
                         东大会的议案》。
                             1、《关于修改<公司章程>的议案》;
                             2、 关于董事会提前换届选举暨提名第八
                             届董事会非独立董事候选人的议案》;
                                 2.01 阚友钢先生为公司第八届董事
                                 会非独立董事候选人;
                                2.02 邵凌先生为公司第八届董事会
                                非独立董事候选人;
                                2.03 吴江先生为公司第八届董事会
                                非独立董事候选人;
                                2.04 冷天晴先生为公司第八届董事
                                会非独立董事候选人;
          第七届董事            2.05 丁加毅先生为公司第八届董事
2020 年 8                                                       现场结合
          会第二十九            会非独立董事候选人;
月6日                                                           通讯表决
          次会议                2.06 苏丽军先生为公司第八届董事
                                会非独立董事候选人。
                             3、 关于董事会提前换届选举暨提名第八
                             届董事会独立董事候选人的议案》;
                                3.01 王建新先生为公司第八届董事
                                会独立董事候选人;
                                3.02 高巍先生为公司第八届董事会
                                独立董事候选人;
                                3.03 刘譞哲先生为公司第八届董事
                                会独立董事候选人。
                             4、《关于召开公司 2020 年第四次临时股
                             东大会的议案》。
          第 七 届 董 事 《关于公司及滇中集团为公司子公司融
2020 年 8
          会 第 三 十 次 资提供担保并由公司向滇中集团提供反 通讯表决
月 21 日
          会议           担保暨关联交易的议案》
                         1、 关于选举公司第八届董事会董事长的
          第 八 届 董 事 议案》;
2020 年 8                                                     现场结合
          会 第 一 次 会 2、 关于选举公司第八届董事会副董事长
月 24 日                                                      通讯表决
          议             的议案》;
                             3、 关于选举公司第八届董事会执行董事
                                       19
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                             的议案》;
                             4、 关于选举公司第八届董事会专门委员
                             会组成人员的议案》;
                             5、《关于聘任公司总裁的议案》;
                             6、 关于聘任公司其他高级管理人员的议
                             案》;
                             7、 关于聘任公司董事会秘书和证券事务
                             代表的议案》;
                             8、 关于公司独立董事津贴标准的议案》;
                             9、《关于修改公司<股东大会议 事规则>
                             的议案》;
                             10、《关于修改公司<董事会议事规则>的
                             议案》;
                             11、《关于修改公司<控股股东、实际控制
                             人行为规范>的议案》;
                             12、《关于修改公司<总裁工作细则>等制
                             度的议案》;
                             13、《关于制定公司<董事、监事及高级管
                             理人员薪酬管理办法>的议案》;
                             14、 关于召开公司 2020 年第五次临时股
                             东大会的议案》。
          第八届董事
2020 年 8            1、《公司 2020 年半年度报告及其摘要》; 现场结合
          会第二次会
月 28 日             2、《关于计提信用减值损失的议案》。     通讯表决
          议
                         1、 关于公司控股股东为公司子公司滇中
          第 八 届 董 事 供应链融资提供担保并由滇中供应链股
2020 年 9
          会 第 三 次 会 东提供反担保暨关联交易的议案》;      通讯表决
月4日
          议             2、《关于召开公司 2020 年第六次临时股
                         东大会的议案》。
          第八届董事
2020 年 9            《关于控股股东为公司提供财务资助的
          会第四次会                                    通讯表决
月 29 日             议案》
          议

2020 年 第 八 届 董 事 1、《公司 2020 年第三季度报告全文及其
                                                             现场结合
10 月 28 会 第 五 次 会 正文》;
                                                             通讯表决
日       议             2、《关于计提信用减值损失的议案》。
                        1、《关于变更注册地及修订<公 司章程>
2020 年 第 八 届 董 事
                        的议案》;
11 月 11 会 第 六 次 会                                       通讯表决
日       议             2、《关于增加 2020 年度与云南滇中创业
                        投资有限公司日常关联交易的预计金额

                                          20
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                             的议案》;
                             3、《关于召开公司 2020 年第七次临时股
                             东大会的议案》。
                             1、 关于公司以子公司股权质押申请融资
                             并由公司股东提供担保的议案》;
           第 八 届 董 事 2、 关于公司子公司申请融资并由公司控
2020 年
           会 第 七 次 会 股股东及贵州易泓供应链提供担保的议 通讯表决
12 月 2 日
           议             案》;
                             3、 关于公司子公司申请融资并由公司控
                             股股东提供担保的议案》。
2020 年 第 八 届 董 事
                        《关于子公司向公司控股股东借款的关
12 月 24 会 第 八 次 会                                    通讯表决
                        联交易的议案》
日       议

    (二)董事出席董事会和股东大会会议情况

    公司于 2020 年 8 月修订《公司章程》,董事会成员人数由七名变更为九名。

公司第七届董事会成员包括任子翔、冷天晴、苏丽军、罗寅、李洋、梁志宏、赵
起高;2020 年 8 月 24 日公司董事会完成换届选举,第八届董事会成员包括阚友
钢、邵凌、吴江、冷天晴、苏丽军、丁加毅、王建新、高巍、刘譞哲。报告期内,
公司第七届董事会成员和第八届董事会成员出席会议情况如下:


                                           参加董事会情况

                   是否   本年                                     是否连   参加股
 董事     任职
                   独立   应参     亲自    以通讯   委托           续两次   东大会
 姓名     届次                                              缺席
                   董事   加董     出席    方式参   出席           未亲自   的次数
                                                            次数
                          事会     次数    加次数   次数           参加会
                          次数                                       议

 任子翔   第七届   否        6      6          4     0       0       否        5

 冷天晴   第七届   否        14     14         9     0       0       否        8

 苏丽军   第七届   否        14     14         9     0       0       否        7

 罗寅     第七届   否        6      6          4     0       0       否        5

 李洋     第七届   是        6      6          4     0       0       否        5

 梁志宏   第七届   是        6      6          4     0       0       否        5

 赵起高   第七届   是        6      6          5     0       0       否        5


                                          21
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 阚友钢   第八届    否       8   8        5   0       0       否        3

 邵凌     第八届    否       8   8        5   0       0       否        4

 吴江     第八届    否       8   8        5   0       0       否        3

 丁加毅   第八届    否       8   7        5   1       0       否        3

 王建新   第八届    是       8   8        6   0       0       否        2

 高巍     第八届    是       8   8        7   0       0       否        3

 刘譞哲   第八届    是       8   8        8   0       0       否        1

    (三)董事会专门委员会工作情况

    公司董事会下设四个专门委员会:战略委员会、审计委员会、提名委员会及
薪酬与考核委员会。各委员会严格按照相关工作细则的规定,就公司定期报告、

关联交易、续聘会计师事务所、董事和高管的任职资格等重要事项进行了审议并
发表意见,充分发挥其专业技能和决策能力,在自身工作职责的要求下,为董事
会的科学决策提供了专业的意见和建议,为公司的经营运行、财务审计等重大事
项提供了宝贵的建议,推动公司合规、健康发展。报告期内,专委会履职情况如
下:

    1、审计委员会

    2020 年度,公司董事会审计委员会根据《公司章程》、《审计委员会工作细
则》及其他有关规定,先后召开了 14 次会议,审阅公司的财务报告并发表意见、
监督及评估外部审计机构工作、指导内部审计工作、评估内部控制的有效性、审
核公司重大关联交易,充分发挥了审计委员会的审查、监督职能。

    2、提名委员会

    2020 年度,公司董事会提名委员会根据《公司章程》、《提名委员会实施细

则》及其他有关规定,召开了 1 次会议,对公司第八届董事会董事候选人的任职
资格进行认真审查,公司第八届董事会董事候选人任职符合相关规定,同意第八
届董事会董事候选人,并将提名提请董事会会议予以审议。提名委员会对董事候
选人进行初步审查,为董事的选任提出建议。

    (四)董事会独立董事履职情况
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    公司独立董事严格按照《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董
事制度的指导意见》等有关法律、法规、规范性文件对独立董事的规定,规范、
尽责履职,充分发挥在公司治理中的作用,维护公司整体利益和股东特别是中小
股东的合法权益。公司独立董事积极参加董事会、股东大会等会议,运用各自的

专业知识和实践经验,参与审议和决策公司的重大事项。认真审议每个议案,为
公司董事会做出科学决策起到了积极作用,并对公司的财务报表、年度审计等重
大事项进行了有效的审查和监督,按照有关规定对重大事项发表了独立 意见。
2020 年度,独立董事未对公司董事会审议的议案及其他事项提出异议。

    (五)信息披露情况

    公司董事会严格按照中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于信息披
露的规定和要求,及时履行信息披露义务,确保投资者及时、公平、真实、完整、
有效地了解公司重大事项,最大程度地保护广大投资者合法权益。2020 年度,公
司完成了 2019 年年度报告、2020 年半年度报告、季度报告等 4 次定期报告的编
制工作,并规范披露了 124 份临时公告,确保投资者及时了解公司重大事项,保

障了公司股东尤其是中小股东的知情权。

    (六)投资者关系管理工作

    报告期内,公司董事会认真做好公司投资者关系管理工作,通过投资者服务
热线、邮箱、上证 E 互动平台等多渠道,及时解答投资者的咨询。报告期内,公
司参加了“2020 年四川辖区上市公司投资者网上集体接待日”活动,公司高管、证
券事务代表等通过网络在线交流形式,与投资者就公司治理、发展战略、经营状
况和可持续发展等问题进行了沟通。

    (七)董事会对股东大会的召集及决议执行情况

    公司董事会按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规
定,严格在股东大会授权的范围内进行决策,认真履行董事会职责,逐项落实股
东大会决议的内容。2020 年度,公司董事会共提议并召集召开了 8 次股东大会,

其中年度股东大会 1 次,临时股东大会 7 次,审议通过了 27 项议题。

    五、总体评价

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    报告期内,公司在原有三大业务板块布局的基础上,继续拓展数字科技业务,
并取得了阶段性成果。同时,公司经营面临严峻的挑战和压力,商业保理等业务
应收款项收回不确定性增加,资金压力加大,公司持续经营能力产生重大疑虑的
不确定性。

    2021 年是公司“十四五”发展战略规划的开局之年,董事会将根据“十四五”发
展战略规划要求,继续发挥在公司治理中的核心作用,逐步落地实施规划内容,
把握新一轮科技革命和产业变革机遇。新的一年,公司董事会将继续秉承对全体
股东负责的原则,依法规范运营,以加强制度建设为支撑,以强化内控体系为保
障,以经营目标为导向,努力保障公司持续经营,稳定业务开展和资金流动性。

    现提请各位股东及股东代表审议。




                                              易见供应链管理股份有限公司
                                                     董     事     会

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                2020 年年度股东大会议案七
      审议《公司董事 2021 年度薪酬、津贴计划的议案》

    2020 年公司董事薪酬情况详见公司《2020 年年度报告》第八节“董事、监事、
高级管理人员和员工情况”部分相关内容。

    根据《公司章程》、《董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法》、《董事会薪
酬与考核委员会实施细则》等相关规定,现对董事 2021 年度薪酬计划如下:

    一、公司独立董事 2021 年度津贴标准为税前每人每年 117,600.00 元人民币。

    二、公司将参考行业相关上市公司薪酬水平,结合实际经营情况,对副董事
长设置合理、市场化薪酬水平。

    三、公司董事兼总裁史顺同志作为高级管理人员在公司领取薪酬,其他非独

立董事在关联方单位领取薪酬,不在公司领取薪酬。

   本议案已经公司第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十一次会议
审议通过,公司独立董事发表了独立意见。

    现提请各位股东及股东代表审议。




                                              易见供应链管理股份有限公司
                                                    董     事    会
                                               二〇二一年七月三十日




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                易见供应链管理股份有限公司
                2020 年年度股东大会议案八
    审议《关于公司及股东为子公司融资提供担保并由公司
          向股东提供反担保暨关联交易的议案》

    一、担保情况概述

    公司控股子公司滇中供应链,因其经营和业务发展需要,拟向富滇银行股份
有限公司昆明新民支行申请总额不超过 4.00 亿元的综合授信额度。上述授信额
度最终以银行实际审批为准,在授权范围及有效期内可循环使用。

    为保障滇中供应链本次融资的实施,公司及公司股东云南省滇中产业发展集
团有限责任公司(以下简称“滇中集团”)拟为该笔授信提供连带责任担保,担保
金额最终以银行合同为准。公司拟为滇中集团的上述担保提供反担保。

    二、融资担保的主要内容

    担保人:滇中集团、易见股份

    被担保方:滇中供应链

    担保内容及金额:滇中供应链向银行申请不超过 4.00 亿元的综合授信额度,
担保金额最终以银行合同为准。

    担保方式:连带责任担保

    担保期限:担保生效之日起至最高额项下实际发生的最后到期的债务履行期
限届满之日后三年止

    三、反担保的主要内容

    反担保人:易见股份

    担保方式:连带责任担保

    担保期限:自滇中集团为本次滇中供应链的债务承担保证起至履行期限届满
之日后三年止
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    担保金额:与滇中集团为滇中供应链提供的担保金额一致

    担保范围:滇中供应链本次融资本金及利息以及因滇中供应链违反融资合同
而产生的违约金、损害赔偿金、利息、罚息以及滇中集团因担保责任或实现担保
债权而发生的诉讼费/仲裁费等。

    具体反担保协议将根据滇中供应链融资业务的具体安排,由公司予以签署。

    四、关联方介绍

    公司名称:云南省滇中产业发展集团有限责任公司

    统一社会信用代码:915300000981203335

    注册资本:1,000,000.00 万人民币

    类型:有限责任公司(国有控股)

    法定代表人:纳菲

    住所:云南省昆明市空港经济区云水路 1 号 A1 栋 605-1 号办公室

    经营范围:投资及对所投资项目管理;城市基础设施建设;房地产开发;土
地开发;国内及国际贸易;农业种植;林木育种和育苗;牲畜、家禽饲养。(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

    截至 2020 年 12 月 31 日,滇中集团经审计的总资产为 4,368,545.88 万元,
净资产为 1,330,224.23 万元,2020 年实现营业总收入 1,660,360.44 万元,净利润

12,307.09 万元。

    滇中集团持有公司股份 240,237,203 股,占公司总股本的 21.40%。根据《上
海证券交易所股票上市规则》等相关规定,滇中集团为公司关联法人,本次事项
构成关联交易,尚需提交公司股东大会审议。

    除本次交易外,过去 12 个月内,滇中集团为公司子公司提供的此类担保余
额为 61,743.00 万元,已履行了相应的审议程序;过去 12 个月内,公司对滇中集
团提供反担保 55,550.00 万元。

    截至 2021 年 6 月 29 日,公司对外担保余额为 174,550.00 万元,占公司最近

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一期经审计的净资产的 13.72%,均为公司对控股或全资子公司提供的担保,未
发生超过股东大会批准额度的对外担保和逾期担保。

    五、对上市公司的影响

    公司及公司股东为公司子公司向银行申请授信提供担保,并由公司向滇中集
团提供反担保,体现了公司及股东对公司子公司业务发展的支持,满足子公司业
务开展中的资金需求。本次担保及反担保风险处于可控范围之内,不存在损害公

司及其他股东特别是中小股东利益的情形,不会形成对关联方的依赖。

   本议案已经公司第八届董事会第十五次会议和第八届监事会第十一次会议
审议通过,公司独立董事和董事会审计委员会发表了意见。

    现提请各位股东及股东代表审议。




                                           易见供应链管理股份有限公司
                                                  董     事    会
                                             二〇二一年七月三十日




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                 2020 年年度股东大会议案九

                 审议《2020 年度监事会工作报告》

      2020 年,易见供应链管理股份有限公司(以下简称“公司”)监事会按照《公

司法》、《证券法》等相关法律法规及《公司章程》和《监事会议事规则》等公司
规定和要求,切实维护公司股东的合法权益,本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态
度,围绕公司股东大会、董事会的各项决议,充分发挥监督、检查、督促职能,
对公司依法运作情况、经营活动、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况等
方面进行监督。

      一、   监事会会议召开情况

      报告期内,因公司股东结构发生变更,为完善公司治理,充分发挥监事会监
督职能,公司于 2020 年 8 月 24 日提前完成了监事会换届选举。第八届监事会由
张吉杭女士、吴育女士、范宏平女士 3 名非职工代表监事及陈敏先生、吕玲女士

2 名职工代表监事共同组成,并选举张吉杭女士为监事会主席。

      第七届监事会由谢建辉先生、王刚先生 2 名非职工代表监事和嵇长青先生 1
名职工代表监事组成,并由谢建辉先生担任监事会主席。

      2020 年,公司监事会共召开 14 次会议(其中现场表决会议 3 次,现场结合
通讯表决会议 2 次,通讯表决会议 9 次),审议议案 32 个,所有监事会会议的召
集、召开均符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等规定。具体召开情
况如下:

 序号    召开日期       会议届次              议案内容           召开方式

        2020 年 2 月 第七届监事会第 《 关 于 公 司 拟 非 公开发
  1                                                             通讯表决
        28 日        二十四次会议   行公司债券的预案》

        2020 年 4 月 第七届监事会第 1、《公司 2019 年度监事 现 场 结 合
  2
        29 日        二十五次会议   会工作报告》            通讯表决



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                                     2、《公司 2019 年年度报
                                     告及其摘要》
                                     3、《公司 2019 年度财务
                                     决算报告》
                                     4、《公司 2020 年第一季
                                     度报告全文及其正文》
                                     5、《会计政策 变 更 的 议
                                     案》
                                     6、《公司 2019 年度内部
                                     控制评价报告》
                                     7、《关于 2019 年度拟不
                                     进行利润分配的议案》
                                     8、《关于计提信用减值损
                                     失的议案》
                                     9、《关于续聘会计师事务
                                     所的议案》
                                     10、《关于预计 2020 年度
                                     公 司 及 子 公 司 向 关联方
                                     租赁办公场所的议案》
                                     11、《关于 2020 年度预计
                                     与 云 南 滇 中 创 业 投资有
                                     限 公 司 日 常 关 联 交易的
                                     议案》
                                     12、《关于 2020 年度预计
                                     与 云 南 工 投 君 阳 投资有
                                     限 公 司 及 其 下 属 子公司
                                     日常关联交易的议案》
                                     13、《关于公司 2020 年度
                                     利 用 自 有 资 金 进 行短期
                                     现金管理的议案》
                                     14、《关于控股子公司深
                                     圳 滇 中 商 业 保 理 有限公
                                     司 开 展 购 房 尾 款 资产证
                                     券化(ABS)的议案》

                                   《 关 于 子 公 司 投 资设立
       2020 年 5 月 第七届监事会第
  3                                有 限 合 伙 企 业 暨 关联交 通讯表决
       25 日        二十六次会议
                                   易的议案》
                                   30
易见供应链管理股份有限公司                        2020 年年度股东大会会议材料


                                   《 关 于 公 司 及 控 股股东
                                   为 公 司 子 公 司 融 资提供
       2020 年 6 月 第七届监事会第
  4                                担 保 并 由 公 司 向 控股股 通讯表决
       29 日        二十七次会议
                                   东 提 供 反 担 保 暨 关联交
                                   易的议案》

                                   《 关 于 监 事 会 提 前换届
       2020 年 8 月 第七届监事会第 选 举 暨 提 名 第 八 届监事
  5                                                            现场表决
       6日          二十八次会议   会 非 职 工 监 事 候 选人的
                                   议案》

                                   《 关 于 公 司 及 滇 中集团
                                   为 公 司 子 公 司 融 资提供
       2020 年 8 月 第七届监事会第
  6                                担 保 并 由 公 司 向 滇中集 通讯表决
       21 日        二十九次会议
                                   团 提 供 反 担 保 暨 关联交
                                   易的议案》

                                   1、《关于选举公司第八届
                                   监 事 会 监 事 会 主 席的议
       2020 年 8 月 第八届监事会第 案》
  7                                                            现场表决
       24 日        一次会议
                                   2、《关于修改公司<监事
                                   会议事规则>的议案》

                                   1、《公司 2020 年半年度
       2020 年 8 月 第八届监事会第 报告及其摘要》
  8                                                        现场表决
       28 日        二次会议       2、《关于计提信用减值损
                                     失的议案》

                                   《 关 于 公 司 控 股 股东为
                                   公 司 子 公 司 滇 中 供应链
       2020 年 9 月 第八届监事会第
  9                                融 资 提 供 担 保 并 由滇中 通讯表决
       4日          三次会议
                                   供 应 链 股 东 提 供 反担保
                                   暨关联交易的议案》

       2020 年 9 月 第八届监事会第 《 关 于 控 股 股 东 为公司
 10                                                            通讯表决
       29 日        四次会议       提供财务资助的议案》

                                 1、《公司 2020 年第三季
       2020 年 10 第八届监事会第 度报告全文及其正文》    现场结合
 11
       月 28 日   五次会议       2、《关于计提信用减值损 通讯表决
                                     失的议案》


                                   31
易见供应链管理股份有限公司                        2020 年年度股东大会会议材料


                                 《关于增加 2020 年度与
       2020 年 11 第八届监事会第 云 南 滇 中 创 业 投 资有限
  12                                                         通讯表决
       月 11 日   六次会议       公 司 日 常 关 联 交 易的预
                                 计金额的议案》

                                     1、《关于公司以子公司股
                                     权 质 押 申 请 融 资 并由公
                                     司股东提供担保的议案》
                                 2、《关于公司子公司申请
       2020 年 12 第八届监事会第 融 资 并 由 公 司 控 股股东
  13                                                         通讯表决
       月2日      七次会议       及 贵 州 易 泓 供 应 链提供
                                 担保的议案》
                                     3、《关于公司子公司申请
                                     融 资 并 由 公 司 控 股股东
                                     提供担保的议案》

                                 《 关 于 子 公 司 向 公司控
       2020 年 12 第八届监事会第
  14                             股 股 东 借 款 的 关 联交易 通讯表决
       月 24 日   八次会议
                                 的议案》

    二、监事会监督和关注的其他事项

    1.监督公司重大决策程序和执行情况。在报告期内,监事会严格按照《公司
法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律法规的要求,从切实维护公司
利益和广大中小股东权益出发,认真履行监督职责。各监事出席了报告期内历次
董事会现场会议,了解了公司各项重要决策的形成过程,履行了监事会的知情、
监督、检查职能。报告期内,董事会的召集、召开符合相关规定,公司各项重大
事项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求,董事会认真执行了
股东大会决议。

    2.检查公司财务情况。第七届监事会审核了公司 2019 年年度报告、2020 年
第一季度报告。公司编制的 2019 年年度报告已经天圆全会计师事务所(特殊普
通合伙)按照审计准则进行审计,并出具了标准无保留意见的审计报告。第八届
监事会上任后逐步检查了解公司财务情况,审核了公司 2020 年半年度报告、2020
年第三季度报告和《2020 年年度报告》。公司《2020 年年度报告》的内容和格式
符合中国证监会、上海证券交易所的各项规定,天圆全会计师事务所(特殊普通


                                    32
易见供应链管理股份有限公司                         2020 年年度股东大会会议材料


合伙)对公司 2020 年度财务报表进行了审计,并出具无法表示意见的审计报告。
监事会未发现参与 2020 年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

    3.审阅公司内控评价报告情况。监事会审阅了公司《2020 年度内部控制评价
报告》和天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具的《内部控制审计报
告》,认为公司内部控制存在重大缺陷,未能按照企业内部控制规范体系和相关
规定的要求在所有重大方面保持有效的财务报告内部控制。针对发现的内部控制
缺陷,公司已积极开展缺陷整改工作。监事会将持续监督公司对内部控制缺陷的
整改,包括管理制度的修订完善、操作流程加强管理规范等。

    4.关联交易、对外担保和违规占用情况。报告期内,公司未发生超过股东大
会批准额度的对外担保和逾期担保。报告披露日前,公司收到前控股股东云南九
天投资控股集团有限公司(以下简称“九天控股”)来函。九天控股来函中自查
确认,截止 2021 年 6 月 20 日,通过公司的四家客户对公司及公司子公司构成共
计 42.53 亿元资金占用(未含资产资金利息),其中 2020 年末资金占用金额为
41.56 亿元,2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日新增占用 0.97 亿元。由于函件

中九天控股并未对占用时点、占用性质、与 4 家客户的关系等关键信息进行说
明,因此公司暂时无法判断与该 4 家的业务往来是否为关联交易产生,但公司面
临前控股股东关联资金占用风险。监事会将持续监督公司尽快落实资金占用情况。

    5.督促公司排查问题、摸清事实。第八届监事会成员任职以来,坚持实事求
是的工作作风,逐步核查了解公司的财务状况和经营状况,针对公司《2020 年年

度报告》编制过程中发现的问题和困难,配合公司聘请第三方专业的会计师事务
所和律师事务所提供专业意见,督促公司摸清事实、梳理问题,切实维护公司及
全体股东的利益。

    三、下一步监事会工作重点

    2021 年,公司监事会将会继续严格按照国家有关法律法规政策、规范性文
件及《公司章程》规定,忠实勤勉地履行自己的职责,强化监督作用,进一步促
进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营,维护股东利益,树立公司良
好形象。



                                      33
易见供应链管理股份有限公司                    2020 年年度股东大会会议材料


    公司监事会将重点做好以下三个方面工作:一是监督公司依法运作情况,积
极督促内部控制体系的建设和有效运行,积极跟踪公司内控问题整改落实情况;
二是检查公司财务情况,通过定期了解和审阅财务报告,对公司的财务运作情况
实施监督;三是监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况,防止损害公司利

益和形象的行为发生。

    现提请各位股东及股东代表审议。




                                           易见供应链管理股份有限公司
                                                  监     事    会

                                              二〇二一年七月三十日




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易见供应链管理股份有限公司                      2020 年年度股东大会会议材料


                易见供应链管理股份有限公司
                2020 年年度股东大会议案十
          审议《公司监事 2021 年度薪酬计划的议案》

    2020 年公司监事薪酬情况详见公司《2020 年年度报告》第八节“董事、监事、
高级管理人员和员工情况”部分相关内容。

    根据《公司章程》、《董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法》等相关规定,
现对公司监事 2021 年度薪酬计划如下:

    一、在公司担任具体经营职务的职工代表监事,2021 年度薪酬按照其在公
司所担任的岗位领取薪酬,不领取监事职务报酬。

    二、股东代表监事在股东单位领取薪酬,不在公司领取薪酬,亦不领取监事
职务报酬。

    现提请各位股东及股东代表审议。




                                              易见供应链管理股份有限公司
                                                    监     事    会
                                                二〇二一年七月三十日




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易见供应链管理股份有限公司                     2020 年年度股东大会会议材料


                易见供应链管理股份有限公司
                2020 年年度股东大会议案十一
         审议《关于提名第八届董事会独立董事候选人的议案》

     为完善易见供应链管理股份有限公司(以下简称“公司”或“易见股份”)

治理结构,促进公司经营发展,根据《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司
章程》的规定,公司股东云南工投君阳投资有限公司提名,经公司提名委员会审
议,公司董事会提名李雪宇先生(简历附后)、金祥慧女士(简历附后)为公司
第八届董事会独立董事候选人,具体如下:

    11.01 关于选举李雪宇先生为公司第八届董事会独立董事的议案;

    李雪宇先生简历:李雪宇,中国籍,男,1971 年 10 月生,西南政法大学法
学专业,云南省律师协会知识产权业务研究会副主任,一级律师(正高),中华

全国律师协会知识产权专业委员会委员,云南凝杰鼎济律师事务所主任、执行合
伙人,曾担任知识产权司法鉴定人。李雪宇先生与公司控股股东及实际控制人无
关联关系,未持有公司股票,未受过中国证监会及其他有关部门和证券交易所的
惩戒。

    李雪宇先生任期自本次股东大会审议通过之日起至第八届董事会届满。

    11.02 关于选举金祥慧女士为公司第八届董事会独立董事的议案;

    金祥慧女士简历:金祥慧,中国籍,女,1982 年 8 月生,中共党员,华中科
技大学硕士研究生学历,现任价值在线信息科技股份有限公司合规总监,曾任多
家上市公司证券部负责人,参与编写多本上市公司证券管理、合规书籍。金祥慧
女士与公司控股股东及实际控制人无关联关系,未持有公司股票,未受过中国证
监会及其他有关部门和证券交易所的惩戒。

   金祥慧女士任期自本次股东大会审议通过之日起至第八届董事会届满。

    李雪宇先生、金祥慧女士作为公司第八届董事会独立董事候选人,已经上海
证券交易所审核通过。

   本议案采取累积投票制进行表决。
                                    36
易见供应链管理股份有限公司                 2020 年年度股东大会会议材料


   现提请各位股东及股东代表审议。



                                         易见供应链管理股份有限公司

                                               董     事    会
                                           二〇二一年七月三十日




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听取事项:

                     易见供应链管理股份有限公司
                     独立董事 2020 年度述职报告

    易见供应链管理股份有限公司(以下简称“公司”或“易见股份”)第八届
董事会独立董事成员 3 名,为在会计、法律、科技等方面具有丰富经验的专业人
士。2020 年,公司独立董事严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事
制度的指导意见》以及《公司章程》等有关法律、法规和制度规定,审慎、认真、
勤勉地履行了独立董事职责,并积极出席相关会议,认真审议董事会的议案,参
与公司重大事项的决策,全面关注公司的发展状况,督促公司规范运作和提升治
理水平,并按规定对公司相关事项发表了客观、公正的独立意见,切实维护了公

司及股东的合法权益。现将本年度的工作情况报告如下:

    一、独立董事的基本情况

    王建新,中国籍,男,1973 年 4 月生,中共党员,现任中国财政科学研究院
研究员、博士生导师。历任长江证券、冀东水泥等上市公司独立董事。

    高巍,中国籍,男,1978 年 12 月生,中共党员,现任云南大学教授、博士
生导师。

    刘譞哲,中国籍,男,1980 年 9 月生,中共党员,现任北京大学副教授、博
士生导师。

    二、独立董事年度履职概况

    报告期内,因公司股东结构发生变更,为完善公司治理,保障公司经营发展,
充分发挥董事会战略管理作用,公司于 2020 年 8 月 24 日提前完成了换届选举。
公司第八届董事会独立董事为王建新先生、高巍先生和刘譞哲先生。

    2020 年度,作为公司独立董事,我们本着恪尽职守、勤勉尽责的态度,按要
求出席公司会议,认真审议提交董事会的议案,始终与公司经营管理层保持充分
沟通,以谨慎的态度行使表决权,积极运用自身的专业知识和经验,独立、客观、
审慎地发表意见并提出合理化建议,为公司规范运作及科学决策发挥了积极作用,
                                   38
易见供应链管理股份有限公司                               2020 年年度股东大会会议材料


维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内,我们对 2020 年任期
内的董事会的所有议案均投了赞成票,没有对公司董事会各项议案及公司其它事
项提出异议。

    2020 年度,独立董事履行职责的情况如下:

    (一) 独立董事参加董事会和股东大会的情况


                                             参加董事会情况
                                                                   是否连    参加股
  独立董事
               任职届次      本年应参    亲自     委托             续两次    东大会
    姓名                                                   缺席
                             加董事会    出席     出席             未亲自    的次数
                                                           次数
                               次数      次数     次数             参加会
                                                                     议
   王建新        第八届         8            8     0         0       否         2
   高巍          第八届         8            8     0         0       否         3
   刘譞哲        第八届         8            8     0         0       否         1
   李 洋         第七届         6            6     0         0       否         5
   梁志宏        第七届         6            6     0         0       否         5
   赵起高        第七届         6            6     0         0       否         5

    (二)发表独立意见情况

    1、2020 年 4 月 29 日,公司独立董事李洋、梁志宏、赵起高对公司第七届
董事会第二十六次会议审议的相关事项发表了独立意见如下:

    (1)关于《2019 内部控制评价报告》的独立意见

    公司根据相关法律法规的要求,对公司截至 2019 年 12 月 31 日的内部控制
体系建设情况进行了自我评价,在此基础上编制了公司《2019 年度内部控制评
价报告》,我们认为公司内部控制体系建设符合有关要求和公司实际情况,公司
2019 年度内部控制评价报告真实、全面地反映了公司内部控制体系的建立、健
全情况。

    (2)关于会计政策变更事项的独立意见

    公司根据财政部修订的最新会计准则对公司会计政策进行合理变更,变更后
的会计政策符合相关规定,能够客观、准确地反映公司的财务状况和经营成果,
符合公司和所有股东的利益。本次会计政策及会计估计变更的决策程序符合有关
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易见供应链管理股份有限公司                      2020 年年度股东大会会议材料


法律、法规的规定,同意公司关于会计政策变更的议案。

    (3)关于 2019 年度拟不进行利润分配的独立意见

    公司 2019 年利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金
分红有关事项的通知》和《公司章程》中现金分红政策的规定,充分考虑了公司
实际经营业绩状况、未来经营资金需求等各项因素,符合公司经营现状,同意本
次不进行利润分配,亦不进行资本公积金转增股本和其他形式的分配的预案,并

提交公司股东大会审议。

    (4)关于计提信用减值损失的独立意见

    作为公司独立董事,我们本着审慎负责的态度,已事前审阅认可了关于计提
信用减值损失的事项,并对该事项发表独立意见如下:

    本次公司子公司计提信用减值损失,基于会计谨慎性原则,符合《企业会计
准则》及相关规定和公司资产的实际情况,更加客观公允地反映了公司的财务状

况和资产价值,确保财务信息的真实准确,且决策程序合法有效,不存在损害公
司及股东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司子公司按有关会计政策计提
信用减值损失。

    (5)关于续聘会计师事务所的独立意见

    天圆全会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天圆全”)具有证券业务
从业资格,在对公司 2019 年的审计工作过程中能够严格按照《企业会计准则》
等有关规定进行审计,出具的财务报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务
状况和经营成果,同意提交公司董事会审议。

    天圆全按照中国注册会计师审计准则的要求执行了审计工作,履行了必要的
审计程序,审计时间充分,审计人员配置合理,出具的审计意见符合公司的实际
情况,未发现参与公司 2019 年年度审计工作的人员有违反相关保密规定的行为。
同意此议案经公司董事会决议后提交股东大会审议批准。

    (6)关于公司 2020 年度对外担保的独立意见

    公司第七届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司 2020 年度对外担

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保的议案》,本次预计 2020 年度公司对外担保是为了满足子公司及子公司控股公
司正常经营和业务拓展需要,支持其发展。担保的对象均为全资或控股子公司或
子公司控股公司,风险可控,不存在损害公司和股东利益,特别是中小股东利益
的情况。公司严格按照相关规定办理担保手续,对外担保风险可控,不存在违规

担保的情况。

    (7)关于预计 2020 年度公司及子公司向关联方租赁办公场所的独立意见

    公司及子公司与云南九天投资控股集团有限公司 2019 年房屋租赁类关联交
易执行情况以及 2020 年度此类关联交易额度我们已进行了事前审核,该关联交
易符合有关法律、法规的规定,不存在损害公司和股东利益的情况,也不会影响
公司的独立性,同意将该议案提交董事会审议。

    公司审议上述关联交易事项的表决程序符合《公司法》、《上海证券交易所股

票上市规则》和《公司章程》的有关规定,关联董事冷天晴先生回避表决。该关
联交易是因正常经营需要而发生的,不会影响公司及子公司的独立性,定价依据
公平合理,符合公司、子公司及全体股东的利益,不会损害非关联股东的利益。

    (8)关于 2020 年度预计与云南滇中创业投资有限公司日常关联交易的独立
意见

    本次公司控股子公司云南滇中供应链管理有限公司(以下简称“滇中供应链”)
与关联方云南滇中创业投资有限公司(以下简称“滇中创投”)2020 年度关联交
易额度我们已进行了事前审核,上述关联交易符合有关法律、法规的规定,不存
在损害公司和股东利益的情况,也不会影响公司的独立性,同意将该议案提交董

事会审议。

    关联董事在审议该关联交易事项时回避表决,审议程序符合《公司法》、《上
海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定,不存在损害公司及全
体股东,特别是中小股东利益的情形。基于独立判断,我们同意本次关联交易事
项。

    (9)关于 2020 年度预计与云南工投君阳投资有限公司及其下属子公司日常
关联交易的独立意见

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    公司子公司与云南工投君阳投资有限公司及其下属子公司 2020 年度关联交
易额度我们已进行了事前审核,该等关联交易是因正常的生产经营需要而发生的,
不会影响公司及子公司的独立性,定价依据公平合理,符合公司、子公司及全体
股东的利益,不会损害非关联股东的利益。

    公司审议该关联交易事项的表决程序符合相关法律和公司章程的规定,关联
董事冷天晴、赵起高进行了回避表决。

    (10)关于公司 2020 年度利用自有资金进行现金管理的独立意见

    公司拟开展的现金管理是在不影响公司正常经营和投资运作的前提下,使用
部分自有资金购买流动性高、低风险和期限短的理财产品、国债逆回购等,有利
于提高资金使用效率,获得一定的投资收益,为股东获取更多的投资回报。

    公司本次拟开展的现金管理建立了风险控制措施,按照决策、执行、监督职
能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序,有效开展和规范运行
理财产品购买事宜,能够确保理财资金安全,同意此议案经公司董事会决议后提
交股东大会审议。

    2、2020 年 5 月 25 日,公司独立董事李洋、梁志宏、赵起高对公司第七届
董事会第二十七次会议审议的相关事项发表独立意见如下:

    公司全资子公司贵州易见供应链管理有限责任公司拟与山东通嘉投 资有限

公司及关联方易链通供应链管理(山东)有限公司共同投资设立嘉易诚兴投资(济
南)合伙企业(有限合伙)(暂定名,最终以工商行政管理部门核定为准)。公司
就本次关联交易事项与我们进行了沟通,本次与关联方共同投资是为了有效整合
资源,发挥各方优势,拓展公司业务发展。不存在损害公司和股东利益的情况,
也不会影响公司的独立性,同意将该议案提交董事会审议。

    本次关联交易事项经公司第七届董事会第二十七次会议审议通过,关联董事
在审议该关联交易事项时回避表决,审议程序符合《公司法》、《上海证券交易所
股票上市规则》和《公司章程》的有关规定,不存在损害公司及全体股东,特别
是中小股东利益的情形。基于独立判断,我们同意本次关联交易事项。

    3、2020 年 6 月 29 日,公司独立董事李洋、梁志宏、赵起高对公司第七届

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董事会第二十八次会议审议的相关事项发表独立意见如下:

    本次公司及控股股东云南省滇中产业发展集团有限责任公司(以下简称 “滇
中集团”)拟为公司子公司滇中供应链总额不超过 4.00 亿元的综合授信额度提供
担保,体现了公司及控股股东对公司子公司业务发展的支持,公司向滇中集团提
供反担保,担保风险处于可控范围之内。本次关联交易事项符合有关法律、法规
的规定,不存在损害公司和股东利益的情况,也不会影响公司的独立性,同意将
该议案提交董事会审议。

    本次关联交易事项经公司第七届董事会第二十八次会议审议通过,关联董事
在审议该关联交易事项时回避表决,审议程序符合《公司法》、《上海证券交易所
股票上市规则》和《公司章程》的有关规定,不存在损害公司及全体股东,特别
是中小股东利益的情形。基于独立判断,我们同意本次事项。

    4、2020 年 8 月 6 日,公司独立董事李洋、梁志宏、赵起高对公司第七届董
事会第二十九次会议审议的相关事项发表独立意见如下:

    公司董事会对非独立董事候选人阚友钢先生、邵凌先生、吴江先生、冷天晴
先生、丁加毅先生和苏丽军先生的提名,对独立董事候选人王建新先生、高巍先
生和刘譞哲先生的提名符合《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定,程

序合法;

    经审阅非独立董事候选人阚友钢先生、邵凌先生、吴江先生、冷天晴先生、
丁加毅先生和苏丽军先生,以及独立董事候选人王建新先生、高巍先生和刘譞哲
先生的个人履历等相关资料,未发现其有违反《公司法》、《证券法》中有关规定

的情况,以及被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者,并且禁入尚未解除
之现象,其任职资格符合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《公司
章程》的相关规定,具有担任公司董事候选人所应有的能力;

    同意对非独立董事候选人阚友钢先生、邵凌先生、吴江先生、冷天晴先生、
丁加毅先生和苏丽军先生和独立董事候选人王建新先生、高巍先生和刘譞哲先生

的提名,上述董事候选人的任职,尚需提交公司股东大会采取累积投票制进行审
议表决。


                                    43
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    5、2020 年 8 月 21 日,公司独立董事李洋、梁志宏、赵起高对公司第七届
董事会第三十次会议审议的相关事项发表独立意见如下:

    本次公司及滇中集团拟为公司子公司滇中供应链总额不超过 1.60 亿元的综
合授信额度提供担保,主要是为了支持公司子公司业务的发展,公司向滇中集团
提供反担保,担保风险处于可控范围之内。本次关联交易事项符合有关法律、法
规的规定,不存在损害公司和股东利益的情况,也不会影响公司的独立性,同意
将该议案提交董事会审议。

    本次关联交易事项经公司第七届董事会第三十次会议审议通过,关联董事在
审议该关联交易事项时回避表决,审议程序符合《公司法》、《上海证券交易所股
票上市规则》和《公司章程》的有关规定,不存在损害公司及全体股东,特别是
中小股东利益的情形。基于独立判断,我们同意本次事项。

    6、2020 年 8 月 24 日,公司独立董事王建新、高巍、刘譞哲对第八届董事
会第一次会议审议的相关事项发表独立意见如下:

   (1)关于公司聘任高级管理人员的独立意见

   经审阅有关高级管理人员的履历等相关材料,吴江先生、林咏华女士、肖琨
文先生、刘天成先生、罗志洪先生、黄钰迪女士、薛鹏先生均具备担任上市公司
高级管理人员的任职资格。薛鹏先生目前尚未取得董事会秘书资格证书,在其取
得董事会秘书任职资格证书前,将由公司董事长阚友钢先生代行董事会秘书职责,
待薛鹏先生取得董事会秘书任职资格证书后,聘任正式生效。前述人员不存在《中
华人民共和国公司法》及《公司章程》规定的不得担任高级管理人员的情况,以

及被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况,被证券
交易所宣布为不适当人选的情况。

   本次董事会的提名、审议和表决程序符合《公司法》及《公司章程》等有关
法律法规规定。

   同意公司董事会聘任吴江先生为公司总裁,聘任林咏华女士为公司 副总裁、
首席技术官,聘任肖琨文先生为公司财务总监;刘天成先生、罗志洪先生、黄钰
迪女士为公司副总裁;聘任薛鹏先生为公司董事会秘书。

                                   44
易见供应链管理股份有限公司                      2020 年年度股东大会会议材料


     (2)关于制定公司《董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法》的独立意
见

     公司制定《董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法》是根据《公司法》、
《证券法》、 公司章程》等的有关规定,为建立和完善公司激励机制和约束机制,
充分调动和发挥公司董事、监事、高级管理人员的积极性和创造性,提高公司经
营管理水平,上述办法的制定及实施不存在损害公司及股东利益特别是中小股东
利益的情形。

     7、2020 年 8 月 28 日,公司独立董事王建新、高巍、刘譞哲对公司第八届
董事会第二次会议审议的相关事项发表独立意见如下:

     作为公司独立董事,我们本着审慎负责的态度,已事前审阅认可了关于计提
信用减值损失的事项,并对该事项发表独立意见如下:

     本次公司子公司计提信用减值损失,基于会计谨慎性原则,符合《企业会计
准则》及相关规定和公司资产的实际情况,更加客观公允地反映了公司的财务状
况和资产价值,确保财务信息的真实准确,且决策程序合法有效,不存在损害公
司及股东特别是中小股东利益的情形。我们同意公司子公司按有关会计政策计提
信用减值损失。

     8、2020 年 9 月 4 日,公司独立董事王建新、高巍、刘譞哲对公司第八届董
事会第三次会议审议的相关事项发表独立意见如下:

     本次云南省工业投资控股集团有限责任公司(以下简称“云南工投集团”)
为公司子公司滇中供应链总额不超过 6.00 亿元的授信额度提供担保,主要是为
了支持公司子公司业务的发展,滇中供应链的股东易见股份、滇中集团及上海优
贸股权投资基金管理有限公司提供反担保,公司担保风险处于可控范围之内,子
公司部分股权质押不会对其经营产生影响。本次关联交易事项符合有关法律、法
规的规定,不存在损害公司和股东利益的情况,也不会影响公司的独立性,同意
将该议案提交董事会审议。

     本次关联交易事项经公司第八届董事会第三次会议审议通过,关联董事在审
议该关联交易事项时回避表决,审议程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票

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上市规则》和《公司章程》的有关规定,不存在损害公司及全体股东,特别是中
小股东利益的情形。基于独立判断,我们同意本次事项。

    9、2020 年 9 月 29 日,公司独立董事王建新、高巍、刘譞哲对公司第八届
董事会第四次会议审议的相关事项发表独立意见如下:

    本次云南工投集团拟向公司提供 4.50 亿元人民币财务资助的事项,符合有
关法律、法规的规定,不存在损害公司和股东利益的情况,同意将该议案提交董

事会审议。

    本次云南工投集团以不高于同期中国人民银行公布的一年期贷款市 场报价
利率(LPR)向公司提供财务资助,且无需公司提供抵押和担保,体现了控股股
东对公司发展的支持,满足公司资金需求,定价公允、合理,符合公司与全体股
东的利益,不会对公司独立性产生影响。

    10、2020 年 10 月 28 日,公司独立董事王建新、高巍、刘譞哲对公司第八
届董事会第五次会议审议的相关事项发表独立意见如下:

    作为公司独立董事,我们本着审慎负责的态度,已事前审阅认可了关于计提
信用减值损失的事项,并对该事项发表独立意见如下:

    本次公司子公司计提信用减值损失,符合相关规定和公司实际情况,更加客
观、公允地反映了公司的财务状况和资产价值,确保财务信息的真实准确,决策

程序合法有效,不存在损害公司及股东利益的情形,同意公司子公司按有关会计
政策计提信用减值损失。

    11、2020 年 11 月 11 日,公司独立董事王建新、高巍、刘譞哲对公司第八
届董事会第六次会议审议的相关事项发表独立意见如下:

    本次公司增加 2020 年度控股子公司滇中供应链与关联方滇中创投发生的日
常关联交易的预计金额,是根据子公司日常经营活动实际需要进行的合理估计,
定价公允、合理,不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形,不会
对公司独立性产生影响。

    12、2020 年 12 月 2 日,公司独立董事王建新、高巍、刘譞哲对公司第八届
董事会第七次会议审议的相关事项发表独立意见如下:
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    (1)对本次提交董事会的《关于公司以子公司股权质押申请融资并由公司
股东提供担保的议案》进行了事前认可,并发表了独立意见:本次公司质押子公
司股权,并由公司股东提供担保向银行申请融资,是为满足公司日常经营资金需
求,不会影响公司的独立性;子公司股权被质押不会对其正常经营产生影响,担

保风险可控。

    (2)对本次提交董事会的《关于公司子公司申请融资并由公司控股股东及
贵州易泓供应链提供担保的议案》进行了事前认可,并发表了独立意见:本次公
司及控股股东为公司子公司贵州易见供应链管理有限责任公司融资提供担保,是
为满足其业务开展中的资金需求。

    (3)对本次提交董事会的《关于公司子公司申请融资并由公司控股股东提
供担保的议案》进行了事前认可,并发表了独立意见:本次公司及控股股东为公
司子公司滇中供应链融资提供担保,是为满足其业务开展中的资金需求。

   公司董事会审议程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公
司章程》的有关规定,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。
基于独立判断,我们同意以上事项。

    13、2020 年 12 月 24 日,公司独立董事王建新、高巍、刘譞哲对公司第八

届董事会第八次会议审议的相关事项发表独立意见如下:

    公司独立董事对本次提交董事会的《关于子公司向公司控股股东借款的关联
交易的议案》进行了事前认可,并发表了独立意见:同意公司控股股东拟向公司
子公司提供 1.50 亿元借款的关联交易,本次关联交易符合有关法律、法规的规

定,采取市场化定价,体现了公平、公正的原则。

    公司董事会审议程序符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公
司章程》的有关规定,不存在损害公司及全体股东,特别是中小股东利益的情形。
基于独立判断,我们同意以上事项。

    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

    根据相关法律、法规和有关规定,作为公司的独立董事,我们对公司 2020 年
度经营活动情况进行了认真了解,并对关键问题和重大事项进行了重点审阅和核

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易见供应链管理股份有限公司                        2020 年年度股东大会会议材料


查,就公司的关联交易、对外担保、聘任会计师事务所、公司治理、内部控制情
况、信息披露、提名董事、聘请高级管理人员、计提信用减值损失等事项进行了
认真审核,对相关事项发表了独立意见。

    在定期报告编制工作方面,我们高度关注 2020 年报编制过程中遇到的困难
和问题,通过密切联系和督促公司董事长、总裁、董秘和财务总监、多次发起董
监高工作沟通会、聘请独立咨询机构、主动联系上级监管部门等方式,发表了大
量的建议和意见,帮助推动年报编制工作完成。

    同时,我们关注到的重点事项还包括:

    (一)股东资金占用情况

    本报告披露前,公司收到股东云南九天投资控股集团有限公司的函件,来函
中表示,截至 2021 年 6 月 20 日,通过公司的四家客户对公司及公司子公司构成
资金占用共计 42.53 亿元(未含资产资金利息),其中 2020 年末资金占用金额为
41.56 亿元,2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 30 日新增占用 0.97 亿元。函件中
九天控股未对 4 家客户的关系、占用时点、占用路径等关键信息进行说明,公司
暂时无法根据目前掌握的情况判断与该 4 家客户的业务往来是否为关联交易产
生。公司面临关联资金占用的完整性和准确性风险。

    (二)业务大额逾期

    对于 2020 年度公司业务出现的大额逾期的情况,我们高度关注并积极督促
经营层,采取合法有效手段,保障公司的合法权益,采用多种方式进行催收,提
高资金流动性,维持公司持续运作。

    (三)内部控制方面

    2020 年度公司内部控制存在重大缺陷,我们十分重视本次内部控制报告反
映出的问题,并将积极督促公司董事会及管理层严格遵照相关规定,从全面加强
内部控制出发,落实各项整改措施,切实维护公司及全体股东,特别是中小股东
的合法权益。

    (四)董事、高级管理人员空缺情况


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易见供应链管理股份有限公司                           2020 年年度股东大会会议材料


    截至本报告出具日,我们关注到目前公司董事会、高级管理人员均存在席位
(职务)空缺的现象,并已提请董事会关注相关情况并积极寻找相关候选人,保
持公司经营及治理结构的稳定。

    四、总体评价和建议

    报告期内,公司独立董事认真行使《公司章程》赋予的权力,全面关注公司
发展状况,积极参加报告期内各项会议,了解公司经营管理情况。公司管理层与

董事会之间形成了有效的良性沟通机制,有利于独立董事科学决策。全体独立董
事恪尽职守,就公司重大事宜发表了意见和建议,包括但不限于公司治理、业务
经营、风险管理、关联交易和内部控制等方面,决策过程中注重维护公司和全体
股东利益,尤其关注中小股东的合法权益。

    2021 年,我们将继续按照相关法律法规对独立董事的要求,利用自己的专

业知识继续加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通和协作,忠实、勤勉、
尽责地履行独立董事职责,密切关注公司的经营活动,促使公司科学决策水平的
不断提高,切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的利益。

    特此报告。

    独立董事:王建新         高   巍        刘譞哲




                                                         二〇二一年七月三十日




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