国金证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
证券代码：600109 证券简称：国金证券
国金证券股份有限公司
2024 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息
的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期
年初至报告
比上年同
期末比上年
项目 本报告期 期增减变 年初至报告期末
同期增减变
动幅度
动幅度(%)
(%)
营业收入 1,614,824,671.95 -5.10 4,291,228,618.93 -14.66
归属于上市公司股东的
438,769,499.06 21.34 893,645,996.94 -27.70
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 397,037,186.28 11.25 847,444,897.43 -28.35
利润
经营活动产生的现金流
不适用 不适用 17,353,432,336.11 不适用
量净额
基本每股收益（元/股） 0.119 22.68 0.242 -27.11
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稀释每股收益（元/股） 0.119 22.68 0.242 -27.11
加权平均净资产收益率 增加 0.2 减少 1.18
1.33 2.72
（%） 个百分点 个百分点
本报告期末
比上年度末
本报告期末 上年度末
增减变动幅
度(%)
总资产 109,868,769,054.95 117,032,405,038.93 -6.12
归属于上市公司股东的
32,910,758,061.91 32,566,113,424.51 1.06
所有者权益
注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
（二） 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度末
核心净资本 24,679,855,823.98 24,522,809,558.11
附属净资本
净资本 24, 679,855,823.98 24,522,809,558.11
净资产 31,946,614,060.81 31,687,641,021.82
各项风险资本准备之和 4,143,712,584.60 6,592,382,626.72
表内外资产总额 82,864,733,210.26 98,874,165,037.64
风险覆盖率（%） 595.60 371.99
资本杠杆率（%） 30.63 25.60
流动性覆盖率（%） 243.59 254.58
净稳定资金率（%） 162.64 139.10
净资本/净资产（%） 77.25 77.39
净资本/负债（%） 59.68 42.19
净资产/负债（%） 77.25 54.52
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 6.14 7.16
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 120.33 169.81
融资(含融券)的金额/净资本（%） 106.34 121.79
注：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的
有关规定。
（三） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
年初至报告期末
非经常性损益项目 本期金额 说明
金额
非流动性资产处置损益，包括已计
2,781,116.99 1,858,580.17
提资产减值准备的冲销部分
计入当期损益的政府补助，但与公
55,711,438.73 58,898,537.13 财政扶持及奖励款
司正常经营业务密切相关、符合国
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家政策规定、按照确定的标准享
有、对公司损益产生持续影响的政
府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，非金融企业持有
金融资产和金融负债产生的公允价
值变动损益以及处置金融资产和金
融负债产生的损益
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
委托他人投资或管理资产的损益
对外委托贷款取得的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而产生的各项资产损失
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
非货币性资产交换损益
债务重组损益
企业因相关经营活动不再持续而发
生的一次性费用，如安置职工的支
出等
因税收、会计等法律、法规的调整
对当期损益产生的一次性影响
因取消、修改股权激励计划一次性
确认的股份支付费用
对于现金结算的股份支付，在可行
权日之后，应付职工薪酬的公允价
值变动产生的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
交易价格显失公允的交易产生的收
益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
受托经营取得的托管费收入
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除上述各项之外的其他营业外收入
-2,776,322.95 -4,220,878.28
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
5,066,601.17
项目
减：所得税影响额 14,030,749.56 15,435,179.60
少数股东权益影响额（税后） -46,829.57 -33,438.92
合计 41,732,312.78 46,201,099.51
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》未列举的项
目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告
第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
为交易目的而持有的金融资产减少导
经营活动产生的现金流量
不适用 致现金流入同比增加, 代理买卖证券
净额_年初至报告期末
收到的现金净额同比增加。
二、 股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东总
报告期末普通股股东总数 148,625 不适用
数（如有）
前 10 名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
质押、标记
或冻结情况
持股
持有有限售条 股
股东名称 股东性质 持股数量 比例
件股份数量 份
(%) 数量
状
态
长沙涌金（集团）有限公 境内非国
547,075,232 14.74 0 无 -
司 有法人
成都产业资本控股集团有
国有法人 364,619,975 9.82 364,619,975 无 -
限公司
境内非国
涌金投资控股有限公司 249,256,738 6.71 0 无 -
有法人
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成都交子金融控股集团有
国有法人 197,182,660 5.31 148,382,563 无 -
限公司
山东通汇资本投资集团有
国有法人 140,582,700 3.79 0 无 -
限公司
香港中央结算有限公司 其他 65,733,134 1.77 0 无 -
中国建设银行股份有限公
司－国泰中证全指证券公
其他 48,307,657 1.30 0 无 -
司交易型开放式指数证券
投资基金
中国农业银行股份有限公
司－中证 500 交易型开放 其他 45,731,000 1.23 0 无 -
式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公
司－华宝中证全指证券公
其他 36,211,921 0.98 0 无 -
司交易型开放式指数证券
投资基金
境内自然
李怡名 27,687,536 0.75 0 无 -
人
前 10 名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
长沙涌金（集团）有限公
547,075,232 人民币普通股 547,075,232
司
涌金投资控股有限公司 249,256,738 人民币普通股 249,256,738
山东通汇资本投资集团有
140,582,700 人民币普通股 140,582,700
限公司
香港中央结算有限公司 65,733,134 人民币普通股 65,733,134
成都交子金融控股集团有
48,800,097 人民币普通股 48,800,097
限公司
中国建设银行股份有限公
司－国泰中证全指证券公
48,307,657 人民币普通股 48,307,657
司交易型开放式指数证券
投资基金
中国农业银行股份有限公
司－中证 500 交易型开放 45,731,000 人民币普通股 45,731,000
式指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公
司－华宝中证全指证券公
36,211,921 人民币普通股 36,211,921
司交易型开放式指数证券
投资基金
李怡名 27,687,536 人民币普通股 27,687,536
武连章 23,719,000 人民币普通股 23,719,000
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上述股东关联关系或一致 1、长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联
行动的说明 关系，亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。2、
成都交子金融控股集团有限公司与公司股东成都鼎立资产经营管
理有限公司及成都鼎立三实企业管理有限公司存在关联关系，亦
属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。3、公司未知
其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公
司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名股东及前 10 名无
限售股东参与融资融券及
详见下表
转融通业务情况说明（如
有）
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
√适用 □不适用
单位:股
持股 5%以上股东、前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
期末转融通
期初普通账户、 期初转融通出借 期末普通账户、
出借股份且
股东名称 信用账户持股 股份且尚未归还 信用账户持股
尚未归还
（全称）
比例 比例 比例 数量 比例
数量合计 数量合计 数量合计
（%） （%） （%） 合计 （%）
中国建设银
行股份有限
公司－国泰
中证全指证
55,212,144 1.48 1,392,600 0.0374 48,307,657 1.30 0 0
券公司交易
型开放式指
数证券投资
基金
中国农业银
行股份有限
公司－中证
500 交易型 14,204,000 0.38 4,223,800 0.3814 45,731,000 1.23 0 0
开放式指数
证券投资基
金
中国建设银
行股份有限
公司－华宝
37,847,963 1.02 208,900 0.0056 36,211,921 0.98 0 0
中证全指证
券公司交易
型开放式指
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数证券投资
基金
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
√适用 □不适用
单位:股
前 10 名股东及前 10 名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况
期末转融通出借股份 期末股东普通账户、信用账户持股以及
本报告期新 且尚未归还数量 转融通出借尚未归还的股份数量
股东名称（全称）
增/退出 比例
数量合计 数量合计 比例（%）
（%）
中国农业银行股份
有限公司－中证
新增 0 0 45,731,000 1.23
500 交易型开放式
指数证券投资基金
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
1、债券发行事宜
（1）公司债券付息及本息兑付
公司于 2024 年 7 月支付“2023 年面向专业投资者公开发行公司债券(第五期)”2023 年 7 月
14 日至 2024 年 7 月 13 日期间的利息，兑付利息总额为人民币 29,800,000.00 元.具体详见公司
于 2024 年 7 月 5 日、7 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年面向
专业投资者公开发行公司债券(第五期)2024 年付息公告》、《关于“23 国金 06”公司债券付息
完成的公告》。
公司于 2024 年 8 月支付“2021 年面向专业投资者公开发行次级债券(第一期)”2023 年 8 月
26 日至 2024 年 8 月 25 日期间的最后一个年度利息和本期债券本金，兑付本金总额为人民币
800,000,000.00 元，兑付利息总额为人民币 29,200,000.00 元。具体详见公司于 2024 年 8 月 19
日、8 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年面向专业投资者公开
发行次级债券(第一期)2024 年本息兑付及摘牌公告》、《关于“21 国金 C1”次级债券兑付完成
的公告》。
（2）短期融资券发行
2024 年 9 月，公司完成了 2024 年度第二期短期融资券发行，本期债券发行规模为 10 亿
元，发行价格为每张人民币 100 元，期限为 365 天，票面利率为 2.05%。具体详见 2024 年 9 月
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13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2024 年度第二期短期融资券发行
结果公告》。
2024 年 9 月，公司完成了 2024 年度第三期短期融资券发行，本期债券发行规模为 10 亿
元，发行价格为每张人民币 100 元，期限为 245 天，票面利率为 2.03%。具体详见 2024 年 9 月
13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2024 年度第三期短期融资券发行
结果公告》。
（3）短期融资券利息兑付
公司于 2024 年 7 月兑付“2023 年度第十二期短期融资券”本息共计人民币
1,020,918,032.79 元。具体详见公司于 2024 年 7 月 19 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于 2023 年度第十二期短期融资券兑付完成的公告》。
公司于 2024 年 8 月兑付“2023 年度第十六期短期融资券”本息共计人民币
1,022,766,393.44 元。具体详见公司于 2024 年 8 月 22 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于 2023 年度第十六期短期融资券兑付完成的公告》。
公司于 2024 年 9 月兑付“2023 年度第十五期短期融资券”本息共计人民币
1,538,786,885.25 元。具体详见公司于 2024 年 9 月 14 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于 2023 年度第十五期短期融资券兑付完成的公告》。
2、为子公司担保
2024 年 7 月 11 日，公司第十二届董事会第十六次会议审议通过《关于为国金金融控股（香
港）有限公司提供内保外贷融资担保的议案》。子公司国金金控拟向平安银行股份有限公司成都
分行通过 OSA 账户直贷（简称“离岸账户贷款”）的方式申请总金额不超过壹亿元港币（或等值
外币）的内保外贷银行贷款，用于满足自身及其下属子公司的展业需求，公司为国金金控在上述
额度内的银行贷款提供第三方连带责任担保。鉴于前次公司关于国金证券香港的 3 亿人民币担保
尚在授权有效期内，本次与前次担保的总额度不叠加，公司实际向国金金控及国金证券香港提供
的担保总规模仍旧维持 3 亿元人民币（或等值港币）。本次担保授权有效期自股东会审议通过并
完成监管备案之日起 24 个月。具体详见公司于 2024 年 7 月 12 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于为国金金融控股（香港）有限公司提供内保外贷融资担保的公
告》、《第十二届董事会第十六次会议决议公告》。
3、2024 年半年度报告业绩说明会
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公司于 2024 年 9 月参加“四川辖区 2024 年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明
会”活动，公司董事、高管、相关人员在线就公司 2024 年半年度业绩、公司治理、发展战略、
经营状况和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进行沟通与交流。具体详见公司于 2024
年 9 月 5 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于参加四川辖区 2024 年投资
者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会活动的公告》。
4、利润分配事宜
（1）2023 年度利润分配
公司 2023 年年度股东大会审议通过了《二〇二三年度利润分配预案》，公司 2023 年利润分
配方案为：以 2023 年度分红派息股权登记日登记的总股本 3,712,559,510 股扣除公司回购专用
证券账户的股份 22,102,002 股，即 3,690,457,508 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利
1.40 元人民币（含税），分配现金红利总额为人民币 516,664,051.12 元。2024 年 7 月，公司实
施了本次权益分派工作。具体详见公司于 2024 年 7 月 3 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《国金证券股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告》。
（2）2024 年半年度利润分配
公司 2023 年年度股东大会审议通过了《关于审议二〇二四年公司中期分红安排的议案》，
同意授权公司董事会制定 2024 年中期现金分红具体方案。经公司第十二届董事会第十八次会议
决议，公司 2024 年半年度合并报表中归属于母公司所有者的净利润为 454,876,497.88 元。从股
东利益和公司发展等综合因素考虑，公司 2024 年半年度利润分配方案为：公司于 2024 年 4 月实
施完成了股份回购并注销，实际回购公司股份 11,799,800 股，回购使用资金总额为
99,993,183.00 元(不含交易费用)，本次回购的股份 11,799,800 股已全部完成注销。根据《上
海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》第 9.8.13 条规定，上市公司以现金为对价，
采用要约方式、集中竞价方式回购股份并注销的，纳入现金分红金额。2024 年上半年公司以现
金方式回购股份计入现金分红的金额为 99,993,183.00 元，占 2024 年上半年归属于母公司所有
者的净利润 21.98%。2024 年半年度公司不再另行派发现金红利。具体详见公司于 2024 年 8 月
30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国金证券股份有限公司 2024 年半年度
利润分配方案公告》。
5、董监高变更事宜
（1）董事变更事宜
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公司于 2024 年 7 月 29 日召开 2024 年第三次临时股东会，审议通过了《关于选举公司第十
二届董事会董事的议案》，选举陈简先生为公司第十二届董事会董事。具体详见公司于 2024 年
7 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事任职的公告》。
2024 年 9 月，公司董事会收到独立董事骆玉鼎先生提交的书面辞职报告。因独立董事连任
期限届满原因，骆玉鼎先生申请辞去公司第十二届董事会独立董事及董事会专门委员会职务。根
据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，骆玉鼎先生在公司新任独立董事任职
前将继续履职。公司董事会将按照有关规定尽快完成独立董事的补选工作。具体详见公司于
2024 年 9 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司独立董事辞职的
公告》。
（2）高级管理人员变更事宜
公司于 2024 年 8 月 28 日召开第十二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于聘任公司副
总裁的议案》，聘任廖卫平先生为公司副总裁，任期至本届董事会届满。具体详见公司于 2024
年 8 月 30 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于高级管理人员任职的公
告》。
四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024 年 9 月 30 日
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2024 年 9 月 30 日 2023 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 33,272,572,503.24 25,060,869,851.37
其中：客户资金存款 27,781,423,797.45 19,862,546,707.18
结算备付金 5,187,398,139.19 4,604,608,690.22
其中：客户备付金 4,040,666,753.55 3,458,849,166.91
拆出资金
融出资金 22,998,317,786.44 24,759,037,755.80
衍生金融资产 5,302,640.93 22,479,071.47
存出保证金 2,853,512,281.77 2,510,668,293.93
应收款项 630,131,288.65 879,256,885.04
合同资产
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买入返售金融资产 8,664,627,227.95 13,562,104,663.01
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 28,946,288,649.45 37,546,177,211.83
债权投资
其他债权投资 5,057,425,082.68 5,754,487,979.88
其他权益工具投资 294,226,317.01 184,565,379.24
长期股权投资 432,820,919.90 519,782,927.98
投资性房地产
固定资产 102,156,939.34 107,339,080.66
在建工程
使用权资产 295,441,872.01 341,364,163.71
无形资产 150,634,979.73 154,845,246.31
其中：数据资源
商誉 11,632,798.02 11,632,798.02
递延所得税资产 736,146,206.88 795,565,542.73
其他资产 230,133,421.76 217,619,497.73
资产总计 109,868,769,054.95 117,032,405,038.93
负债：
短期借款 189,520,118.52 235,851,870.25
应付短期融资款 7,843,937,108.14 16,890,817,494.04
拆入资金 3,909,254,180.87 4,623,230,011.17
交易性金融负债 1,792,282,441.36 1,489,545,418.51
衍生金融负债 53,357,206.76 9,927,399.28
卖出回购金融资产款 11,837,134,740.41 19,879,549,817.47
代理买卖证券款 33,840,824,353.69 24,604,184,074.11
代理承销证券款
应付职工薪酬 2,256,663,978.29 3,012,542,093.76
应交税费 147,652,058.65 208,345,929.35
应付款项 1,895,816,958.30 1,496,633,522.55
合同负债 8,981,391.78 1,972,133.08
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 12,190,032,320.41 11,095,433,156.57
其中：优先股
永续债
租赁负债 302,090,832.32 342,592,812.98
递延所得税负债 168,760,427.61 155,741,581.03
其他负债 298,024,280.27 189,497,152.77
负债合计 76,734,332,397.38 84,235,864,466.92
所有者权益（或股东权益）：
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国金证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
实收资本（或股本） 3,712,559,510.00 3,724,359,310.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 12,836,982,843.27 12,925,182,649.45
减：库存股 202,097,013.57 167,565,594.62
其他综合收益 76,936,788.40 -25,256,928.31
盈余公积 1,770,617,306.55 1,770,617,306.55
一般风险准备 3,681,645,632.20 3,672,799,178.37
未分配利润 11,034,112,995.06 10,665,977,503.07
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 32,910,758,061.91 32,566,113,424.51
少数股东权益 223,678,595.66 230,427,147.50
所有者权益（或股东权益）合计 33,134,436,657.57 32,796,540,572.01
负债和所有者权益（或股东权益）总计 109,868,769,054.95 117,032,405,038.93
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
合并利润表
2024 年 1—9 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024 年前三季度 2023 年前三季度
项目
（1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 4,291,228,618.93 5,028,494,866.20
利息净收入 879,194,622.88 943,829,593.57
其中：利息收入 1,763,809,133.57 1,890,770,201.57
利息支出 884,614,510.69 946,940,608.00
手续费及佣金净收入 2,290,361,782.46 2,808,347,949.28
其中：经纪业务手续费净收入 1,161,768,914.22 1,224,628,852.99
投资银行业务手续费净收入 662,256,853.96 1,103,158,653.37
资产管理业务手续费净收入 74,764,135.80 71,909,946.65
投资收益（损失以“-”号填列） 889,752,396.72 968,738,806.80
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -70,860,898.19 6,364,775.69
以摊余成本计量的金融资产终止确认产
生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益 61,967,823.97 73,053,354.39
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 167,195,401.42 234,763,151.46
汇兑收益（损失以“-”号填列） -1,357,329.16 -1,407,062.56
其他业务收入 1,390,884.29 620,518.87
资产处置收益（损失以“-”号填列） 2,723,036.35 548,554.39
二、营业总支出 3,259,215,967.69 3,477,443,470.05
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国金证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
税金及附加 24,053,682.20 27,760,363.49
业务及管理费 3,239,087,562.82 3,479,477,476.37
信用减值损失 -3,925,277.33 -29,794,369.81
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 1,032,012,651.24 1,551,051,396.15
加：营业外收入 3,224,942.95 2,078,286.10
减：营业外支出 6,312,963.08 3,494,149.85
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,028,924,631.11 1,549,635,532.40
减：所得税费用 126,277,186.01 277,934,338.41
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 902,647,445.10 1,271,701,193.99
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 902,647,445.10 1,271,701,193.99
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”
893,645,996.94 1,236,069,437.42
号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 9,001,448.16 35,631,756.57
六、其他综合收益的税后净额 102,193,716.71 42,948,326.03
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 102,193,716.71 42,948,326.03
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 82,245,703.32 14,979,663.40
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动 82,245,703.32 14,979,663.40
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 19,948,013.39 27,968,662.63
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动 22,830,422.32 12,537,310.32
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 -157,344.45 -325,465.15
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -2,725,064.48 15,756,817.46
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 1,004,841,161.81 1,314,649,520.02
归属于母公司所有者的综合收益总额 995,839,713.65 1,279,017,763.45
归属于少数股东的综合收益总额 9,001,448.16 35,631,756.57
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.242 0.332
（二）稀释每股收益(元/股) 0.242 0.332
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
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国金证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
合并现金流量表
2024 年 1—9 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2024年前三季度 2023年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 10,407,275,660.72
收取利息、手续费及佣金的现金 4,627,267,983.72 5,215,232,421.04
拆入资金净增加额 1,873,347,400.00
回购业务资金净增加额
融出资金净减少额 1,679,717,369.04
代理买卖证券收到的现金净额 9,207,880,643.87
收到其他与经营活动有关的现金 1,186,486,613.92 556,764,549.42
经营活动现金流入小计 27,108,628,271.27 7,645,344,370.46
为交易目的而持有的金融资产净增加额 324,534,159.95
支付利息、手续费及佣金的现金 746,713,863.82 783,248,345.50
拆入资金净减少额 715,673,400.00
回购业务资金净减少额 3,095,595,563.09 1,764,821,070.65
融出资金净增加额 3,440,334,887.49
代理买卖证券支付的现金净额 570,129,636.01
支付给职工及为职工支付的现金 3,111,194,319.56 2,891,961,970.17
支付的各项税费 520,769,130.83 867,089,244.11
支付其他与经营活动有关的现金 1,565,249,657.86 3,869,241,192.01
经营活动现金流出小计 9,755,195,935.16 14,511,360,505.89
经营活动产生的现金流量净额 17,353,432,336.11 -6,866,016,135.43
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,478,298,449.12 1,122,454,345.30
取得投资收益收到的现金 117,400,802.94 140,011,539.84
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
535,175.59 7,144.68
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 3,469,116.07 1,500,000.00
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 1,599,703,543.72 1,263,973,029.82
投资支付的现金 749,837,821.26 379,765,087.39
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
103,260,251.19 107,384,595.74
的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 853,098,072.45 487,149,683.13
投资活动产生的现金流量净额 746,605,471.27 776,823,346.69
三、筹资活动产生的现金流量：
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国金证券股份有限公司 2024 年第三季度报告
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 283,685,514.15 257,414,500.00
发行债券收到的现金 9,592,656,698.02 25,187,773,773.67
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,876,342,212.17 25,445,188,273.67
偿还债务支付的现金 17,818,477,014.15 19,252,940,400.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,124,560,908.88 618,156,019.20
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 15,750,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 237,999,995.67 200,976,450.50
筹资活动现金流出小计 19,181,037,918.70 20,072,072,869.70
筹资活动产生的现金流量净额 -9,304,695,706.53 5,373,115,403.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,295,398.04 10,076,201.80
五、现金及现金等价物净增加额 8,796,637,498.89 -706,001,182.97
加：期初现金及现金等价物余额 29,358,445,312.45 27,031,387,759.44
六、期末现金及现金等价物余额 38,155,082,811.34 26,325,386,576.47
公司负责人：冉云 主管会计工作负责人：姜文国 会计机构负责人：李登川
2024 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用 √不适用
特此公告。
国金证券股份有限公司董事会
2024 年 10 月 30 日
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