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公司公告

国金证券:2010年第一季度报告2010-04-21  

						国金证券股份有限公司

    (股票代码:600109)

    2010 年第一季度报告

    二〇一〇年四月600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告

    1

    目录

    §1 重要提示.......................................................................... 2

    §2 公司基本情况...................................................................... 2

    §3 重要事项.......................................................................... 3

    §4 附录.............................................................................. 6600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告

    2

    §1 重要提示

    1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假

    记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    1.2 公司全体董事出席董事会会议。

    1.3 公司第一季度财务报告未经审计。

    1.4

    公司负责人姓名 冉云

    主管会计工作负责人姓名 张峥

    会计机构负责人(会计主管人员)姓名 李登川

    公司负责人冉云、主管会计工作负责人张峥及会计机构负责人李登川声明:保证本季度报告中财

    务报告的真实、完整。

    §2 公司基本情况

    2.1 主要会计数据及财务指标

    币种:人民币

    本报告期末 上年度期末

    本报告期末比

    上年度期末增

    减(%)

    总资产(元) 10,423,373,799.00 11,018,073,174.35 -5.40

    所有者权益(或股东权益)(元) 2,691,364,940.04 2,591,413,873.80 3.86

    归属于上市公司股东的每股净资产(元/

    股)

    2.69 2.59 3.86

    年初至报告期期末

    比上年同期增

    减(%)

    经营活动产生的现金流量净额(元) -270,540,091.47 -117.30

    每股经营活动产生的现金流量净额(元/

    股)

    -0.27 -108.63

    报告期 年初至报告期期末

    本报告期比上

    年同期增减

    (%)

    归属于上市公司股东的净利润(元) 88,199,389.21 88,199,389.21 -13.70

    基本每股收益(元/股) 0.088 0.088 -13.73

    扣除非经常性损益后的基本每股收益

    (元/股)

    0.088 0.088 -13.73

    稀释每股收益(元/股) 0.088 0.088 -13.73

    加权平均净资产收益率(%) 3.34 3.34

    减少1.32 个

    百分点

    扣除非经常性损益后的加权平均净资产

    收益率(%)

    3.32 3.32

    减少1.33 个

    百分点600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告

    3

    扣除非经常性损益项目和金额:

    单位:元 币种:人民币

    项目 金额 说明

    非流动资产处置损益 -1,688.34

    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切

    相关,按照国家统一标准定额或定量享受的

    政府补助除外)

    620,000.00

    公司子公司国金期货有限

    责任公司取得上交所达标

    机房奖励款50 万元。

    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -22,252.28

    所得税影响额 -149,014.85

    少数股东权益影响额(税后) -20,028.35

    合计 427,016.18

    2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表

    单位:股

    报告期末股东总数(户) 99,036

    前十名无限售条件流通股股东持股情况

    股东名称(全称)

    期末持有无限售条件

    流通股的数量

    种类

    上海淳海投资管理有限公司 13,871,782 人民币 普通股

    成都鼎立资产经营管理有限公司 5,914,048 人民币 普通股

    成都市第三产业实业发展公司 4,000,000 人民币 普通股

    百联集团有限公司 3,700,000 人民币 普通股

    中国银行-嘉实沪深300 指数

    证券投资基金

    1,923,770 人民币普 通股

    中国工商银行股份有限公司-华夏

    沪深300 指数证券投资基金

    1,284,911 人民币普 通股

    马信琪 1,064,090 人民币 普通股

    成都博瑞传播股份有限公司 880,000 人民币 普通股

    大连银企科技发展公司 800,000 人民币 普通股

    中国建设银行股份有限公司-博时

    裕富沪深300 指数证券投资基金

    675,085 人民币普 通股

    §3 重要事项

    3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因

    √适用 □不适用600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告

    4

    项目 2010 年3 月31 2009 年12 月31 增减幅度(%) 主要原因

    结算备付金 1,130,790,123.08 1,800,443,649.02 -37.19 划付备付金减少

    交易性金融资产 185,503,586.05 557,330,530.00 -66.72 固定收益类证券投资规模减少

    可供出售金融资产 475,599,923.94 181,252,934.94 162.40 公司自营证券规模扩大

    卖出回购金融资产款 50,000,000.00 100 债券回购融入资金增加

    应付职工薪酬 49,420,759.34 230,702,224.05 -78.58 报告期内发放已计提职工薪酬

    资本公积 34,504,868.32 22,753,191.29 51.65

    报告期内可供出售金融资产公允价值

    变动收益增加

    2010 年1-3 月 2009 年1-3 月 增减幅度(%) 主要原因

    证券承销业务净收入 9,236,132.20 1,615,000.00 471.90 本期公司证券承销规模同比增加

    利息净收入 24,349,862.59 15,511,216.30 56.98 利差收入同比增加

    投资收益 28,557,722.85 101,290,513.69 -71.81

    证券投资业务(出售可供出售金融资

    产)实现收益同比减少

    公允价值变动收益 -6,650,624.55 -12,787,818.92 47.99

    本期公司出售部分交易性金融资产转

    入投资收益金额同比减少

    其他综合收益 11,751,677.03 -47,818,794.10 124.58

    可供出售金融资产公允价值变动产生

    利得同比增加

    综合收益总额 99,901,358.02 54,330,923.52 83.88 其他综合收益增加

    经营活动产生的现金

    流量净额 -270,540,091.47 1,563,819,753.07 -117.30 本期客户交易结算资金减少

    投资活动产生的现金

    流量净额 -265,235,361.93 49,291,557.82 -638.09 可供出售金融资产增加

    3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

    □适用 √不适用

    3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况

    √适用 □不适用

    承诺事项 承诺内容 履行情况

    股改承诺

    长沙九芝堂(集团)有限公司承诺,其持有的在重大资产置换

    过程中,认购及受让的股份自股权分置改革方案实施后首个交

    易日起36 个月内不上市交易。

    相关承诺履行方均

    按照承诺履行。600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告

    5

    长沙九芝堂(集团)有限公司承诺,自本次吸收合并原国金证

    券完成(指2008 年1 月29 日工商变更登记手续完成)之日起,

    36 个月内不转让其所持有的公司股份。

    清华控股有限公司承诺,自本次吸收合并原国金证券完成(指

    2008 年1 月29 日工商变更登记手续完成)之日起,36 个月内

    不转让本次吸收合并所获得的公司股份。

    发行承诺

    上海鹏欣建筑安装工程有限公司承诺,自本次吸收合并原国金

    证券完成(指2008 年1 月29 日工商变更登记手续完成)之日

    起,36 个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份。

    相关承诺履行方均

    按照承诺履行。

    注:根据中国证监会《关于核准成都城建投资发展股份有限公司重大资产置换暨非公开发行股票

    的通知》(证监公司字[2007]12 号)核准,本公司2007 年2 月向湖南涌金投资(控股)有限公司非

    公开发行了39,751,553 股,并于2007 年2 月9 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成

    了本次非公开发行股票的登记及股份限售工作。湖南涌金投资(控股)有限公司承诺,其持有的在重

    大资产置换过程中,认购非公开发行股份自股权分置改革方案实施后首个交易日起36 个月内不上市交

    易。本公司已于2007 年3 月29 日实施股权分置改革方案。

    湖南涌金投资(控股)有限公司持有的上述限售股已在2010 年4 月6 日上市流通,相关承诺已履

    行完毕。详情可登陆上海证券交易所网站www.sse.com.cn,查阅公司2010 年3 月30 日发布的《关于

    非公开发行形成的有限售条件的流通股上市流通的提示公告》。

    3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的

    警示及原因说明

    □适用 √不适用

    3.5 报告期内现金分红政策的执行情况

    报告期内,公司未进行现金分红。

    国金证券股份有限公司

    法定代表人:冉云

    2010 年4 月21 日600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告

    6

    §4 附录

    会证01表

    编制单位:国金证券股份有限公司 单位:元

    资 产期末余额期初余额负债和股东权益期末余额期初余额

    资 产: 负 债:

    货币资金8,194,311,038.12 8,060,435,623.08 短期借款

    其中:客户资金存款6,240,290,401.18 6,202,468,199.21 其中:质押借款

    结算备付金1,130,790,123.08 1,800,443,649.02 拆入资金

    其中:客户备付金1,090,407,248.52 1,682,443,072.80 交易性金融负债

    拆出资金 衍生金融负债

    交易性金融资产185,503,586.05 557,330,530.00 卖出回购金融资产款50,000,000.00

    衍生金融资产 代理买卖证券款7,536,980,711.32 8,080,845,067.65

    买入返售金融资产 代理承销证券款

    应收利息479,589.03 应付职工薪酬49,420,759.34 230,702,224.05

    存出保证金238,596,338.72 244,115,168.54 应交税费46,809,228.38 44,837,268.11

    可供出售金融资产475,599,923.94 181,252,934.94 应付利息1,080,838.25 903,634.80

    持有至到期投资 预计负债

    长期股权投资 长期借款

    投资性房地产4,053,098.17 4,112,444.53 应付债券

    固定资产47,427,552.81 45,980,504.85 递延所得税负债9,967,515.12 6,050,289.42

    无形资产19,899,582.38 21,004,759.85 其他负债34,019,662.91 59,540,964.66

    其中:交易席位费6,683,917.01 5,638,667.01 负债合计7,728,278,715.32 8,422,879,448.69

    商誉11,247,290.99 11,247,290.99 股东权益:

    递延所得税资产2,815,714.38 922,024.59 股本1,000,242,124.00 1,000,242,124.00

    其他资产112,649,961.33 91,228,243.96 资本公积34,504,868.32 22,753,191.29

    减:库存股

    盈余公积221,760,854.58 221,760,854.58

    一般风险准备223,139,485.16 223,139,485.16

    交易风险准备201,021,860.89 201,021,860.89

    未分配利润1,010,695,747.09 922,496,357.88

    外币报表折算差额

    归属于母公司股东权益合计2,691,364,940.04 2,591,413,873.80

    少数股东权益3,730,143.64 3,779,851.86

    股东权益合计2,695,095,083.68 2,595,193,725.66

       资产总计10,423,373,799.00 11,018,073,174.35 负债和股东权益总计10,423,373,799.00 11,018,073,174.35

    公司法定代表人:冉云 主管会计工作的公司负责人:张峥

    合并资产负债表

    公司会计机构负责人:李登川

    2010年3月31日600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告

    7

    会证01表

    编制单位:国金证券股份有限公司单位:元

    资 产期末余额期初余额负债和股东权益期末余额期初余额

    资 产: 负 债:

    货币资金7,991,856,394.30 7,818,666,216.64 短期借款

    其中:客户资金存款6,087,307,439.84 6,024,533,200.64 其中:质押借款

    结算备付金1,060,578,197.70 1,757,896,648.07 拆入资金

    其中:客户备付金1,020,195,323.14 1,639,896,071.85 交易性金融负债

    拆出资金 衍生金融负债

    交易性金融资产175,487,586.05 557,242,350.00 卖出回购金融资产款50,000,000.00

    衍生金融资产 代理买卖证券款7,211,651,801.45 7,736,835,303.28

    买入返售金融资产 代理承销证券款

    应收利息479,589.03 应付职工薪酬48,263,553.38 228,522,690.55

    存出保证金123,165,862.57 109,445,142.94 应交税费46,385,599.71 44,229,664.14

    可供出售金融资产475,599,923.94 181,252,934.94 应付利息1,080,838.25 903,634.80

    持有至到期投资 预计负债

    长期股权投资90,476,153.47 90,476,153.47 长期借款

    投资性房地产4,053,098.17 4,112,444.53 应付债券

    固定资产40,060,885.13 38,462,767.94 递延所得税负债9,856,870.05 5,939,644.35

    无形资产17,389,179.46 18,444,599.04 其他负债29,590,113.93 55,487,645.66

    其中:交易席位费5,283,917.01 5,638,667.01 负债合计7,396,828,776.77 8,071,918,582.78

    递延所得税资产2,034,750.37 509,269.58 股东权益:

    其他资产107,079,021.75 85,835,935.76 股本1,000,242,124.00 1,000,242,124.00

    资本公积34,504,868.32 22,753,191.29

    减:库存股

    盈余公积221,760,854.58 221,760,854.58

    一般风险准备223,139,485.16 223,139,485.16

    交易风险准备201,021,860.89 201,021,860.89

    未分配利润1,010,762,672.22 921,508,364.21

    股东权益合计2,691,431,865.17 2,590,425,880.13

       资产总计10,088,260,641.94 10,662,344,462.91 负债和股东权益总计10,088,260,641.94 10,662,344,462.91

    公司法定代表人:冉云主管会计工作的公司负责人:张峥

    资产负债表

    公司会计机构负责人:李登川

    2010年3月31日600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告

    8

    会证02表

    编制单位:国金证券股份有限公司 2010年1-3月单位:元

    项 目本期金额上期金额

    一、营业收入262,192,808.97 277,120,280.43

    手续费及佣金净收入215,866,383.58 173,042,837.74

    其中:代理买卖证券业务净收入194,300,599.45 164,558,372.69

    证券承销业务净收入9,236,132.20 1,615,000.00

    受托客户资产管理业务净收入

    咨询业务净收入5,860,260.56 2,852,360.48

    利息净收入24,349,862.59 15,511,216.30

    投资收益(损失以“-”号填列) 28,557,722.85 101,290,513.69

    其中:对联营企业和合营企业的投资收益

    公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -6,650,624.55 -12,787,818.92

    汇兑收益(损失以“-”号填列) -2,657.50 984.62

    其他业务收入72,122.00 62,547.00

    二、营业支出144,505,938.62 141,022,125.66

    营业税金及附加13,501,030.14 10,761,158.88

    业务及管理费130,945,562.12 130,201,620.42

    资产减值损失

    其他业务成本59,346.36 59,346.36

    三、营业利润(亏损以“-”号填列) 117,686,870.35 136,098,154.77

    加:营业外收入627,177.38 682,030.04

    减:营业外支出31,118.00 365,957.70

    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 118,282,929.73 136,414,227.11

    减:所得税费用30,133,248.74 34,264,509.49

    五、净利润(净亏损以“-”号填列) 88,149,680.99 102,149,717.62

    归属于母公司所有者的净利润88,199,389.21 102,197,558.39

    少数股东损益-49,708.22 -47,840.77

    六、每股收益:

    (一)基本每股收益0.088 0.102

    (二)稀释每股收益0.088 0.102

    七、其他综合收益 11,751,677.03 - 47,818,794.10

    八、综合收益总额 99,901,358.02 54,330,923.52

    归属于母公司所有者的综合收益总额 99,951,066.24 54,378,764.29

    归属于少数股东的综合收益总额 - 49,708.22 - 47,840.77

    公司法定代表人:冉云 主管会计工作的公司负责人:张峥 公司会计机构负责人:李登川

    合并利润表600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告

    9

    会证02表

    编制单位:国金证券股份有限公司 2010年1-3月单位:元

    项 目本期金额上期金额

    一、营业收入254,404,083.68 272,172,097.78

    手续费及佣金净收入209,396,992.21 169,025,733.17

    其中:代理买卖证券业务净收入194,300,599.45 164,558,372.69

    证券承销业务净收入9,236,132.20 1,615,000.00

    受托客户资产管理业务净收入

    咨询业务净收入 5,860,260.56 2,852,360.48

    利息净收入23,159,587.76 14,580,138.22

    投资收益(损失以“-”号填列) 28,428,663.76 101,290,513.69

    其中:对联营企业和合营企业的投资收益

    公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -6,650,624.55 -12,787,818.92

    汇兑收益(损失以“-”号填列) -2,657.50 984.62

    其他业务收入72,122.00 62,547.00

    二、营业支出134,650,944.76 134,717,858.02

    营业税金及附加13,135,056.66 10,535,325.55

    业务及管理费121,456,541.74 124,123,186.11

    资产减值损失

    其他业务成本59,346.36 59,346.36

    三、营业利润(亏损以“-”号填列) 119,753,138.92 137,454,239.76

    加:营业外收入7,177.24 682,030.04

    减:营业外支出4,550.41 304,538.31

    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 119,755,765.75 137,831,731.49

    减:所得税费用30,501,457.74 34,618,885.59

    五、净利润(净亏损以“-”号填列) 89,254,308.01 103,212,845.90

    六、每股收益:

    (一)基本每股收益0.089 0.103

    (二)稀释每股收益0.089 0.103

    七、其他综合收益 11,751,677.03 -47,818,794.10

    八、综合收益总额 101,005,985.04 55,394,051.80

    公司法定代表人:冉云 主管会计工作的公司负责人:张峥 公司会计机构负责人:李登川

    利润表600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告

    10

    会证03表

    编制单位:国金证券股份有限公司 2010年1-3月单位:元

    项 目本期金额上期金额

    一、经营活动产生的现金流量:

    处置交易性金融资产净增加额384,114,487.18 908,813,152.07

    收取利息、手续费及佣金的现金274,057,243.11 215,727,782.14

    拆入资金净增加额

    回购业务资金净增加额50,000,000.00

    收到其他与经营活动有关的现金5,325,064.28 1,086,967,136.74

    经营活动现金流入小计713,496,794.57 2,211,508,070.95

    支付利息、手续费及佣金的现金33,645,845.02 27,610,776.54

    支付给职工以及为职工支付的现金256,946,958.51 148,552,838.30

    支付的各项税费43,912,955.92 220,337,965.40

    回购业务支付的现金净额192,000,000.00

    支付其他与经营活动有关的现金649,531,126.59 59,186,737.64

    经营活动现金流出小计984,036,886.04 647,688,317.88

    经营活动产生的现金流量净额-270,540,091.47 1,563,819,753.07

    二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金131,202,383.51 101,891,568.65

    取得投资收益收到的现金101,369.85 441,095.89

    收到其他与投资活动有关的现金

    投资活动现金流入小计131,303,753.36 102,332,664.54

    投资支付的现金391,043,112.65 50,334,950.00

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金5,496,002.64 2,706,156.72

    支付其他与投资活动有关的现金

    投资活动现金流出小计396,539,115.29 53,041,106.72

    投资活动产生的现金流量净额-265,235,361.93 49,291,557.82

    三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金

    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流入小计

    偿还债务支付的现金

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流出小计

    筹资活动产生的现金流量净额

    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-2,657.50 984.62

    五、现金及现金等价物净增加额 -535,778,110.90 1,613,112,295.51

    加:期初现金及现金等价物余额9,860,879,272.10 5,457,776,994.15

    六、期末现金及现金等价物余额9,325,101,161.20 7,070,889,289.66

    公司法定代表人:冉云 主管会计工作的公司负责人:张峥 公司会计机构负责人:李登川

    合并现金流量表600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告

    11

    会证03表

    编制单位:国金证券股份有限公司 2010年1-3月单位:元

    项 目本期金额上年金额

    一、经营活动产生的现金流量:

    处置交易性金融资产净增加额384,114,487.18 908,813,152.07

    收取利息、手续费及佣金的现金266,379,628.44 211,148,299.49

    拆入资金净增加额

    回购业务资金净增加额50,000,000.00

    收到其他与经营活动有关的现金75,931.24 1,074,832,661.83

    经营活动现金流入小计700,570,046.86 2,194,794,113.39

    支付利息、手续费及佣金的现金 3 3,645,845.02 27,610,776.54

    支付给职工以及为职工支付的现金 2 53,476,309.31 146,967,901.19

    支付的各项税费 4 3,003,127.62 219,640,470.25

    回购业务支付的现金净额 1 92,000,000.00

    支付其他与经营活动有关的现金 6 29,702,542.19 4 8,147,331.08

    经营活动现金流出小计959,827,824.14 634,366,479.06

    经营活动产生的现金流量净额-259,257,777.28 1,560,427,634.33

    二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金131,202,383.51 101,891,568.65

    取得投资收益收到的现金 1 01,369.85 441,095.89

    收到其他与投资活动有关的现金 - -

    投资活动现金流入小计131,303,753.36 102,332,664.54

    投资支付的现金 3 91,043,112.65 5 0,334,950.00

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金5,128,478.64 2,113,696.72

    支付其他与投资活动有关的现金

    投资活动现金流出小计396,171,591.29 52,448,646.72

    投资活动产生的现金流量净额-264,867,837.93 49,884,017.82

    三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流入小计

    偿还债务支付的现金

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金

    筹资活动现金流出小计

    筹资活动产生的现金流量净额

    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-2,657.50 984.62

    五、现金及现金等价物净增加额 -524,128,272.71 1,610,312,636.77

    加:期初现金及现金等价物余额 9 ,576,562,864.71 5,299,689,528.00

    六、期末现金及现金等价物余额9,052,434,592.00 6,910,002,164.77

    公司法定代表人:冉云 主管会计工作的公司负责人:张峥 公司会计机构负责人:李登川

    现金流量表600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告

    12

    根据中国证券监督管理委员会下发的“机构部部函[2009]586 号”《《证券公司综合监管报表》

    编报指引第7 号》文的相关规定,公司重新编报了2009 年1-3 月的利润表、现金流量表,使之与2010

    年1 季度利润表、现金流量表各项目口径保持一致,具体调整项目为:利润表中将席位出租收入

    20,376,534.45 元从“其他业务收入”调入“代理买卖业务净收入”,将出租席位费用摊销719,249.97

    元从“其他业务成本”调入业务及管理费用。现金流量表中,收取利息、手续费及佣金的现金调增

    20,376,534.45 元,收到其他与经营活动有关的现金调减20,376,534.45 元。