600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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上海开创国际海洋资源股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名
林宪 独立董事 因公务需要，无法亲自出席蔡建民
1.3 立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人朱建忠、主管会计工作负责人潘俭及会计机构负责人（会计主管人员）蒋燕燕声明：
保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 开创国际
股票代码 600097
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 上海市杨浦区共青路448 号
邮政编码 200090
公司国际互联网网址 www.skmic.sh.cn
电子信箱 skmic@skmic.sh.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 朱建忠 蔡渊
联系地址 上海市杨浦区共青路448 号 上海市杨浦区共青路448 号
电话 021-65688636 021-65690310
传真 021-65673892 021-65673892
电子信箱 ir@skmic.sh.cn ir@skmic.sh.cn600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2009 年 2008 年
本期比上年同期
增减(%)
2007 年
营业收入 811,344,169.75 1,032,236,536.02 -21.40 214,723,707.04
利润总额 152,103,643.43 157,027,814.82 -3.14 7,646,800.67
归属于上市公司股
东的净利润
152,103,643.43 157,016,650.44 -3.13 3,644,243.03
归属于上市公司股
东的扣除非经常性
损益的净利润
132,024,417.42 157,123,815.09 -15.97 -4,905,533.38
经营活动产生的现
金流量净额
188,199,254.26 196,796,549.06 -4.37 23,729,877.50
2009 年末 2008 年末
本期末比上年
同期末增减(%)
2007 年末
总资产 1,132,685,072.11 807,647,840.86 40.24 402,083,508.18
所有者权益（或股
东权益）
600,835,475.53 448,786,488.00 33.88 179,558,032.84
3.2 主要财务指标
2009 年 2008 年 本期比上年同期增减(%) 2007 年
基本每股收益（元／股） 0.7508 1.80 -58.29 0.03
稀释每股收益（元／股） 0.7508 1.80 -58.29 0.03
扣除非经常性损益后的基本
每股收益（元／股）
0.6517 1.80 -63.79 -0.04
加权平均净资产收益率（%） 28.98 30.63 减少1.65 个百分点 2.02
扣除非经常性损益后的加权
平均净资产收益率（%）
25.16 30.65 减少5.49 个百分点 -2.72
每股经营活动产生的现金流
量净额（元／股）
0.93 0.97 -4.12 0.21
2009 年末2008 年末本期末比上年同期末增减(%) 2007 年末
归属于上市公司股东的每股
净资产（元／股）
2.97 2.21 34.39 1.56
非经常性损益项目
√适用 □不适用600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 -58,371.94
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
20,139,116.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,518.05
合计 20,079,226.01
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
□适用 √不适用
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
股东名称
年初限售
股数
本年解除
限售股数
本年增加
限售股数
年末限售
股数
限售原因
解除限售
日期
上海远洋
渔业有限
公司
87,148,012 87,148,012 尚未解禁
2011 年
12 月22 日
华立产业
集团有限
公司
15,926,222 -15,926,222
华立集团
股份有限
公司
15,926,222 15,926,222
合计 103,074,234 15,926,222 87,148,012 / /
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 14,129 户
4.2.1 前十名股东持股情况
股东名称
股东性
质
持股比
例(%)
持股总数
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结的股
份数量
上海远洋渔业有限公司 国有法人43.02 87,148,012 87,148,012 无
华立集团股份有限公司
境内非国
有法人
12.65 25,621,035 质押 18,795,200
杭州富杰电器有限公司
境内非国
有法人
2.79 5,660,467 未知600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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股东名称
股东性
质
持股比
例(%)
持股总数
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结的股
份数量
中国工商银行－诺安价值增长股
票证券投资基金
其他 2.37 4,800,030 未知
杭州中南五金厂
境内非国
有法人
2.19 4,435,538 未知
同德证券投资基金 其他 1.46 2,951,360 未知
国际金融－花旗－MARTIN CURRIE
INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED
其他 1.28 2,595,160 未知
杭州华春工贸有限公司
境内非国
有法人
1.12 2,276,096 未知
郑小青
境内自然
人
0.89 1,799,316 未知
全国社保基金一零二组合 其他 0.79 1,597,718 未知
4.2.2 前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量
华立集团股份有限公司 25,621,035 人民币普通股 25,621,035
杭州富杰电器有限公司 5,660,467 人民币普通股 5,660,467
中国工商银行－诺安价值增
长股票证券投资基金
4,800,030 人民币普通股 4,800,030
杭州中南五金厂 4,435,538 人民币普通股 4,435,538
同德证券投资基金 2,951,360 人民币普通股 2,951,360
国际金融－花旗－MARTIN
CURRIE INVESTMENT
MANAGEMENT LIMITED
2,595,160 人民币普通股 2,595,160
杭州华春工贸有限公司 2,276,096 人民币普通股 2,276,096
郑小青 1,799,316 人民币普通股 1,799,316
全国社保基金一零二组合 1,597,718 人民币普通股 1,597,718
呼和浩特市汇金企业咨询有
限责任公司
1,560,000 人民币普通股 1,560,000
上述股东关联关系或
一致行动的说明
1.前十名股东之间未知有关联关系，亦未知是否属于一致行动人。
2.前十名流通股股东之间未知有关联关系，亦未知是否属于一致行动人。
3.未知上述前十名流通股股东和前十名股东之间是否存在关联关系。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司控股股东为上海远洋渔业有限公司，上海远洋渔业有限公司唯一控股股东为上海水产（集团）
总公司，上海水产（集团）总公司系上海市国有资产监督管理委员会归口管理单位。
4.3.2.2 控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
名称 上海远洋渔业有限公司
单位负责人或法定代表人 汤期庆
成立日期 1986 年2 月19 日
注册资本 25,000
主要经营业务或管理活动
公海渔业捕捞，经营本企业自产产品的进出口业务和本企业所需的机
械设备、零配件、原辅材料的进出口业务，但国家限定公司经营或禁
止进出口的商品及技术除外。
4.3.2.3 实际控制人情况
○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称 上海市国有资产监督管理委员会
主要经营业务或管理活动 国有资产监督管理等
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名 职务 性别 年龄
任期起始日
期
任期终止
日期
年初
持股
数
年末
持股
数
变动
原因
报告期内从公
司领取的报酬
总额（万元）
（税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
报酬、津贴
朱建忠 董事长 男 55
2008 年
12 月31 日
2010 年
8 月17 日
0 0 0 是
刘小斌 副董事长 男 39
2008 年
12 月31 日
2010 年
8 月17 日
0 0 0 是
周劲望 董事 男 51
2008 年
12 月31 日
2010 年
8 月17 日
0 0 0 是
唐文华 董事 男 49
2008 年
12 月31 日
2010 年
8 月17 日
0 0 0 是
谢峰 董事、总裁 男 43
2008 年
12 月31 日
2011 年
1 月19 日
0 0 55.09 否
山起鹏 董事 男 61
2008 年
12 月31 日
2010 年
8 月17 日
0 0 0 是
蔡建民 独立董事 男 65
2008 年
12 月31 日
2010 年
8 月17 日
0 0 6.00 否
颜春友 独立董事 男 64
2008 年
12 月31 日
2010 年
8 月17 日
0 0 6.00 否
甘为民 独立董事 男 43
2008 年
12 月31 日
2009 年
10 月15 日
0 0 5.00 否
林宪 独立董事 男 55
2009 年
11 月16 日
2010 年
8 月17 日
0 0 1.00 否
汤期庆
监事会主
席
男 54
2008 年
12 月31 日
2010 年
8 月17 日
0 0 0 是
肖琪经 监事 男 44
2008 年
12 月31 日
2010 年
8 月17 日
0 0 0 是
汪涛
职工监事
(辞职)
男 47
2009 年
1 月13 日
2010 年
4 月15 日
0 0 34.11 否
徐晔
副总裁、董
事会秘书
（离任）
男 45
2008 年
12 月31 日
2010 年
1 月7 日
0 0 34.25 否
张祖良 副总裁 男 57
2009 年
1 月20 日
2011 年
1 月19 日
0 0 34.21 否
王成 副总裁 男 41
2009 年
1 月20 日
2011 年
1 月19 日
0 0 34.21 否
吴昔磊 副总裁 男 43
2009 年
1 月20 日
2011 年
1 月19 日
0 0 34.21 否
潘俭 财务总监 女 40
2009 年
1 月20 日
2011 年
1 月19 日
0 0 34.21 否
合计 / / / / / 0 0 / 278.29 /600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2009 年度，公司全体员工在董事会的领导下，严格执行坚持抓好生产船舶的有效生产天数、坚持
抓好船舶之间的均衡生产、坚持抓好船用物料的成本控制、坚持抓好安全生产、坚持抓好产品质量等
“五个坚持抓好”的生产管理要求；精心组织全年生产经营，不断加快推进远洋渔业项目发展，加强
实施专业复合型人才培养，夯实基础管理工作。在面临2009 年世界经济危机和全球环境恶化的双重压
力下，公司经营管理团队带领全体员工全力以赴地为实现全年生产经营目标拼搏，最大限度地降低了
由竹荚鱼渔场资源变化及金枪鱼国际市场价格大幅波动等因素对公司生产经营造成的影响。
1、报告期内公司经营情况回顾
（1）报告期内公司总体经营状况
报告期内，公司紧紧围绕董事会年初制订的经营目标和任务要求，研究和分析渔场分布和捕捞中
心海域，着力抓好船舶设备的完好率，加紧培养专业骨干人才，加强生产成本核算，全面推进远洋渔
业项目发展，千方百计地克服竹荚鱼渔场气候影响和国际金枪鱼市场价格变化所带来的困难，努力使
拖网船队和围网船队捕捞产量和效益最大化。全年实现主营业收入81,134.42 万元，同比减少21.40%；
营业利润8,432.79 万元，同比减少19.75%；净利润15,210.36 万元，同比减少3.13%。
上述三项经济指标与2008 年同比差异产生的主要原因是竹荚鱼渔场气候环境发生变化及金枪鱼
国际价格大幅下跌所致，使公司总体经营指标未达到预算目标。
①、报告期内公司大型拖网船队生产情况
大型拖网船队按照早整休、早备航、早出航的要求，合理安排修船周期，抓好有效作业天数，出
航时间比往年提早40 天，于4 月17 日之前全部到达东南太平洋智利外海竹荚鱼渔场，使初期的捕捞
量同比增幅近40%。但从下半年起渔场由于受到厄尔尼诺现象及智利地震前期的影响，气候发生变化，
鱼群在探捕仪上消失，致使渔获量较上年同期下跌。公司5 艘船舶虽然全年在渔场天数比2008 年增加
215 天，但有效作业天数比2008 年减少了196 天，全年捕捞各等级竹荚鱼产品为72,288.80 吨，同比
减少22.15%，造成营业收入较上年亦减少21.62%。大型拖网船队在贯彻落实节能减排目标的同时，也
降低了捕捞成本21.33%，使竹荚鱼产品的营业利润率与上年基本持平。从在智利外海竹荚鱼渔场11
艘国内捕捞船舶来看，公司5 艘船舶捕捞产量仍占总产量约73%，使船队的产能和效益在东南太平洋
智利外海的大型拖网捕捞生产船队中保持国内第一，国际领先水平。
②、报告期内公司大型围网船队生产情况
报告期内，公司金枪鱼围网船队在国际金枪鱼市场价格波动较明显的情况下，坚持抓好有效作业
天数，按照公司年度生产计划要求，主动寻找生产和销售最佳结合点，及时在鱼价相对高位时安排船
只到港卸货。另外，公司及时调整营销策略，将7 千多吨的金枪鱼运回价格相对稳定国内市场销售，
约增加了20%的营业收入。这样，一方面以应对由于全球金融危机以及泰国政局不稳定所造成的国际
金枪鱼市场价格下降的影响，另一方面在保障产品利润的基础上规避美元结算的汇率风险。尽管如此，
公司仍无法避免因金枪鱼2009 年度平均销售价格较2008 年度下跌40.87%所带来的营业收入减少
24.02%的不利现状。
报告期内，中西太平洋金枪鱼渔场在8-9 月禁止使用“人工流木”捕捞作业方法期间，公司为保
证全年产量不受影响，采用“浮水群鱼”、捕捞方式坚持生产作业。“人工流木” 捕捞作业方法禁令
解除后，船队产量大增，全年捕捞网次比2008 年增加了291 次，实现全年捕捞产量46,565.64 吨，与
2008 年同比增幅 31.46％，捕捞产量占据国内同渔场16 艘船舶总产量的50%左右。
③、可控成本控制情况
报告期内，公司在竹荚鱼渔场气候环境发生异常及金枪鱼国际价格大幅下跌的情况下，严格控制
物料和维修等可控成本，强化单位捕捞成本控制理念。大型拖网船队和大型围网船队通过加强对船用
物资定额，加大对船队物资补给、设备采购、费用的核定等方面的核控力度，将其生产成本的预算控
制在正常运转的底限；其次，建立和健全《境外修船的物资采购》、《物资申报采购流程实施细则》600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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和《修船期间的物资申请审核流程》等制度，理顺了两船队的物资申购程序；再次，建立健全船舶出
航前台账检查制度和审计人员到港实物监盘制度，促使各船舶进一步规范了物资台帐，做到了船内物
资帐物相符，各船舶与陆地管理部门帐帐相符。
④、数据分析
a) 主营业务分行业、产品情况
单位:元 币种:人民币
分行业或分
产品
营业收入 营业成本
营业利润
率(%)
营业收入比
上年增减(%)
营业成本比
上年增减(%)
营业利润率
比上年增减
分行业
远洋捕捞业 806,160,656.67 504,328,831.53 37.44 -21.70 17.76
减少7.41
个百分点
分产品
竹荚鱼销售 537,510,149.44 307,069,905.28 42.87 -21.62 -21.33
减少0.49
个百分点
金枪鱼销售 258,365,819.91 179,034,332.72 30.71 -24.02 -15.29
减少18.88
个百分点
鱼柳销售 10,284,687.32 18,224,593.53 -77.20 177.11 57.45
增加63.56
个百分点
其中：公司前五名客户的营业收入总额766,690,738.54 元，占公司全部营业收入的94.50%；
公司向前五名供应商的采购总额163,160,998.12 元，占公司全部采购金额的65.53%。
b) 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
国内 113,041,818.97 -13.25
国外 693,118,837.70 -22.92
c) 报告期公司资产构成情况
单位:元 币种:人民币
项目 期末金额
期末余额占资产比重
（%）
期初金额
期初金额占资产比重
（%）
货币资金 110,516,984.85 9.76 45,872,942.48 5.68
其他应收款 49,907,748.73 4.41 4,302,003.87 0.53
存货 127,369,929.71 11.24 116,863,495.53 14.47
固定资产 561,225,201.99 49.55 551,809,076.37 68.32
在建工程 246,351,215.09 21.75 2,330,554.65 0.29
短期借款 246,000,000.00 21.72 150,000,000.00 18.57
应付账款 48,274,345.96 4.26 54,553,702.16 6.75
应交税费 1,338,625.04 0.12 3,867,913.38 0.48
其他应付款 15,455,800.74 1.36 131,687,219.20 16.31
长期借款 209,000,000.00 18.45
资产合计 1,132,685,072.11 100.00 807,647,840.86 100.00600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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报告期公司资产构成情况的说明：
.. 2009 年末，公司新建4 艘大型围网船舶的合同均已开始执行，预计将在2010 年和2011 年先
后投入使用，造成在建工程比重大幅增加。
.. 2009 年内，公司为了控制资金成本，增加了国家支持项目的项目贷款，并将借款利率较高的关
联方拆借资金调整为利率较低的银行借款，由此增加长、短期借款的比重，减少了其他应付款的比重。
d) 报告期公司销售费用等财务数据变化情况单位:
单位:元 币种:人民币
项目 2009 年 2008 年 比上年增减（%）
销售费用 167,393,390.86 241,223,888.48 -30.61
管理费用 26,283,761.47 33,588,008.06 -21.75
财务费用 17,420,007.37 28,149,726.57 -38.12
营业外收入 67,865,629.93 52,089,584.94 30.29
报告期公司销售费用等财务数据变化情况的说明：
.. 报告期内，销售费用因受到竹荚鱼产销量的下降而减少运输费、佣金等支出7,383 万元。
.. 报告期内，公司主要产品的营业收入均未达到原预定目标，根据薪酬与效益挂钩的原则，公
司中高级管理人员的收入较上年减少508 万元；公司通过加强费用控制，减少其他费用支出222 万元。
.. 报告期内，在国家调低贷款利率背景下，公司通过调整筹资渠道，降低了资金成本；由于人
民币汇率在报告期内变动不大，公司的汇兑损失较上年大幅下降，使财务费用减少1,073 万元。
.. 由于公司在2009 年内燃油补贴减少439 万元，新增对外经济合作项目补贴2,014 万元，导致
营业外收入的增加1,578 万元。
e) 报告期公司现金流量构成情况
单位:元 币种:人民币
项目 2009 年 2008 年 比上年增减%
经营活动产生的现金流量净额 188,199,254.26 196,796,549.06 -4.37
投资活动产生的现金流量净额 -277,505,925.77 -155,026,354.07 79.01
筹资活动产生的现金流量净额 154,614,200.65 -1,241,045.77 -12,558.38
报告期公司现金流量构成情况的说明:
.. 由于公司在2009 年度内购入1 艘大型围网船舶，并开工新建4 艘大型围网船舶，分别以债务
融资方式募集资金，造成项目借款增多，筹资活动产生的现金流入量大幅增加；同时，投资活动产生
的现金流出量也大幅增加。
f) 公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩分析
币种:人民币
公司名称
业务
性质
主要产品或
服务
注册资本
资产规模
（万元）
净资产
（万元）
净利润
（万元）
泛太食品（马绍尔群岛）
有限公司
食品
加工
金枪鱼鱼柳 800 万美元7,232.19 1,654.17 -1,937.08
文森特（密克罗尼西亚）
渔业有限公司
远洋
捕捞
金枪鱼 5 万美元 3,609.11 1,737.83 208.39
泛太渔业（马绍尔群岛）
有限公司
远洋
捕捞
金枪鱼 200 万美元 24,814.48 2,467.85 1,102.73
.. 报告期内，泛太食品（马绍尔群岛）有限公司（以下简称泛太食品）实现利润-1,937.08 万
元，占开创国际合并利润的12.74%，亏损程度基本与上年持平，主要是由于马绍尔群岛共和国地处太
平洋腹地，受到岛国地理环境的局限，当地能源资源及其匮乏，造成加工厂所必须的电力与淡水二大600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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能源绝大部分依靠自有设备的制造，且这些设备所需的柴油属当地垄断商品，采购成本较高；另外由
于当地海洋性热带气候，造成机器设备容易受到腐蚀而减少使用寿命，都造成单位产品成本的居高不
下，以至于大过售价，形成亏损。目前，公司在确保通过泛太食品取得4-6 张金枪鱼捕捞许可证的前
提下，积极争取将泛太食品的亏损控制在最小范围内。
.. 报告期内，文森特（密克罗尼西亚）渔业有限公司（以下简称文森特）实现利润208.39 万元，
占开创国际合并利润的1.37%，较上年度减少利润1,754 万元。主要原因是受2009 年度全球金枪鱼销
售价格较上年度大幅降低的影响，造成营业收入减少2,000 多万元。
.. 2009 年2 月，泛太渔业（马绍尔群岛）有限公司（以下简称泛太渔业）正式开始实施运作，
公司向泛太渔业投入的从法国引进的大型围网船“LOJET 轮”于2009 年6 月份在马绍尔群岛办妥入渔
手续后，立即开始捕捞生产作业，截止2009 年12 月末，该船已完成4,842 吨的捕捞产量，超额完成
原预定4,500 吨的捕捞任务，实现净利润1,102.73 万元。该项目总投资为6023.4 万美元，公司已实
际投资超过3,000 万美元，其中在建的2 艘大型围网船，在2009 年末均已完成船台建造部分，实现顺
利下水，进入下水后建造阶段，预计将在2010 年内先后完工投入使用。
⑤、技术创新情况
2009 年9 月，公司子公司上海开创远洋渔业有限公司以项目投标单位的身份提出了探捕项目申报
书，项目经农业部批准后，与东海水产研究所、黄海水产研究所和上海海洋大学签订了《探捕项目的
合作协议》，并派出公司大型拖网船“开利轮”于2010 年1 月至3 月赴南极48 海域实施探捕。为了
做好此项工作，公司当月即成立了项目领导小组，并派员参加了由农业部牵头组织的探捕骨干船员培
训，以及积极落实探捕项目所需设备的采购等一系列备航工作。
“开利轮”已于2010 年2 月14 日顺利完成了第一期探捕南极磷虾项目。此次探捕项目的实施，
为我国对南极海域的天气、海况及南极磷虾资源、渔场、环境、捕捞技术可以进行有益探索，对开展
南极磷虾的商业开发利用及综合利用进行前期准备和相关经验的储备积累，同时为公司又好又快发展
远洋渔业形成后备渔场和技术储备奠定基础。
⑥、节能减排情况
公司生产船队严格执行国家《船舶污染物排放标准（GB3552-83）》以及国际海事组织（IMO）73/78
防污公约、海洋环境保护委员会（MEPC）《污水处理装置国际排放标准和性能试验准则的建议》等国
际海洋防污染公约、法律的相关规定，制定并实施有效的污染防控体系及应急部署预案，履行社会和
国际责任。
报告期内，公司根据有关要求，制定并落实“节能减排”工作计划，在船舶年度维修保养过程中
有针对性地对船舶进行技术改造。大型拖网船队还在确保安全生产和产品质量的同时，通过“船用物
资定额机制”加大对船队物资补给、设备采购、费用发生等方面的核控力度，来严格控制渔需物资、
日常保养维修费用等可控成本的发生，使渔捞总成本下降到合理的较低水平，以实现节能减排的目标。
⑦、安全管理情况
报告期内，为了全面落实安全生产责任制，公司与相关基层单位、生产船舶签署了《2009 年度安
全生产责任书》。同时健全了“安全考核与效益考核挂钩” 机制，使每一艘生产船与船员建立安全生
产责任区，全体船员与船长签订安全承诺书，签约率达100%，使安全生产始终处于可控状态。
⑧、人才培养情况
报告期内，公司按照远洋渔业发展要求，加强了对人才储备、开发和培养工作。一是招收35 名大
中专和高职、技校应届毕业生，安排到远洋渔业生产船队，并创造条件让他们尽快立足一线，岗位成
才；招收2 名应届大学生派往公司境外投资企业锻炼；二是选拔52 名骨干船员外送参加制冷、电气等
专业技术培训；选拔41 名职务船员外送参加远洋渔业职务船员证书升等升级培训； 三是举办大型拖
网船队高级职务船员安全暨管理培训班。参加培训的船长、政委、轮机长等38 名高级职务船员，经过
船舶安全生产、船务管理和船舶物资供给管理和加强海上工作交流，完善船舶修理等，使公司的远洋
渔业专业技术人才培养工作得到了提升且日趋规范。600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 11 页 共 30 页
（2）2009 年度公司发展战略和经营计划的实施情况
报告期内，公司发展战略和经营计划实施主要体现在三大项目推进和发展。
第一，采取建造和引进大型围网船舶并举的方式，进一步扩大金枪鱼围网捕捞规模。
报告期内，公司从法国引进的大型围网船LOJET 轮6 月份在马绍尔办妥了入渔手续，截止2009
年12 月末，该船已完成了4842 吨的捕捞产量，超额完成了原定4500 吨的捕捞任务。公司新建的4
艘大型围网船舶，中的3 艘均已开工建设，另1 艘已完成相关设计等待开工，预计将在2010 年和2011
年先后投入使用，届时公司大型围网捕捞船规模将达到11 艘。
第二，巩固和发展马绍尔群岛共和国生产加工基地。
报告期内，公司三级公司泛太食品（马绍尔群岛）有限公司员工克服高温和设备安装技术难关，
完成了冷凝器设计、安装和调试；冷库制冷、电气系统改造；制淡机钢结构厂棚的建造；制淡机的安
装、调试等工程项目。同时泛太食品（马绍尔群岛）有限公司为15 名产品加工技术管理人员安排了 “产
品卫生标准程序”，“食品安全质量”的专项管理认证培训。经过前期软、硬件的充分准备，泛太食
品公司通过了HAPPC 美国食品质量认证，于6 月10 日开始金枪鱼鱼柳的规模化加工生产。至年底，已
加工原料鱼2665 吨，加工金枪鱼鱼柳约1092 吨，产品全部销往美国。马绍尔政府对此项目相当重视，
该国总统曾多次视察泛太食品公司，并给予了较高的评价和相关优惠政策。
第三，南极磷虾探捕项目实施产学研一体化，进展顺利。
2009 年9 月，公司子公司上海开创远洋渔业有限公司以项目投标单位的身份提出了探捕项目申报
书，项目经农业部批准后，与东海水产研究所、黄海水产研究所和上海海洋大学签订了《探捕项目的
合作协议》，并派公司大型拖网渔船开利轮于2010 年1 月至3 月到南极48 海域实施探捕。为了做好
此项工作，开创远洋渔业有限公司成立了项目领导小组，在农业部牵头下，参加探捕骨干船员的培训
等备航工作。目前开利轮已完成了探捕南极磷虾项目。探捕项目实施，为我国对南极海域的天气、海
况及捕捞状况进行探索，对开展南极磷虾的商业开发利用进行基础积累和前期准备，同时为公司又好
又快发展远洋渔业形成后备渔场和技术储备。
2、公司未来发展与展望
（1）公司所处行业发展趋势及面临市场格局
结合公司2009 年整体生产经营情况及目前远洋渔业资源状况分析，公司所从事的远洋渔业的资源
状况并未出现本质变化，但由于受到渔场气候环境变化及国际渔业市场价格大幅波动的双重影响，造
成了公司年度业绩未达到预期目标。2010 年，公司在未解除上述影响的情况下，可能又将面对智利外
海竹荚鱼入渔国和船只增多、入渔企业平均利润摊薄的新挑战。在此严峻形势下，公司必须多元筹划，
以发展开拓为核心，以完善机制、增强科技为目标，通过加强后备渔场的开发力度，悉心研究渔场变
化的新特点、新规律，多方位拓展销售渠道，全力推进远洋渔业产业链的延伸等措施来增强公司核心
竞争力，保持公司在远洋渔业行业内国内第一，世界领先的地位。
（2）2010 年的经营策略和行动
第一，增强竹荚鱼渔场分析的科技含量，寻求外部远洋渔业科研机构的帮助，悉心分析竹荚鱼渔
场变化和鱼群集散的新特点和新规律，从提高有效作业天数入手，抓紧做好船只备航和整修工作，根
据渔发情况灵活组织有效生产，精心维护船只和设备的正常运转，努力节能降耗，千方百计提高单产
水平，确保全年完成竹荚鱼产量指标。
第二，根据2009 年金枪鱼售价大幅波动情况，抓好船只的均衡生产，努力节能降耗，严格控制成
本，积极调整销售渠道，确保全年完成鲣鱼产量指标。
第三，泛太食品应在确保入渔许可证的前提下，保证企业有效加工能力，努力争取利润持平。
第四，加强正在兴建的4 艘金枪鱼围网船的技术攻关和现场监造工作，努力抓好监造进度和质量，
积极落实相关入渔许可证及配额，确保按既定时间节点交付使用并投入生产。
第五，合理调配大型拖网船舶的空余时间，积极配合国家南极磷虾资源开发利用项目，加强南极
磷虾渔场资源、安全生产、捕捞技术方面的研究和培训，抓紧调研磷虾加工环节和销售市场，了解和
掌握销售渠道，为开辟新的后备渔场，进行商业捕捞及加工销售作好前期准备。600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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6.2 主营业务分行业、产品情况表
请见前述6.1
6.3 主营业务分地区情况表
请见前述6.1
6.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.5 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经立信会计师事务所有限公司审计，2009 年度公司母公司实现净利润4,271,517.43 元，截止2009
年12 月31 日，母公司未分配利润余额为-1,254,995.30 元。2009 年度公司拟不进行利润分配，不进
行资本公积转增股本。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用 □不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 未用于分红的资金留存公司的用途
虽然公司2009 年度的合并净利润达1.52 亿元，但由于反
向购买方式以及公司特殊的组织构架，造成可向股东进行
利润分配的主体（即：公司母公司）在2009 年度末的未分
配利润仍为负数，即尚有历年亏损未全部弥补。受到公司
法及公司章程的限制，使公司母公司不能在无利润的情况
下进行分配。
未用于分红的资金用于上海开创远洋渔
业有限公司经营发展。
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
□适用 √不适用600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:元 币种：人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金额的比例
(%)
交易金额
占同类交易金额的比例
(%)
上海远洋渔业
有限公司
7,645,992.75 91.38
上海水产（集
团）总公司
702,000.00 8.39
上海海洋渔业
有限公司
19,316.63 0.23
合计 8,367,309.38 100.00
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0.00 元。
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
上海远洋渔业有限
公司
-119,711,725.33 5,412,459.52
上海水产（集团）总
公司
702,000.00 702,000.00
浙江华立电力科技
有限公司
1,448,431.38 1,448,431.38
上海海洋渔业有限
公司
-139,536.00
合计 -117,700,829.95 7,562,890.90
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00 元，余额0.00 元。
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
华立产业集团有限公司承诺股改实施后24 个
月内出售不超过5%，36 个月内出售不超过10%
华立产业集团有限公司持有期自
2009 年6 月9 日起已超过36 个月，
所持股份已可交易。
资产置换时
所作承诺
1)上海远洋渔业有限公司承诺自重组定向增
发股份登记至其账户起三年（36 个月）内不
上市交易或转让公司股份。
2)重大资产重组后本公司保持独立性情况及
措施：本次重大资产重组完成后，本公司的
主要经营性资产将变为远洋捕捞，食品销售
管理，渔用设备、产品销售。为保证未来上
市公司的独立运作，本公司将依据《公司法》、
《证券法》、《上市公司治理准则》等法律
法规的要求完善公司治理结构，采取措施保
持上市公司的规范、独立运作。上海远洋渔
业有限公司、及上海水产（集团）公司已向
本公司出具承诺函，承诺在成为公司控股股
东和实际控制人后，将保证公司在人员、资
产、业务、机构、财务等方面的独立。
1)未上市交易亦未转让。
2)报告期内，公司已按承诺严格执
行，履行情况良好。
其他对公司
中小股东所
作承诺
置入资产2009 年度实现的净利润达到1.80
亿元，若实际盈利数不足，上海远洋渔业有
限公司保证确实履行相关的补偿，以充分保
护上市公司及广大中小股东利益。
置入资产2009 年实现的净利润为
15,210.36 万元，与承诺数差额为
2,789.64 万元，未完成盈利预测。
上海远洋渔业有限公司将在公司
2009 年年度报告公告之日起十个工
作日内，书面回复公司，拟如何履行
相关补偿安排。
公司2008 年进行定向发行股份购买资产暨重大资产重组时，公司控股股东上海远洋渔业有限公司
对公司2008 年、2009 年度经营业绩作出了保障承诺，其中，承诺公司2009 年度实现的净利润达到1.80
亿元。若实际盈利数不足，承诺人保证切实履行相关的补偿安排。
经立信会计师事务所有限公司审计，公司2009 年度实现的净利润为152,103,643.43 元，与承诺
金额差异27,896,356.57 元，上海远洋渔业有限公司将在公司2009 年年度报告公告之日起十个工作日
内，书面回复公司，拟如何履行相关补偿安排。
7.6.2 非公开发行股票中的其他承诺及履行情况
对于采用市场法评估的船舶，3 年内对照评估值不减值(折旧等正常因素除外)，3 年内每年于年终
对船舶进行评估，聘请专业机构出具专项评估报告，如发生减值，上海远洋渔业有限公司将对减值部
分用现金补足。
经上海东洲资产评估有限公司对上述承诺中涉及的船舶进行了评估，截止2009 年12 月31 日上述
船舶的账面净值为42,228.91 万元，评估价值为146,928.78 万元，未发生减值。(见沪东洲资评报字
DZ100164171)600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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7.6.3 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利
预测及其原因作出说明
√适用 □不适用
公司2009 年度实际盈利数15,210.36 万元，盈利预测净利润18,619.37 万元，实际完成盈利预测
净利润的81.69%，少实现净利润3,409.01 万元，差异原因主要为：
（1）营业收入减少27,593.44 万元
① 由于2009 年下半年起，东南太平洋智利外海竹荚鱼渔场受到厄尔尼诺现象及智利特大地震前
期的影响，气候异于往常，竹荚鱼渔群的迴游规律发生变化，致使竹荚鱼全年产销量仅为72,289 吨，
较盈利预测销售量105,800 吨减少33,511 吨。虽然2009 年度竹荚鱼的平均售价达到1,088 美元/吨，
比盈利预测的售价980 美元/吨，提高了108 美元/吨，也未能弥补因生产量减少引起的营业收入减少
8,459.39 万元。
② 受到全球金融危机及泰国（全球重要金枪鱼加工基地）政局动荡的影响，自2008 年第四季度起，
国际金枪鱼市场交易价格就急剧下跌，2008 年5、6 月的交易价格还接近1700 美元/吨，其后就一路迅
速下跌，到2009 年2 月已跌至500 美元/吨以下。虽然公司积极寻找销售的最佳时点、调整营销策略，
将2009 年平均售价维持在800 美元/吨以上，以提高金枪鱼的销售收入，但仍比盈利预测的售价1,300
美元/吨减少了约500 美元/吨。尽管公司合理安排生产，使金枪鱼2009 年全年生产量创历史地达到
46,566 吨、全年销售量达46,277 吨，较盈利预测的销售量35,500 吨增加10,777 吨，也仅使整个金枪
鱼船队实现营业收入26,256.87 万元，仍较盈利预测的营业收入27,942 万元减少1,685.12 万元。
③ 2009 年金枪鱼鱼柳的交易价格受到全球金融危机的影响，也一直低位徘徊，公司金枪鱼鱼柳
的平均售价为3,292 美元/吨，较盈利预测均价4,195 美元/吨下跌903 美元/吨。公司为了将金枪鱼鱼
柳产品的经营亏损控制在可确保获得捕捞许可证分数的最低限度，未安排全年正常生产，仅加工金枪
鱼原料鱼2,665 吨，销售金枪鱼鱼柳476.42 吨，实现营业收入1,126.53 万元，比盈利预测少销售6,904
吨，少实现营业收入17,448.93 万元。
（2）营业成本减少13,350.34 万元
① 在盈利预测时，预计可获得2,996.00 万元燃油补贴，由于当时核算的方法是直接冲减生产成
本，故按目前采用的列是营业外收入的核算方法调整后，营业成本应该由64,323.53 万元调整为
67,319.53 万元。即实际营业成本较盈利预测减少16,346.34 万元。
② 鉴于2008 年度公司竹荚鱼平均日产量的提高，而使5 艘大型拖网船的日冻结能力不足的局限
性突显出来，为了不使日后的捕捞生产受到冻结能力的限制，减少利润的创造，公司在2009 年初增加
了对5 艘大型拖网船的冻结能力改造的投资，使全年大修理费用达到7,037.15 万元，比盈利预测的
5,100.00 万元增加了1,937.15 万元；因报告期内公司加大了对二大船队的成本、费用控制，促使公
司竹荚鱼、金枪鱼的营业成本在生产总量未达原盈利预测目标的情况下，比盈利预测下降了719.55
万元。但报告期内二大船队发生的总成本还是较盈利预测增加1,217.60 万元。
③ 由于2009 年度金枪鱼鱼柳销售量的减少，使本期实际营业成本较盈利预测减少17,563.94 万元。
（3）燃油补贴增加1,773.65 万元
根据财政部、农业部于2009 年12 月31 日公布的《渔业成品油价格补助专项资金管理暂行办法》
（财建［2009］1006 号）的相关内容，公司2009 年中央财政远洋渔业油价补助金额为4,769.65 万元，
比盈利预测增加1,773.65 万元。
（4）营业费用减少5,486.16 万元
① 由于2009 年度竹荚鱼销售量减少以及金枪鱼的销售经营策略调整，使二大产品的运费、佣金
等支出较盈利预测减少4,602.74 万元。
② 由于2009 年度公司金枪鱼鱼柳销售量减少，相关销售费用较盈利预测减少883.42 万元。
以上差异原因已经立信会计师事务所有限公司审阅，出具信会师报字[2010]第11268 号《关于上
海开创国际海洋资源股份有限公司盈利预测实现情况专项审核报告》600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司不断建立健全内部控制制度，股东大会和董事会会议的召开、决策程序均严格按照《公司法》、
《证券法》、《公司章程》等相关法律法规规定和要求规范运作，董事会严格履行职责，切实执行了
股东大会决议，董事及高级管理人员在执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程或损害公司利
益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会认真审核了公司的财务情况，认为公司财务制度健全，核算规范，立信会计师事务所出具
的审计报告真实可靠，真实地反映了公司的财务状况和经营成果。
8.3 监事会对公司关联交易情况的独立意见
监事会认为报告期内关联交易合法、公平、公开、公正，关联交易价格合理，没有损害公司和其
他股东利益的行为。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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9.2 财务报表
合并资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:上海开创国际海洋资源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目（合并资产负债表） 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 五、（一） 110,516,984.85 45,872,942.48
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 五、（二） 19,008,101.20
应收账款 五、（三） 9,822,586.24 3,623,692.75
预付款项 五、（五） 8,483,304.30 82,846,075.21
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 五、（四） 49,907,748.73 4,302,003.87
买入返售金融资产
存货 五、（六） 127,369,929.71 116,863,495.53
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 325,108,655.03 253,508,209.84
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 五、（七） 561,225,201.99 551,809,076.37
在建工程 五、（八） 246,351,215.09 2,330,554.65
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 807,576,417.08 554,139,631.02
资产总计 1,132,685,072.11 807,647,840.86600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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项目（合并资产负债表） 附注 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 五、（十） 246,000,000.00 150,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 五、（十一） 48,274,345.96 54,553,702.16
预收款项 五、（十二） 1,603,096.11
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 五、（十三） 8,511,047.77 18,607,798.29
应交税费 五、（十四） 1,338,625.04 3,867,913.38
应付利息 五、（十五） 608,695.00 144,719.83
应付股利
其他应付款 五、（十六） 15,455,800.74 131,687,219.20
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 321,791,610.62 358,861,352.86
非流动负债：
长期借款 五、（十八） 209,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 五、（十七） 1,057,985.96
非流动负债合计 210,057,985.96
负债合计 531,849,596.58 358,861,352.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 五、（十九） 410,000,000.00 410,000,000.00
资本公积
减：库存股
专项储备
盈余公积 五、（二十） 44,447,541.93 28,251,428.48
一般风险准备
未分配利润 五、（二十一） 149,958,741.45 14,051,211.47
外币报表折算差额 -3,570,807.85 -3,516,151.95
归属于母公司所有者权益合计 600,835,475.53 448,786,488.00
少数股东权益
所有者权益合计 600,835,475.53 448,786,488.00
负债和所有者权益总计 1,132,685,072.11 807,647,840.86
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母公司资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:上海开创国际海洋资源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目（母公司资产负债表） 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,181,952.58 3,278,780.29
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 6,181,952.58 3,278,780.29
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 十一、（一） 1,145,676,315.79 1,145,676,315.79
投资性房地产
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,145,676,315.79 1,145,676,315.79
资产总计 1,151,858,268.37 1,148,955,096.08600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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项目（母公司资产负债表） 附注 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 600,000.00
预收款项
应付职工薪酬 600,726.40
应交税费 2,483,331.33
应付利息
应付股利
其他应付款 1,545,712.59 550,000.00
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,145,712.59 3,634,057.73
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 2,145,712.59 3,634,057.73
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 202,597,901.00 202,597,901.00
资本公积 941,425,382.87 941,425,382.87
减：库存股
专项储备
盈余公积 6,944,267.21 6,944,267.21
一般风险准备
未分配利润 -1,254,995.30 -5,646,512.73
所有者权益（或股东权益）合计 1,149,712,555.78 1,145,321,038.35
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,151,858,268.37 1,148,955,096.08
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合并利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目（合并利润表） 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 811,344,169.75 1,032,236,536.02
其中：营业收入 五、（二十二） 811,344,169.75 1,032,236,536.02
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 727,016,255.29 927,202,120.93
其中：营业成本 五、（二十二） 509,731,894.47 617,751,545.56
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 五、（二十三） 223,406.40
销售费用 167,393,390.86 241,223,888.48
管理费用 26,283,761.47 33,588,008.06
财务费用 五、（二十五） 17,420,007.37 28,149,726.57
资产减值损失 五、（二十四） 5,963,794.72 6,488,952.26
加：公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 五、（二十六） 44,657.53
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 84,327,914.46 105,079,072.62
加：营业外收入 五、（二十七） 67,865,629.93 52,089,584.94
减：营业外支出 五、（二十八） 89,900.96 140,842.74
其中：非流动资产处置损失 87,882.91 65,792.01
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 152,103,643.43 157,027,814.82
减：所得税费用 五、（二十九） 11,164.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 152,103,643.43 157,016,650.44
归属于母公司所有者的净利润 152,103,643.43 157,016,650.44
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.7508 0.7750
（二）稀释每股收益 0.7508 0.7750
七、其他综合收益 五、（三十） -54,655.90 -3,516,151.95
八、综合收益总额 152,048,987.53 153,500,498.49
归属于母公司所有者的综合收益总额 152,048,987.53 153,500,498.49
归属于少数股东的综合收益总额
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母公司利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目（母公司利润表） 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 十一、（二） 219,216,096.11
减：营业成本 十一、（二） 0.00 197,000,717.73
营业税金及附加 633,014.30
销售费用 15,142,308.94
管理费用 2,706,108.34 12,123,094.96
财务费用 -14,309.66 9,056,911.05
资产减值损失 5,897,894.91
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 十一、（三） 7,083,316.11 1,153,758.71
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,391,517.43 -19,484,087.07
加：营业外收入 18,874,696.22
减：营业外支出 3,164,378.72
其中：非流动资产处置损失 342,773.83
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,391,517.43 -3,773,769.57
减：所得税费用 -1,656,633.30
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 4,391,517.43 -2,117,136.27
五、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额
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合并现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目（合并现金流量表） 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 539,577,671.69 754,740,569.84
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 五、（三十二） 64,334,318.98 168,728,962.50
经营活动现金流入小计 603,911,990.67 923,469,532.34
购买商品、接受劳务支付的现金 240,237,304.78 556,276,910.20
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 67,180,704.61 49,977,198.96
支付的各项税费 3,541,232.87 2,287,461.14
支付其他与经营活动有关的现金 五、（三十二） 104,753,494.15 118,131,412.98
经营活动现金流出小计 415,712,736.41 726,672,983.28
经营活动产生的现金流量净额 188,199,254.26 196,796,549.06600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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项目（合并现金流量表） 附注 本期金额 上期金额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 20,000,000.00
取得投资收益收到的现金 44,657.53
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
173.94
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 3,278,780.29
投资活动现金流入小计 23,323,611.76
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
277,505,925.77 158,349,965.83
投资支付的现金 20,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 277,505,925.77 178,349,965.83
投资活动产生的现金流量净额 -277,505,925.77 -155,026,354.07
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 641,760,000.00 250,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 641,760,000.00 250,000,000.00
偿还债务支付的现金 461,757,044.85 100,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
25,388,754.50 151,241,045.77
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 487,145,799.35 251,241,045.77
筹资活动产生的现金流量净额 154,614,200.65 -1,241,045.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
-663,486.77 -10,698,290.17
五、现金及现金等价物净增加额 64,644,042.37 29,830,859.05
加：期初现金及现金等价物余额 45,872,942.48 16,042,083.43
六、期末现金及现金等价物余额 110,516,984.85 45,872,942.48
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母公司现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目（母公司现金流量表） 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 121,581,381.44
收到的税费返还 113,079.43
收到其他与经营活动有关的现金 27,787,289.37 115,212,036.29
经营活动现金流入小计 27,787,289.37 236,906,497.16
购买商品、接受劳务支付的现金 108,281,922.85
支付给职工以及为职工支付的现金 861,236.98 8,379,628.32
支付的各项税费 3,157,696.06 3,624,945.01
支付其他与经营活动有关的现金 27,648,500.15 38,254,200.53
经营活动现金流出小计 31,667,433.19 158,540,696.71
经营活动产生的现金流量净额 -3,880,143.82 78,365,800.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 6,783,316.11
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
9,879,495.20
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 4,612,885.25
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 6,783,316.11 14,492,380.45
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金
1,252,576.83
投资支付的现金 6,177,301.83
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 7,429,878.66
投资活动产生的现金流量净额 6,783,316.11 7,062,501.79
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 120,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 120,000,000.00
偿还债务支付的现金 274,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 10,017,657.50
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 284,017,657.50
筹资活动产生的现金流量净额 -164,017,657.50
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -5,270.82
五、现金及现金等价物净增加额 2,903,172.29 -78,594,626.08
加：期初现金及现金等价物余额 3,278,780.29 81,873,406.37
六、期末现金及现金等价物余额 6,181,952.58 3,278,780.29
法定代表人：朱建忠 主管会计工作负责人：潘俭 会计机构负责人：蒋燕燕600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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合并所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目（合并所有者权益变动表）
实收资本（或股
本）
资本
公积
减：库
存股
专项
储备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 其他
少数股
东权益
所有者权益合计
一、上年年末余额 410,000,000.00 28,251,428.48 14,051,211.47 -3,516,151.95 448,786,488.00
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 410,000,000.00 28,251,428.48 14,051,211.47 -3,516,151.95 448,786,488.00
三、本期增减变动金额（减少以“－”
号填列）
16,196,113.45 135,907,529.98 -54,655.90 152,048,987.53
（一）净利润 152,103,643.43 152,103,643.43
（二）其他综合收益 -54,655.90 -54,655.90
上述（一）和（二）小计 152,103,643.43 -54,655.90 152,048,987.53
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 16,196,113.45 -16,196,113.45
1．提取盈余公积 16,196,113.45 -16,196,113.45
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 410,000,000.00 44,447,541.93 149,958,741.45 -3,570,807.85 600,835,475.53600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
第 27 页 共 30 页
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目（合并所有者权益变动表）
实收资本（或股
本）
资本
公积
减：库
存股
专项
储备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 其他
少数股
东权益
所有者权益合计
一、上年年末余额 410,000,000.00 12,518,749.11 83,038,441.65 505,557,190.76
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 410,000,000.00 12,518,749.11 83,038,441.65 505,557,190.76
三、本期增减变动金额（减少以“－”
号填列）
15,732,679.37 -68,987,230.18 -3,516,151.95 -56,770,702.76
（一）净利润 157,016,650.44 157,016,650.44
（二）其他综合收益 -3,516,151.95 -3,516,151.95
上述（一）和（二）小计 157,016,650.44 -3,516,151.95 153,500,498.49
（三）所有者投入和减少资本 194,722.56 194,722.56
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他 194,722.56 194,722.56
（四）利润分配 15,732,679.37 -226,198,603.18 -210,465,923.81
1．提取盈余公积 15,732,679.37 -15,732,679.37
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -210,465,923.81 -210,465,923.81
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 410,000,000.00 28,251,428.48 14,051,211.47 -3,516,151.95 448,786,488.00
法定代表人：朱建忠 主管会计工作负责人：潘俭 会计机构负责人：蒋燕燕600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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母公司所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目（母公司所有者权益变动表）
实收资本（或股本） 资本公积
减：库
存股
专项
储备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 202,597,901.00 941,425,382.87 6,944,267.21 -5,646,512.73 1,145,321,038.35
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 202,597,901.00 941,425,382.87 6,944,267.21 -5,646,512.73 1,145,321,038.35
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 4,391,517.43 4,391,517.43
（一）净利润 4,391,517.43 4,391,517.43
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 4,391,517.43 4,391,517.43
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 202,597,901.00 941,425,382.87 6,944,267.21 -1,254,995.30 1,149,712,555.78600097 上海开创国际海洋资源股份有限公司 2009 年年度报告摘要
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单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目（母公司所有者权益变动表）
实收资本（或股本） 资本公积
减：库
存股
专项
储备
盈余公积
一般风
险准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 115,449,889.00 48,836,775.96 6,944,267.21 -3,529,376.46 167,701,555.71
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 115,449,889.00 48,836,775.96 6,944,267.21 -3,529,376.46 167,701,555.71
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 87,148,012.00 892,588,606.91 -2,117,136.27 977,619,482.64
（一）净利润 -2,117,136.27 -2,117,136.27
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 -2,117,136.27 -2,117,136.27
（三）所有者投入和减少资本 87,148,012.00 892,588,606.91 979,736,618.91
1．所有者投入资本 87,148,012.00 892,588,606.91 979,736,618.91
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 202,597,901.00 941,425,382.87 6,944,267.21 -5,646,512.73 1,145,321,038.35
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9.3 主要会计政策、会计估计的变更
9.3.1 会计政策变更
单位：元 币种：人民币
会计政策变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目名称 影响金额
根据财政部《关于印发企业会计准则解释第3
号的通知》（财会〔2009〕8 号）变更长期股权
投资中成本法收益确认及减值测试方法。
五届董事会第
二十次会议
投资收益、
长期股权投资
0
为深入贯彻执行企业会计准则，使报表使用者
对公司所处特殊行业的核算特点加深了解，增
加存货的盘存制度。
五届董事会第
二十次会议
存货、
营业成本
0
9.3.2 会计估计变更
单位：元 币种：人民币
会计估计变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目名称 影响金额
根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则
第15 号——财务报告的一般规定》（2010 年修
订），对坏账准备计提修订
五届董事会第
二十次会议
其他应收款、
资产减值损失
0
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
9.5 企业合并及合并财务报表
9.5.1 合并范围发生变更的说明
1、与上年相比本年新增合并单位1 家：
2009 年本公司经商务部批准【商合批（2009）第247 号文】，取得新企业境外投资证书（商境外
投资证第3100200900063 号）。于2009 年2 月出资200 万美元（折合人民币1,366 万元），投资设立
泛太渔业（马绍尔群岛）有限公司，本公司持股100％。该新增全资子公司泛太渔业（马绍尔群岛）
有限公司，本年纳入合并报表范围。
2、与上年相比本年减少合并单位：无。
9.5.2 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体
9.5.2.1 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经
营实体
单位:元 币种:人民币
名称 期末净资产 本期净利润
泛太渔业（马绍尔群岛）有限公司 24,678,498.19 11,027,263.64
9.5.3 境外经营实体主要报表项目的折算汇率
本报告中，对于境外经营，本公司在编制财务报表时将其记账本位币折算为人民币：对资产负债
表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率（1：6.8282）折算，所有者权益项目除“未分
配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率（1：6.8282）折算；
本报告中，利润表中的收入和费用项目，采用交易发生当期平均汇率（1：6.8314）折算。
按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。本期
外币财务报表折算差额为-54,655.90 元。
