国金证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
公司代码：600109 公司简称：国金证券
国金证券股份有限公司
2020 年第三季度报告
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国金证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人冉云、主管会计工作负责人金鹏及会计机构负责人（会计主管人员）李登川保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 65,512,569,495.95 50,151,031,164.73 30.63
归属于上市公司股东
22,087,650,221.82 20,722,610,611.29 6.59
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金
-3,668,892,803.49 -321,041,453.78 不适用
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,728,001,839.98 2,903,822,462.35 62.82
归属于上市公司股东
1,565,220,380.41 877,314,949.87 78.41
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 1,543,039,220.14 863,772,631.73 78.64
的净利润
加权平均净资产收益 7.31 4.42 增加 2.89 个百分点
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率（%）
基本每股收益（元/
0.518 0.290 78.62
股）
稀释每股收益（元/
0.518 0.290 78.62
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -62,543.86 -245,393.97
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 4,871,070.68 33,252,593.44 财政扶持及奖励款
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
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交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的
公允价值变动损益，以
及处置交易性金融资
产、衍生金融资产、交
易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投
资取得的投资收益
单独进行减值测试的
应收款项、合同资产减
值准备转回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
-1,424,318.54 -3,603,458.75
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
1,070.71 613,609.69
益定义的损益项目
少数股东权益影响额
-0.02 -334,805.65
（税后）
所得税影响额 -846,319.74 -7,501,384.49
合计 2,538,959.23 22,181,160.27
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 167,134
前十名股东持股情况
股东名称（全 期末持 比例(%) 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
称） 股数量 件股份数量 股份状态 数量
长沙涌金（集 境内非国
547,075,232 18.09 0 无
团）有限公司 有法人
涌金投资控 境内非国
265,281,418 8.77 0 无
股有限公司 有法人
山东通汇资
本投资集团 140,582,700 4.65 0 质押 32,562,903 国有法人
有限公司
中国证券金
融股份有限 90,428,645 2.99 0 无 其他
公司
香港中央结
70,893,694 2.34 0 无 境外法人
算有限公司
中央汇金资
产管理有限 46,726,900 1.55 0 无 国有法人
责任公司
中国建设银
行股份有限
公司－国泰
中证全指证
43,772,161 1.45 0 无 其他
券公司交易
型开放式指
数证券投资
基金
中欧基金－
农业银行－
中欧中证金 30,200,900 1.00 0 无 其他
融资产管理
计划
中国建设银
行股份有限
公司－华宝
中证全指证
24,257,576 0.80 0 无 其他
券公司交易
型开放式指
数证券投资
基金
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四川产业振
兴发展投资
18,750,000 0.62 0 无 国有法人
基金有限公
司
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
长沙涌金（集团）有限
547,075,232 人民币普通股 547,075,232
公司
涌金投资控股有限公司 265,281,418 人民币普通股 265,281,418
山东通汇资本投资集团
140,582,700 人民币普通股 140,582,700
有限公司
中国证券金融股份有限
90,428,645 人民币普通股 90,428,645
公司
香港中央结算有限公司 70,893,694 人民币普通股 70,893,694
中央汇金资产管理有限
46,726,900 人民币普通股 46,726,900
责任公司
中国建设银行股份有限
公司－国泰中证全指证
43,772,161 人民币普通股 43,772,161
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
中欧基金－农业银行－
中欧中证金融资产管理 30,200,900 人民币普通股 30,200,900
计划
中国建设银行股份有限
公司－华宝中证全指证
24,257,576 人民币普通股 24,257,576
券公司交易型开放式指
数证券投资基金
四川产业振兴发展投资
18,750,000 人民币普通股 18,750,000
基金有限公司
1．长沙涌金（集团）有限公司与涌金投资控股有限公司存在关联关系，
上述股东关联关系或一 亦属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
致行动的说明 2．公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上
市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
2020 年 9 月 30 日（或 2019 年 12 月 31 日 增减幅度
项 目 主要原因
2020 年 1-9 月） （或 2019 年 1-9 月） （%）
结算备付金 3,986,090,930.86 2,319,895,282.12 71.82 报告期末客户交易结算资金增加。
融出资金 14,386,252,298.69 9,178,386,106.25 56.74 报告期末融资融券融出资金增加。
报告期末衍生金融工具公允价值变动
衍生金融资产 76,970,231.61 -
增加。
存出保证金 1,619,634,064.55 985,053,449.62 64.42 报告期末交易保证金增加。
应收款项 99,546,086.25 60,446,787.46 64.68 报告期末应收手续费及佣金增加。
交易性金融资产 19,172,189,073.73 13,473,513,559.31 42.30 报告期末交易性债券投资增加。
报告期末子公司短期借款余额增
短期借款 660,846,775.61 246,534,740.68 168.05
加。
应付短期融资款 6,972,736,720.46 3,332,214,079.93 109.25 报告期末短期融资券增加。
拆入资金 1,456,219,444.43 200,956,944.44 624.64 报告期末转融通融入资金增加。
卖出回购金融资产款 7,022,012,978.77 2,867,625,222.31 144.87 报告期末债券回购融入资金增加。
应交税费 463,149,998.90 157,387,311.79 194.27 报告期末已提未付税金增加。
应付债券 6,613,045,616.54 4,155,167,123.38 59.15 报告期末应付公司债券增加。
报告期末衍生金融工具公允价值变动
递延所得税负债 112,859,669.46 85,852,022.55 31.46
增加。
其他负债 204,685,957.08 95,858,109.16 113.53 报告期末其他应付款增加。
手续费及佣金净收入 2,854,168,706.91 1,545,282,717.33 84.70 报告期内投资银行业务净收入增加。
报告期内交易性金融工具投资收益增
投资收益 1,035,859,171.94 646,938,953.65 60.12
加。
业务及管理费 2,671,425,894.47 1,767,216,991.81 51.17 报告期内营业收入增加相应费用增加。
报告期内公司利润总额增加相应所得
所得税费用 483,612,704.37 294,827,343.12 64.03
税增加。
其他综合收益的税后净 报告期内其他权益工具投资公允价值
-48,962,805.21 140,077,834.20 -134.95
额 变动减少。
经营活动产生的现金流 报告期内为交易目的而持有的金融
-3,668,892,803.49 -321,041,453.78 -
量净额 资产及融出资金增加。
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投资活动产生的现金流
-28,488,694.55 855,692,526.38 -103.33 报告期内债权投资收回的现金减少。
量净额
筹资活动产生的现金流
6,048,985,975.99 2,151,657,775.69 181.13 报告期内发行债券收到的现金增加。
量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 短期融资券发行
（1）公司2020年度第五期短期融资券已于2020年7月13日发行完毕，短期融资券简称：20国
金CP005；短期融资券期限：89天；兑付日期：2020年10月10日；实际发行总额：10亿元人民币；
发行价格：100元/张；票面利率：2.65%。具体详见公司于2020年7月14日于上海证券交易所网站
披露的《关于2020年度第五期短期融资券发行结果公告》。
（2）公司2020年度第六期短期融资券已于2020年7月24日发行完毕，短期融资券简称：20国
金CP006；短期融资券期限：91天；兑付日期：2020年10月23日；实际发行总额：6亿元人民币；
发行价格：100元/张；票面利率：2.7%。具体详见公司于2020年7月27日于上海证券交易所网站披
露的《关于2020年度第六期短期融资券发行结果公告》。
（3）公司2020年度第七期短期融资券已于2020年8月14日发行完毕，短期融资券简称：20国
金CP007；短期融资券期限：90天；兑付日期：2020年11月12日；实际发行总额：8亿元人民币；
发行价格：100元/张；票面利率：2.7%。具体详见公司于2020年8月17日于上海证券交易所网站披
露的《关于2020年度第七期短期融资券发行结果公告》。
（4）公司2020年度第八期短期融资券已于2020年9月15日发行完毕，短期融资券简称：20国
金CP008；短期融资券期限：91天；兑付日期：2020年12月15日；实际发行总额：10亿元人民币；
发行价格：100元/张；票面利率：2.8%。具体详见公司于2020年9月16日于上海证券交易所网站披
露的《关于2020年度第八期短期融资券发行结果公告》。
3.2.2 短期融资券兑付
（ 1 ） 2020 年 7 月 17 日 ， 公 司 兑 付 了 2020 年 度 第 二 期 短 期 融 资 券 本 息 共 计 人 民 币
1,003,857,534.25元。具体详见公司于2020年7月21日在上海证券交易所网站披露的《关于2020
年度第二期短期融资券兑付完成的公告》。
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（ 2 ） 2020 年 8 月 14 日 ， 公 司 兑 付 了 2020 年 度 第 三 期 短 期 融 资 券 本 息 共 计 人 民 币
1,004,163,561.64元。具体详见公司于2020年8月17日在上海证券交易所网站披露的《关于2020
年度第三期短期融资券兑付完成的公告》。
（ 3 ） 2020 年 9 月 17 日 ， 公 司 兑 付 了 2020 年 度 第 四 期 短 期 融 资 券 本 息 共 计 人 民 币
1,005,833,972.60元。具体详见公司于2020年9月18日在上海证券交易所网站披露的《关于2020
年度第四期短期融资券兑付完成的公告》。
3.2.3 投资者网上集体接待日
为加强与广大投资者的沟通交流，公司于2020年9月25日下午参加了“2020年四川辖区上市公
司投资者网上集体接待日”活动，公司高管通过网络在线交流形式与投资者就公司治理、发展战
略、经营状况和可持续发展等投资者关注的问题进行了沟通交流。具体详见公司于2020年9月21
日在上海证券交易所网站披露的《关于参加四川辖区上市公司投资者网上集体接待日的公告》。
3.2.4 独立董事变更
2020年9月11日，公司董事会收到独立董事雷家骕先生提交的书面辞职报告。因独立董事连任
期限届满原因，雷家骕先生申请辞去公司第十一届董事会独立董事及董事会专门委员会职务。根
据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和公司《章程》等有关规定，雷
家骕先生在公司新任独立董事任职前将继续履职。具体详见公司于2020年9月12日在上海证券交易
所网站披露的《关于公司独立董事辞职的公告》。
2020年9月28日，公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第十一届董事会
独立董事的议案》，同意选举刘运宏先生为公司第十一届董事会独立董事，任期至本届董事会届
满。按照相关规定及公司2020年第一次临时股东大会决议，自即日起，刘运宏先生接替雷家骕先
生履行公司第十一届董事会独立董事职责，任期至本届董事会届满。具体详见公司于2020年9月29
日在上海证券交易所网站披露的《关于刘运宏独立董事任职的公告》。
3.2.5 重大事项停复牌
公司于2020年9月收到控股股东长沙涌金（集团）有限公司（以下简称“长沙涌金”）的通知，
其与国联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”）于2020年9月18日签署了《国联证券股份有
限公司与长沙涌金（集团）有限公司关于国金证券股份有限公司之股份转让意向性协议》。长沙
涌金拟通过协议转让方式将其持有的约7.82%的公司股份转让给国联证券。同时，国金证券与国联
证券正在筹划由国联证券向国金证券全体股东发行A股股票的方式换股吸收合并国金证券。双方于
2020年9月18日签署关于本次合并的《国联证券股份有限公司与国金证券股份有限公司之吸收合并
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意向性协议》，本次合并预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。因
本次转让与本次合并尚处于筹划阶段，存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，
避免造成公司股价异常波动，经公司向上海证券交易所申请，公司股票自2020年9月21日起停牌，
预计停牌时间不超过10个交易日。具体详见公司分别于2020年9月21日、2020年9月26日在上海证
券交易所网站披露的《关于控股股东转让股份暨筹划重大事项停牌公告》、《关于控股股东转让
股份暨筹划重大事项进展情况公告》。
长沙涌金筹划本次转让及公司筹划本次合并自启动以来，长沙涌金、国金证券及相关各方积
极推动本次重大事项的相关工作，与本次重大事项有关各方进行了积极磋商、反复探讨和沟通。
但由于交易相关方未能就本次转让及本次合并方案的部分核心条款达成一致意见，接控股股东终
止转让股份的通知，同时经公司审慎研究，公司决定终止筹划本次重大事项。交易相关方已确认
《股份转让意向协议》《吸收合并意向协议》自动终止，各方均不承担违约责任。公司股票自2020
年10月13日开市起复牌。具体详见公司于2020年10月13日在上海证券交易所网站披露的《关于控
股股东终止转让股份暨公司终止筹划重大事项暨公司股票复牌公告》。
3.2.6 关联交易
2020年9月11日，公司第十一届董事会第十次会议审议并通过了《关于审议国金创新投资有限
公司投资汽车金融系列有限合伙企业暨关联交易的议案》。公司全资另类投资子公司国金创新投
资有限公司（以下简称“国金创新”）拟以自有资金投资由国金创新参股子公司国金涌富资产管
理有限公司作为普通合伙人的以汽车金融资产服务业务为投资领域的系列有限合伙企业（以下简
称“系列有限合伙企业”），预计出资总金额不超过2亿元，额度内可循环滚动使用。投资完成后，
国金创新将成为该系列有限合伙企业的有限合伙人。国金创新作为系列有限合伙人对合伙企业的
投资作为财务性投资，不参与合伙企业的经营管理与投资决策，不参与执行合伙企业事务。具体
详见公司于2020年9月12日在上海证券交易所网站披露的《关联交易公告》。
3.3 公报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
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公司名称 国金证券股份有限公司
法定代表人 冉云
日期 2020 年 10 月 29 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 14,602,692,521.55 13,906,547,252.59
其中：客户资金存款 10,745,581,369.56 11,461,246,776.27
结算备付金 3,986,090,930.86 2,319,895,282.12
其中：客户备付金 3,439,478,395.63 1,958,106,632.77
拆出资金
融出资金 14,386,252,298.69 9,178,386,106.25
衍生金融资产 76,970,231.61
存出保证金 1,619,634,064.55 985,053,449.62
应收款项 99,546,086.25 60,446,787.46
合同资产
买入返售金融资产 6,780,869,894.60 5,419,444,483.97
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 19,172,189,073.73 13,473,513,559.31
债权投资 170,977,653.63 152,973,211.90
其他债权投资 782,535,628.41 795,752,348.57
其他权益工具投资 2,560,986,752.03 2,623,191,791.41
长期股权投资 575,067,819.93 574,930,694.74
投资性房地产
固定资产 99,396,265.42 82,086,210.63
在建工程
无形资产 54,415,931.38 65,204,766.14
商誉 45,396,452.51 46,051,960.45
递延所得税资产 320,967,176.77 308,381,799.47
其他资产 178,580,714.03 159,171,460.10
资产总计 65,512,569,495.95 50,151,031,164.73
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负债：
短期借款 660,846,775.61 246,534,740.68
应付短期融资款 6,972,736,720.46 3,332,214,079.93
拆入资金 1,456,219,444.43 200,956,944.44
交易性金融负债 2,312,405,238.82 2,207,439,594.38
衍生金融负债 63,570,678.22 55,844,982.00
卖出回购金融资产款 7,022,012,978.77 2,867,625,222.31
代理买卖证券款 14,738,029,350.83 13,595,885,739.85
代理承销证券款
应付职工薪酬 2,294,524,217.56 1,848,955,477.50
应交税费 463,149,998.90 157,387,311.79
应付款项 438,833,444.95 512,896,608.91
合同负债 4,596,489.90
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 6,613,045,616.54 4,155,167,123.38
其中：优先股
永续债
递延所得税负债 112,859,669.46 85,852,022.55
其他负债 204,685,957.08 95,858,109.16
负债合计 43,357,516,581.53 29,362,617,956.88
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,024,359,310.00 3,024,359,310.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 7,852,125,555.47 7,852,125,554.68
减：库存股
其他综合收益 472,845.32 49,435,650.49
盈余公积 1,118,710,112.75 1,118,710,112.75
一般风险准备 2,218,074,521.06 2,218,059,862.39
未分配利润 7,873,907,877.22 6,459,920,120.98
归属于母公司所有者权益（或股东
22,087,650,221.82 20,722,610,611.29
权益）合计
少数股东权益 67,402,692.60 65,802,596.56
所有者权益（或股东权益）合计 22,155,052,914.42 20,788,413,207.85
负债和所有者权益（或股东权益）
65,512,569,495.95 50,151,031,164.73
总计
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
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国金证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 12,565,701,377.53 11,735,704,452.46
其中：客户资金存款 9,137,219,577.42 9,938,148,183.50
结算备付金 3,729,917,174.71 2,111,028,705.24
其中：客户备付金 3,183,305,325.55 1,749,241,110.84
拆出资金
融出资金 13,503,498,298.26 8,879,808,052.35
衍生金融资产 76,970,231.61
存出保证金 796,088,388.43 364,895,661.81
应收款项 90,725,054.57 42,402,130.86
合同资产
买入返售金融资产 4,189,287,140.35 1,993,592,697.78
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 20,157,019,575.99 15,591,154,083.57
债权投资 153,431,697.88 152,973,211.90
其他债权投资 782,535,628.41 795,752,348.57
其他权益工具投资 2,366,847,548.17 2,358,574,749.57
长期股权投资 2,083,128,097.36 2,080,618,749.08
投资性房地产
固定资产 95,286,161.14 77,307,746.18
在建工程
无形资产 44,694,961.87 56,738,160.50
递延所得税资产 285,507,651.63 275,931,104.11
其他资产 466,472,250.00 401,472,331.24
资产总计 61,387,111,237.91 46,917,954,185.22
负债：
短期借款
应付短期融资款 6,972,736,720.46 3,332,214,079.93
拆入资金 1,456,219,444.43 200,956,944.44
交易性金融负债 2,154,752,349.56 2,087,339,976.52
衍生金融负债 63,570,678.22 55,844,982.00
卖出回购金融资产款 7,022,012,978.77 2,867,625,222.31
代理买卖证券款 12,434,991,362.10 11,565,207,020.89
代理承销证券款
应付职工薪酬 2,262,517,700.31 1,797,322,475.15
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国金证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
应交税费 450,821,884.19 144,173,665.00
应付款项 36,571,047.79 205,007,867.21
合同负债 2,773,000.00
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 6,613,045,616.54 4,155,167,123.38
其中：优先股
永续债
递延所得税负债 52,461,656.63 42,834,220.05
其他负债 163,780,269.79 58,089,021.68
负债合计 39,686,254,708.79 26,511,782,598.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 3,024,359,310.00 3,024,359,310.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 7,847,200,595.69 7,847,200,595.69
减：库存股
其他综合收益 51,408,701.79 42,288,329.54
盈余公积 1,118,710,112.75 1,118,710,112.75
一般风险准备 2,218,074,521.06 2,218,059,862.39
未分配利润 7,441,103,287.83 6,155,553,376.29
所有者权益（或股东权益）合计 21,700,856,529.12 20,406,171,586.66
负债和所有者权益（或股东权益）总计 61,387,111,237.91 46,917,954,185.22
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 1,831,775,046.61 990,338,368.74 4,728,001,839.98 2,903,822,462.35
利息净收入 260,520,299.44 193,528,966.73 697,769,177.21 566,624,066.91
其中：利息收入 453,312,732.65 353,594,016.79 1,203,329,772.62 999,150,143.12
利息支出 192,792,433.21 160,065,050.06 505,560,595.41 432,526,076.21
手续费及佣金净收入 1,232,950,094.90 572,081,523.50 2,854,168,706.91 1,545,282,717.33
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国金证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
其中：经纪业务手续费净收
519,305,408.42 267,449,074.31 1,246,069,236.03 872,874,669.47
入
投资银行业务手续费
594,682,016.96 241,095,876.34 1,339,629,977.66 492,364,909.13
净收入
资产管理业务手续费
27,886,990.74 22,097,731.86 83,143,234.84 70,736,128.38
净收入
投资收益（损失以“-”号填
424,516,476.06 219,700,899.45 1,035,859,171.94 646,938,953.65
列）
其中：对联营企业和合营企
9,429,252.67 5,909,523.89 15,784,262.41 -4,882,435.35
业的投资收益
以摊余成本计量的金
融资产终止确认产生的收益 24,434.80 24,434.80
（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
其他收益 1,070.71 -431,999.98 613,609.69 124,137.48
公允价值变动收益（损失以
-89,139,350.10 6,819,190.16 136,534,535.50 146,373,461.07
“-”号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填
2,510,333.18 -1,211,553.80 1,316,885.32 -1,483,675.19
列）
其他业务收入 416,077.79 -148,735.56 1,739,664.38 24,106.79
资产处置收益（损失以
44.63 78.24 89.03 -61,305.69
“－”号填列）
二、营业总支出 1,109,797,078.97 653,151,910.83 2,704,905,899.73 1,754,473,415.86
税金及附加 11,757,266.05 5,707,246.39 27,498,063.51 14,872,903.99
业务及管理费 1,079,622,628.96 669,632,951.82 2,671,425,894.47 1,767,216,991.81
信用减值损失 18,417,183.96 -22,188,287.38 5,981,941.75 -27,616,479.94
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“-” 号
721,977,967.64 337,186,457.91 2,023,095,940.25 1,149,349,046.49
填列）
加：营业外收入 5,222,792.78 1,876,065.89 33,977,939.31 20,857,755.41
减：营业外支出 1,838,629.13 692,276.21 4,574,287.62 2,302,087.77
四、利润总额（亏损总额以
725,362,131.29 338,370,247.59 2,052,499,591.94 1,167,904,714.13
“-”号填列）
减：所得税费用 159,985,403.24 86,440,226.26 483,612,704.37 294,827,343.12
五、净利润（净亏损以“－”
565,376,728.05 251,930,021.33 1,568,886,887.57 873,077,371.01
号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏
565,376,728.05 251,930,021.33 1,568,886,887.57 873,077,371.01
损以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
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国金证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
563,716,499.31 256,172,814.20 1,565,220,380.41 877,314,949.87
利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损
1,660,228.74 -4,242,792.87 3,666,507.16 -4,237,578.86
以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 44,114,561.90 -18,479,710.65 -48,962,805.21 140,077,834.20
归属母公司所有者的其他综
44,114,561.99 -18,479,710.72 -48,962,805.17 140,077,834.13
合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的
58,488,726.91 -23,767,419.36 -46,653,779.53 112,655,186.22
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
58,488,726.91 -23,767,419.36 -46,653,779.53 112,655,186.22
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
（二）将重分类进损益的其
-14,374,164.92 5,287,708.64 -2,309,025.64 27,422,647.91
他综合收益
1.权益法下可转损益的其
36,610.30 333,352.15
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
-4,206,735.03 -1,961,153.31 2,665,571.63 19,078,346.81
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用损失
311,456.33 -235,870.69 250,201.67 -379,652.67
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 -10,478,886.22 7,448,122.34 -5,224,798.94 8,390,601.62
7.其他
归属于少数股东的其他综合
-0.09 0.07 -0.04 0.07
收益的税后净额
七、综合收益总额 609,491,289.95 233,450,310.68 1,519,924,082.36 1,013,155,205.21
归属于母公司所有者的综合
607,831,061.30 237,693,103.48 1,516,257,575.24 1,017,392,784.00
收益总额
归属于少数股东的综合收益
1,660,228.65 -4,242,792.80 3,666,507.12 -4,237,578.79
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.187 0.085 0.518 0.290
（二）稀释每股收益(元/股) 0.187 0.085 0.518 0.290
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
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国金证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季度 2019 年第三季度 2020 年前三季度 2019 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 1,834,631,725.92 914,430,362.11 4,408,512,462.22 2,649,644,165.18
利息净收入 207,930,703.63 128,660,691.60 525,171,824.64 431,495,309.59
其中：利息收入 399,618,708.00 289,761,651.80 1,025,301,163.42 857,242,148.11
利息支出 191,688,004.37 161,100,960.20 500,129,338.78 425,746,838.52
手续费及佣金净收入 1,179,957,389.50 528,968,306.36 2,709,658,809.97 1,436,963,939.13
其中：经纪业务手续费净收
490,906,816.53 251,350,231.81 1,180,619,681.43 830,421,600.50
入
投资银行业务手续费
593,642,548.42 235,386,542.19 1,333,763,383.69 482,907,695.98
净收入
资产管理业务手续费
25,872,065.65 21,184,669.49 77,876,878.96 67,128,806.72
净收入
投资收益（损失以”－”号填
447,217,869.52 246,161,058.94 1,172,987,489.24 709,202,640.86
列）
其中：对联营企业和合营企
691,794.00 861,280.29 2,509,258.13 -4,849,784.65
业的投资收益
以摊余成本计量的
金融资产终止确认产生的收 24,434.80 24,434.80
益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”
号填列）
其他收益 -460,161.79 191,113.38 40,177.45
公允价值变动收益（损失以”
-109,028.44 10,674,044.00 -700,285.30 71,536,676.75
－”号填列）
汇兑收益（损失以”－”号填
-698,147.03 426,344.76 -427,898.64 456,627.34
列）
其他业务收入 332,778.82 1,631,193.91 11,987.98
资产处置收益（损失以“－”
159.92 78.24 215.02 -63,193.92
号填列）
二、营业总支出 1,049,184,395.92 592,932,639.40 2,557,832,085.38 1,555,038,164.80
税金及附加 11,429,851.56 5,433,131.68 26,438,788.62 14,226,696.72
业务及管理费 1,022,522,461.44 612,582,630.93 2,514,065,478.43 1,611,059,851.20
信用减值损失 15,232,082.92 -25,083,123.21 17,327,818.33 -70,248,383.12
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损以”－” 785,447,330.00 321,497,722.71 1,850,680,376.84 1,094,606,000.38
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国金证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
号填列）
加：营业外收入 2,282,611.18 1,677,614.56 29,004,405.72 16,956,108.20
减：营业外支出 1,800,691.14 655,313.90 4,477,946.63 2,228,405.02
四、利润总额（亏损总额以”
785,929,250.04 322,520,023.37 1,875,206,835.93 1,109,333,703.56
－”号填列）
减：所得税费用 176,443,208.05 80,839,886.80 438,424,300.22 273,561,675.70
五、净利润（净亏损以”－”
609,486,041.99 241,680,136.57 1,436,782,535.71 835,772,027.86
号填列）
（一）持续经营净利润（净亏
609,486,041.99 241,680,136.57 1,436,782,535.71 835,772,027.86
损以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏
损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 54,593,448.21 -25,964,443.36 9,120,372.25 111,805,863.53
（一）不能重分类进损益的其
58,488,726.91 -23,767,419.36 6,204,598.95 92,884,878.73
他综合收益
1．重新计量设定受益计划变动
额
2．权益法下不能转损益的其他
综合收益
3．其他权益工具投资公允价值
58,488,726.91 -23,767,419.36 6,204,598.95 92,884,878.73
变动
4．企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他
-3,895,278.70 -2,197,024.00 2,915,773.30 18,920,984.80
综合收益
1.权益法下可转损益的其他综
222,290.65
合收益
2.其他债权投资公允价值变动 -4,206,735.03 -1,961,153.31 2,665,571.63 19,078,346.82
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备 311,456.33 -235,870.69 250,201.67 -379,652.67
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
七、综合收益总额 664,079,490.20 215,715,693.21 1,445,902,907.96 947,577,891.39
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
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国金证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
2020年前三季度 2019年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 482,985,264.33
收取利息、手续费及佣金的现金 4,658,864,581.91 2,925,604,942.40
拆入资金净增加额 1,250,000,000.00
回购业务资金净增加额 2,797,891,108.72 3,144,767,141.82
融出资金净减少额
代理买卖证券收到的现金净额 938,436,035.78 1,206,319,273.37
收到其他与经营活动有关的现金 600,883,624.76 1,083,846,382.59
经营活动现金流入小计 10,246,075,351.17 8,843,523,004.51
为交易目的而持有的金融资产净增加额 4,731,152,026.57
支付利息、手续费及佣金的现金 609,601,135.62 458,493,218.97
拆入资金净减少额 3,950,000,000.00
融出资金净增加额 5,190,841,798.55 1,974,505,307.66
支付给职工及为职工支付的现金 1,723,877,766.42 1,433,380,776.16
支付的各项税费 425,214,276.07 454,702,951.46
支付其他与经营活动有关的现金 1,234,281,151.43 893,482,204.04
经营活动现金流出小计 13,914,968,154.66 9,164,564,458.29
经营活动产生的现金流量净额 -3,668,892,803.49 -321,041,453.78
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 783,607,975.07 1,708,257,684.07
取得投资收益收到的现金 33,901,946.15 78,205,031.92
处置固定资产、无形资产和其他长期资
154,711.30 604,548.97
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 817,664,632.52 1,787,067,264.96
投资支付的现金 783,411,290.15 880,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
62,730,491.86 51,374,738.58
产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金
净额
支付其他与投资活动有关的现金 11,545.06
投资活动现金流出小计 846,153,327.07 931,374,738.58
投资活动产生的现金流量净额 -28,488,694.55 855,692,526.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金 2,307,244,950.00 260,593,250.00
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国金证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
发行债券收到的现金 15,792,730,000.00 5,300,840,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 18,099,974,950.00 5,561,433,250.00
偿还债务支付的现金 11,560,294,950.00 3,011,917,550.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 490,694,024.01 397,857,924.31
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 12,050,988,974.01 3,409,775,474.31
筹资活动产生的现金流量净额 6,048,985,975.99 2,151,657,775.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 10,169,976.43 12,609,024.32
五、现金及现金等价物净增加额 2,361,774,454.38 2,698,917,872.61
加：期初现金及现金等价物余额 16,204,633,971.65 14,761,488,368.92
六、期末现金及现金等价物余额 18,566,408,426.03 17,460,406,241.53
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：国金证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020年前三季度 2019年前三季度
项目
（1-9月） （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 4,295,936,858.53 2,673,999,971.69
拆入资金净增加额 1,250,000,000.00
回购业务资金净增加额 1,956,669,108.72 5,594,941,240.98
融出资金净减少额
代理买卖证券收到的现金净额 869,327,897.65 1,132,747,972.34
收到其他与经营活动有关的现金 392,169,423.90 992,328,244.18
经营活动现金流入小计 8,764,103,288.80 10,394,017,429.19
为交易目的而持有的金融资产净增加额 3,578,767,325.71 2,124,885,464.03
支付利息、手续费及佣金的现金 609,447,237.21 457,758,696.45
拆入资金净减少额 3,950,000,000.00
融出资金净增加额 4,605,810,682.53 2,019,221,680.83
支付给职工及为职工支付的现金 1,612,346,707.74 1,308,378,286.94
支付的各项税费 403,003,026.00 433,468,525.03
支付其他与经营活动有关的现金 1,141,826,203.14 553,490,401.54
经营活动现金流出小计 11,951,201,182.33 10,847,203,054.82
经营活动产生的现金流量净额 -3,187,097,893.53 -453,185,625.63
二、投资活动产生的现金流量：
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国金证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
收回投资收到的现金 783,607,975.07 1,626,925,200.17
取得投资收益收到的现金 17,458,858.68 78,205,031.92
处置固定资产、无形资产和其他长期资
136,933.30 598,418.97
产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 801,203,767.05 1,705,728,651.06
投资支付的现金 765,200,090.15 880,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
58,764,068.17 47,919,235.06
产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 823,964,158.32 927,919,235.06
投资活动产生的现金流量净额 -22,760,391.27 777,809,416.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 15,792,730,000.00 5,300,840,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 15,792,730,000.00 5,300,840,000.00
偿还债务支付的现金 9,654,590,000.00 2,764,080,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 485,416,665.79 391,813,209.14
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 10,140,006,665.79 3,155,893,209.14
筹资活动产生的现金流量净额 5,652,723,334.21 2,144,946,790.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -427,898.64 456,627.34
五、现金及现金等价物净增加额 2,442,437,150.77 2,470,027,208.57
加：期初现金及现金等价物余额 13,837,752,577.14 12,640,538,061.18
六、期末现金及现金等价物余额 16,280,189,727.91 15,110,565,269.75
法定代表人：冉云 主管会计工作负责人：金鹏 会计机构负责人：李登川
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
应付款项 512,896,608.91 505,767,453.18 -7,129,155.73
合同负债 7,129,155.73 7,129,155.73
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国金证券股份有限公司 2020 年第三季度报告
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
应付款项 205,007,867.21 199,998,533.18 -5,009,334.03
合同负债 5,009,334.03 5,009,334.03
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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