国金证券股份有限公司
2008 年第三季度报告
二〇〇八年十月股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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目 录
§1 重要提示........................................... 2
§2 公司基本情况....................................... 2
§3 重要事项........................................... 4
§4 附录............................................... 8股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带责任。
1.2 本报告已经公司第七届董事会第十九次会议、第五届监事会第九次会议审议通
过。董事张峥先生因在外出差，特委托董事王晋勇先生对本报告代行同意的表决权。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人雷波先生、主管会计工作负责人张峥先生及会计机构负责人李登川先
生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末
比上年度期
末增减(%)
总资产(元) 6,760,993,507.40 8,524,010,616.86 -20.68
所有者权益（或股东权益）(元) 2,401,900,759.62 1,624,907,525.33 47.82
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 4.80 5.72 -16.08
年初至报告期期末
（1-9 月）
比上年同期
增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -2,160,190,109.42 -159.91
每股经营活动产生的现金流量净额(元) -4.32 -65.98
报告期
（7-9 月）
年初至报告期期末
（1-9 月）
本报告期比
上年同期增
减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 184,494,249.30 690,455,820.93 125.12
基本每股收益(元) 0.369 1.381 27.87
扣除非经常性损益后基本每股收益(元) - 1.351 -
稀释每股收益(元) 0.369 1.381 27.87
全面摊薄净资产收益率(%) 7.68 28.75
增加7.77
个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益(%) 7.64 28.12
增加7.16
个百分点
注：本报告期比上年同期增减系2008 年1－9 月与2007 年1－9 月相关数据的比较。股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008 年第
三季度报告
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非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
（1-9 月）
（元）
扣除方式：合并扣除
非流动资产处置损益 -59,079.92
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一
标准定额或定量享受的政府补助除外
19,712,800.00
除上述各项之外的其他营业外收支净额 308,831.05
所得税影响金额总数 -4,990,637.78
少数股权影响 -86.72
合计 14,971,826.63
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 50617
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股
的数量
种类
百联集团有限公司 1,850,000 人民币 普通股
四川舒卡特种纤维股份有限公司 999,994 人民币 普通股
中国银行－嘉实沪深300 指数证券投资基金 727,590 人民币 普通股
国信－农行－"金理财"价值增长股票精选集合资产
管理计划
629,857 人民币 普通股
成都博瑞传播股份有限公司 570,000 人民币 普通股
大连银企科技发展公司 400,000 人民币 普通股
吉林光华控股集团股份有限公司 400,000 人民币 普通股
深圳市广华胜实业有限公司 300,000 人民币 普通股
成都彩虹电器(集团)股份有限公司 300,000 人民币 普通股
上海华鹏广告有限公司 260,000 人民币普通股股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 (单位:元)
项目 2008 年9 月30 日 2007 年12 月31 日
增减幅度
(%) 主要原因
结算备付金 269,369,369.47 1,218,582,606.64 -77.89 划付备付金减少
交易性金融资产 1,305,394,611.68 293,803,285.32 344.31 固定收益类证券投资规模增加
买入返售金融资产 400,000,000.00 0.00 - 增加买入返售金融资产
可供出售金融资产 488,245,503.26 2,466,209,278.32 -80.20
证券投资规模和浮动盈利减少,报告期内
出售部分可供出售金融资产
应交税费 202,845,367.14 322,613,207.12 -37.12 本期支付上年汇算清缴企业所得税
实收资本 500,121,062.00 283,989,474.00 76.11
报告期内公司完成了对国金证券有限责
任公司的吸收合并所致
资本公积 355,345,139.97 901,204,062.09 -60.57
可供出售金融资产部份出售，转出原计入
资本公积的公允价值变动。
2008 年1-9 月 2007 年1-9 月
增减幅度
(%) 主要原因
代理买卖证券业务
净收入
302,151,683.78 543,065,275.30 -44.36 证券市场持续低迷，交易量减少
证券承销业务净
收入
94,137,990.31 9,983,255.00 842.96
本期公司主承销的华发股份配股项目等
顺利完成使承销和保荐收入大幅攀升
利息净收入 48,551,976.96 27,602,743.60 75.90 自有资金规模增加使利息收入增加
其他业务收入 134,207,580.57 63,823,262.36 110.28 交易席位出租取得收入同比增加
归属于母公司所有
者的净利润
690,455,820.93 306,701,156.59 125.12
报告期内公司完成对原国金证券吸收
合并
经营活动产生的现
金流量净额
-2,160,190,109.42 3,605,564,813.32 -159.91
受市场行情影响，代买卖证券款减少，购
买交易性金融资产支付现金净额增加
投资活动产生的现
金流量净额
953,281,513.26 96,943,138.16 883.34
报告期内公司出售了部分可供出售金融
资产
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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1、因公司原实际控制人魏东先生辞世，魏东先生拥有的湖南涌金66.5%股权，以及
九芝堂集团26.93%股权，依法应由其第一顺序继承人共同继承。经各法定继承人协商一
致，决定由魏东配偶陈金霞女士一人继承其股东资格及全部股权，其他人放弃相应的资格
及股权。本次继承完成后，陈金霞女士通过湖南涌金及九芝堂集团合计持有国金证券
43.25％的股权。
根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的有关规定，公司已于
6 月21 日在信息披露指定报纸上公告了《收购报告书摘要》。
根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》的有关规定，公司已将
变更实际控制人的申请文件上报中国证监会审批，目前尚在审批过程之中。
实际控制人的变更不影响公司的正常经营。
2、2008 年8 月20 日，公司控股子公司国金期货有限责任公司收到中国证券监督管
理委员会《关于核准国金期货有限责任公司变更注册资本的批复》（证监许可[2008]1028
号），核准国金期货有限责任公司注册资本由5000 万元变更为8000 万元，新增注册资本
由国金证券股份有限公司和湖南亨远投资发展有限公司以现金方式认缴。增加注册资本
后，国金证券股份有限公司出资额7640 万元，出资比例95.5％；湖南亨远投资发展有限
公司出资额360 万元，出资比例4.5％。
国金期货已于2008 年8 月完成本次增资工作。
3、公司控股子公司国金期货有限责任公司涉及的“金融借款合同纠纷”案，公司已
于2008 年8 月22 日发布《关于国金期货有限责任公司诉讼事项的公告》。目前，该案正
由成都市中级人民法院审理，尚未判决。
该案的审理结果对于公司正常的经营活动影响较小，对公司本期或未来的利润不产生
重大影响。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、股改承诺及履行情况：
长沙九芝堂（集团）有限公司承诺，其持有的在重大资产置换过程中，认购及受让的
股份自股权分置改革方案实施后首个交易日起36 个月内不上市交易；湖南涌金投资（控
股）有限公司承诺，其持有的在重大资产置换过程中，认购非公开发行股份自股权分置改股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008
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革方案实施后首个交易日起36 个月内不上市交易。
相关承诺履行方均按照承诺履行。
2、发行时所作承诺及履行情况：
长沙九芝堂（集团）有限公司承诺，自本次吸收合并国金证券有限责任公司完成（指
2008 年1 月29 日工商变更登记手续完成）之日起，36 个月内不转让其所持有的公司股份；
清华控股有限公司承诺，自本次吸收合并国金证券有限责任公司完成（指2008 年1 月29
日工商变更登记手续完成）之日起，36 个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份；
上海鹏欣建筑安装工程有限公司承诺，自本次吸收合并国金证券有限责任公司完成（指
2008 年1 月29 日工商变更登记手续完成）之日起，36 个月内不转让本次吸收合并所获得
的公司股份；浙江郡原房地产投资有限公司、上海淳海投资管理有限公司、深圳市恒业投
资发展有限公司、成都工投资产经营有限公司、成都鼎立资产经营管理有限公司、成都市
第三产业实业发展公司自本次吸收合并国金证券有限责任公司完成（指2008 年1 月29
日工商变更登记手续完成）之日起，12 个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份。
相关承诺履行方均按照承诺履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
序号 证券代码 简称
期末持有数量
（股）
初始投资金额 期末账面值
期初
账面
值
会计核算
科目
1 0801106 08 央票106 5,000,000.00 480,650,000.00 480,822,000.00 不适用
交易性金
融资产
2 600036 招商银行 24,000,000.00 84,584,401.17 422,880,000.00 不适用
可供出售
金融资产
3 0881176 08 南电CP01 2,000,000.00 200,161,500.00 200,884,800.00 不适用
交易性金
融资产
4 0881189 08 华润CP01 1,000,000.00 100,238,000.00 100,436,800.00 不适用
交易性金
融资产
5 0881167 08 明珠CP01 1,000,000.00 100,078,690.00 100,421,100.00 不适用
交易性金
融资产股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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6 0881205 08 国电集CP01 1,000,000.00 100,276,900.00 100,247,800.00 不适用
交易性金
融资产
7 0881201 08 首发CP01 1,000,000.00 100,247,700.00 100,117,000.00 不适用
交易性金
融资产
8 088015 08 甬交投债 1,000,000.00 99,950,400.00 99,936,000.00 不适用
交易性金
融资产
9 0881196 08 浙能源CP01 1,000,000.00 95,865,100.00 95,861,300.00 不适用
交易性金
融资产
10 600337 美克股份 13,680,000.00 163,400,000.00 51,710,400.00 不适用
可供出售
金融资产
合计 － 1,525,452,691.17 1,753,317,200.00 0 －
备注：公司期末持有的08 央票106，08 南电CP01，08 华润CP01，08 明珠CP01，08
国电集CP01，08 首发CP01，08 甬交投债，08 浙能源CP01 期初尚未持有；招商银行期初
持有28005018 股，账面价值1,039,390,628.07 元，1-9 月累计卖出4005018 股，期末持
有24000000 股，账面价值422,880,000.00 元；美克股份期初持有可流通部份2668598
股，账面价值65,407,336.98 元，限制流通部份7600000 股，账面价值167,695,085.71
元，1-9 月累计卖出可流通部份2668598 股，限制流通部份送股6080000 股（10 送8），
期末持有13680000 股，账面价值51,710,400.00 元。
国金证券股份有限公司
法定代表人:雷波先生
二〇〇八年十月二十四日股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
编制单位：国金证券股份有限公司 2008 年9 月30 日 单位：人民币,元
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 3,918,234,533.17 4,175,079,380.80
其中：客户资金存款 3,677,169,224.90 3,295,087,996.18
结算备付金 269,369,369.47 1,218,582,606.64
其中:客户备付金 244,195,489.00 1,163,390,217.58
拆出资金
交易性金融资产 1,305,394,611.68 293,803,285.32
衍生金融资产
买入返售金融资产 400,000,000.00
应收利息 4,857,879.45
存出保证金 76,171,742.14 100,335,635.59
可供出售金融资产 488,245,503.26 2,466,209,278.32
持有至到期投资
长期股权投资
投资性房地产 4,409,176.33 4,587,215.41
固定资产 42,813,534.05 30,986,080.68
无形资产 19,680,731.70 20,233,714.17
其中:交易席位费 7,412,416.98 8,486,691.63
商誉 188,970,618.44 188,970,618.44
递延所得税资产 1,822,421.91 5,889,625.32
其他资产 41,023,385.80 19,333,176.17
资产总计 6,760,993,507.40 8,524,010,616.86
负债：
短期借款
其中:质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
代理买卖证券款 3,976,361,834.17 4,538,085,318.49
代理承销证券款
应付职工薪酬 98,265,192.40 138,542,396.55
应交税费 202,845,367.14 322,613,207.12
应付利息 274,544.10 693,234.15
预计负债
长期借款
应付债券
递延所得税负债 57,562,518.12 497,800,006.90股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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其他负债 20,031,145.91 47,946,640.26
负债合计 4,355,340,601.84 5,545,680,803.47
股东权益：
实收资本（或股本） 500,121,062.00 283,989,474.00
资本公积 355,345,139.97 901,204,062.09
减：库存股
盈余公积 94,592,683.04 48,961,172.74
一般风险准备 95,971,313.62 49,674,751.93
交易风险准备 73,853,689.35 38,226,669.61
未分配利润 1,282,016,871.64 302,851,394.96
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,401,900,759.62 1,624,907,525.33
少数股东权益 3,752,145.94 1,353,422,288.06
所有者权益合计 2,405,652,905.56 2,978,329,813.39
负债和所有者总计 6,760,993,507.40 8,524,010,616.86
公司法定代表人：雷波先生 主管会计工作负责人：张峥先生 会计机构负责人：李登川先生
母公司资产负债表
编制单位：国金证券股份有限公司 2008 年9 月30 日 单位：人民币,元
项目 期末余额 年初余额
资产：
货币资金 3,814,370,296.11 4,124,116,620.97
其中：客户资金存款 3,643,321,888.38 3,288,156,493.87
结算备付金 238,981,963.55 1,172,348,343.78
其中：客户备付金 213,808,083.08 1,117,155,954.72
拆出资金
交易性金融资产 1,305,394,611.68 293,803,285.32
衍生金融资产
买入返售金融资产 400,000,000.00
应收利息 4,857,879.45
存出保证金 50,229,650.99 76,034,435.54
可供出售金融资产 488,245,503.26 2,466,209,278.32
持有至到期投资
长期股权投资 90,476,153.47 61,826,153.47
投资性房地产 4,409,176.33 4,587,215.41
固定资产 36,720,010.15 24,705,752.39
无形资产 16,950,366.41 17,325,778.97
其中：交易席位费 7,412,416.98 8,486,691.63
商誉 177,723,327.45
递延所得税资产 1,316,900.49 667,406.66
其他资产 40,882,114.41 26,296,144.78
资产总计 6,670,557,953.75 8,267,920,415.61股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008 年第三季度报告
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负债：
短期借款
其中：质押借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
代理买卖证券款 3,893,846,597.69 4,468,013,657.98
代理承销证券款
应付职工薪酬 97,904,708.09 137,590,909.29
应交税费 202,637,464.35 321,948,042.14
应付利息 274,544.10 693,234.15
预计负债
长期借款
应付债券
递延所得税负债 57,562,518.12 497,800,006.90
其他负债 16,831,374.50 41,316,812.12
负债合计 4,269,057,206.85 5,467,362,662.58
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 500,121,062.00 500,000,000.00
资本公积 355,345,139.97 1,437,748,342.05
减：库存股
盈余公积 94,592,683.04 94,592,683.04
一般风险准备 95,971,313.62 95,971,313.62
交易风险准备 73,853,689.35 73,853,689.35
未分配利润 1,281,616,858.92 598,391,724.97
所有者权益（或股东权益）合计 2,401,500,746.90 2,800,557,753.03
负债和所有者权益（或股东权益）总计6,670,557,953.75 8,267,920,415.61
公司法定代表人：雷波先生 主管会计工作负责人：张峥先生 会计机构负责人：李登川先生股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008
年第三季度报告
11
4.2
合并利润表
编制单位：国金证券股份有限公司 2008 年1－9 月 单位：人民币,元
项目
本期金额
（7－9 月）
上期金额
（7－9 月）
年初至报告期期末金
额（1－9 月）
上年初至报告期期末
金额（1－9 月）
一、营业收入 397,454,259.62 444,981,654.94 1,268,419,725.25 1,213,580,035.87
手续费及佣金净收入 88,730,487.03 208,489,824.91 414,990,949.08 562,223,530.30
其中：代理买卖证券业务净收入 65,114,723.19 192,721,569.91 302,151,683.78 543,065,275.30
证券承销业务净收入 13,214,237.00 9,863,255.00 94,137,990.31 9,983,255.00
受托客户资产管理业务净收入 0.00 0.00 0.00
咨询业务净收入 2,824,352.96 5,905,000.00 11,124,101.11 9,175,000.00
利息净收入 18,225,881.91 11,405,147.78 48,551,976.96 27,602,743.60
投资收益（损失以“－”号填列） 273,637,483.85 230,089,420.70 748,719,087.72 638,553,226.95
其中:对联营企业和合营企业的
投资收益
0.00 0.00 0.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
-18,358,338.40 -29,237,921.41 -77,553,380.44 -78,319,820.99
汇兑收益（损失以“－”号填列） -40,524.96 -107,482.98 -496,488.64 -302,906.35
其他业务收入 35,259,270.19 24,342,665.94 134,207,580.57 63,823,262.36
二、营业支出 161,311,174.71 115,051,822.58 376,368,272.66 335,946,444.54
营业税金及附加 7,595,884.95 21,047,127.79 51,718,867.03 56,566,252.27
业务及管理费 153,346,193.43 93,635,598.46 323,543,745.44 276,723,056.40
资产减值损失 0.00 -1,628.80 1,589,411.12
其他业务成本 369,096.33 369,096.33 1,107,288.99 1,067,724.75
三、营业利润（亏损以“－”号
填列）
236,143,084.91 329,929,832.36 892,051,452.59 877,633,591.33
加：营业外收入 1,225,310.11 10,966.01 22,434,723.73 177,825.95
减：营业外支出 -220,160.11 6,208.17 2,472,172.60 117,738.22
四、利润总额（亏损总额以“－”
号填列）
237,588,555.13 329,934,590.20 912,014,003.72 877,693,679.06
减：所得税费用 53,089,570.50 91,721,095.47 221,543,777.22 280,852,912.54
五、净利润（净亏损以“－”号
填列）
184,498,984.63 238,213,494.73 690,470,226.50 596,840,766.52
归属于母公司所有者的净利润 184,494,249.30 122,886,981.56 690,455,820.93 306,701,156.59
少数股东损益 4,735.33 115,326,513.17 14,405.57 290,139,609.93
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.369 0.433 1.381 1.080
（二）稀释每股收益 0.369 0.433 1.381 1.080
公司法定代表人：雷波先生 主管会计工作负责人：张峥先生 会计机构负责人：李登川先生股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008
年第三季度报告
12
注：1、2008 年1 月22 日中国证券监督管理委员会以证监许可〔2008〕113 号核准公司换股吸收
合并国金证券有限责任公司。根据《国际财务报告准则第3 号－企业合并》—附录二、实施补充—反
向购买的有关条文和规定，公司对2007 年年度的合并报表采用了反向购买的会计处理。
2、根据2007 年11 月发布的中国证监会会计字[2007]34 号《关于证券公司执行<企业会计准则>
有关核算问题的通知》、财政部财会[2007]14 号《财政部关于印发<企业会计准则解释第1 号>的通知》
等相关文件的要求，公司对金融资产公允价值的确定等会计政策作出调整。
因上述事项影响，公司对比较期财务报表作了相应调整。
同时，因上述事项影响，2007 年1－9 月及2007 年7－9 月归属于母公司所有者的净利润、每股
收益与原公告的金额不同。公司计算每股收益依据的股份总数为反向购买期间发行在外的普通股股数
283,989,474 股（10 转增10 之后）。股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008 年第三季度报告
13
母公司利润表
编制单位：国金证券股份有限公司 2008 年1－9 月 单位：人民币,元
项目
本期金额
（7－9 月）
上期金额
（7－9 月）
年初至报告期期末
金额（1－9 月）
上年初至报告期期
末金额（1－9 月）
一、营业收入 392,318,761.49 444,981,654.94 1,257,989,027.10 1,213,580,035.87
手续费及佣金净收入 85,172,597.95 208,489,824.91 407,413,775.20 562,223,530.30
其中：代理买卖证券业务净
收入
69,134,007.99 192,721,569.91 302,151,683.78 543,065,275.30
证券承销业务净收入 13,214,237.00 9,863,255.00 94,137,990.31 9,983,255.00
受托客户资产管理业务净
收入
0.00 0.00
咨询业务净收入 2,824,352.96 5,905,000.00 11,124,101.11 9,175,000.00
利息净收入 17,678,272.86 11,405,147.78 47,420,391.46 27,602,743.60
投资收益（损失以“－”号
填列）
273,637,483.85 230,089,420.70 748,027,148.95 638,553,226.95
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
0.00 0.00
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
-18,358,338.40 -29,237,921.41 -77,553,380.44 -78,319,820.99
汇兑收益（损失以“－”号
填列）
-40,524.96 -107,482.98 -496,488.64 -302,906.35
其他业务收入 34,229,270.19 24,342,665.94 133,177,580.57 63,823,262.36
二、营业支出 156,315,983.28 114,101,848.23 366,361,837.26 329,792,121.57
营业税金及附加 7,280,424.99 21,047,127.79 51,051,207.26 56,566,252.27
业务及管理费 148,666,461.96 92,685,624.11 314,204,969.81 270,568,733.43
资产减值损失 0.00 0.00 -1,628.80 1,589,411.12
其他业务成本 369,096.33 369,096.33 1,107,288.99 1,067,724.75
三、营业利润（亏损以“－”
号填列）
236,002,778.21 330,879,806.71 891,627,189.84 883,787,914.30
加：营业外收入 1,225,310.11 10,966.01 22,428,992.23 177,825.95
减：营业外支出 -220,160.11 6,208.17 2,469,010.60 117,738.22
四、利润总额（亏损总额以
“－”号填列）
237,448,248.43 330,884,564.55 911,587,171.47 883,848,002.03
减：所得税费用 53,054,493.52 91,816,336.59 221,437,068.85 282,397,732.69
五、净利润（净亏损以“－”
号填列）
184,393,754.91 239,068,227.96 690,150,102.62 601,450,269.34
公司法定代表人：雷波先生 主管会计工作负责人：张峥先生 会计机构负责人：李登川先生股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008
年第三季度报告
14
4.3
合并现金流量表
编制单位：国金证券股份有限公司 2008 年1－9 月 单位：人民币,元
项 目 本期数 上期数
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 538,525,575.39 672,813,184.02
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金 232,994,188.20 3,496,513,993.85
经营活动现金流入小计 771,519,763.59 4,169,327,177.87
处置交易性金融资产净减少额 1,036,189,029.47 64,001,963.85
支付利息、手续费及佣金的现金 75,655,285.63 83,102,584.79
支付给职工以及为职工支付的现金 244,328,524.66 61,671,080.13
支付的各项税费 413,011,619.31 130,070,384.93
回购业务支付的现金净额 400,000,000.00
支付其他与经营活动有关的现金 762,525,413.94 224,916,350.85
经营活动现金流出小计 2,931,709,873.01 563,762,364.55
经营活动产生的现金流量净额 -2,160,190,109.42 3,605,564,813.32
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,039,968,638.28 460,362,802.84
取得投资收益收到的现金 9,412,669.17 5,883,258.15
收到其他与投资活动有关的现金 1,800.00 33,515,147.51
投资活动现金流入小计 1,049,383,107.45 499,761,208.50
投资支付的现金 66,324,070.88 391,733,720.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
的现金
29,777,523.31 11,084,349.88
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 96,101,594.19 402,818,070.34
投资活动产生的现金流量净额 953,281,513.26 96,943,138.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,350,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,350,000.00
偿还债务支付的现金
-
80,000,000.00股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008 年第三季度报告
15
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,000.00 240,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 3,000.00 80,240,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 1,347,000.00 -80,240,000.00
四、汇率变动对现金的影响 -496,488.64 -302,906.35
五、现金及现金等价物净增加额 -1,206,058,084.80 3,621,965,045.13
加：期初现金及现金等价物余额 5,393,661,987.44 2,089,830,841.12
六、期末现金及现金等价物余额 4,187,603,902.64 5,711,795,886.25
公司法定代表人：雷波先生 主管会计工作负责人：张峥先生 会计机构负责人：李登川先生
母公司现金流量表
编制单位：国金证券股份有限公司 2008 年1－9 月 单位：人民币,元
项 目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 529,886,652.65 672,813,184.02
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到其他与经营活动有关的现金 183,151,050.09 3,388,311,834.96
经营活动现金流入小计 713,037,702.74 4,061,125,018.98
处置交易性金融资产净减少额 1,036,880,968.24 64,001,963.85
支付利息、手续费及佣金的现金 75,655,285.63 83,102,584.79
支付给职工以及为职工支付的现金 240,521,273.87 59,602,832.49
支付的各项税费 410,710,352.98 130,070,384.93
回购业务支付的现金净额 400,000,000.00
支付其他与经营活动有关的现金 720,497,125.95 167,754,053.59
经营活动现金流出小计 2,884,265,006.67 504,531,819.65
经营活动产生的现金流量净额 -2,171,227,303.93 3,556,593,199.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,039,968,638.28 460,362,802.84
取得投资收益收到的现金 9,412,669.17 5,883,258.15
收到其他与投资活动有关的现金 2,988,798.47 65,366.99
投资活动现金流入小计 1,052,370,105.92 466,311,427.98
投资支付的现金 94,974,070.88 391,733,720.46
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
的现金
28,781,947.56 11,084,349.88股票代码：600109 国金证券股份有限公司2008 年第三季度报告
16
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 123,756,018.44 402,818,070.34
投资活动产生的现金流量净额 928,614,087.48 63,493,357.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 0.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,000.00 240,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 3,000.00 240,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -3,000.00 -240,000.00
四、汇率变动对现金的影响 -496,488.64 -302,906.35
五、现金及现金等价物净增加额 -1,243,112,705.09 3,619,543,650.62
加：期初现金及现金等价物余额 5,296,464,964.75 2,089,830,841.12
六、期末现金及现金等价物余额 4,053,352,259.66 5,709,374,491.74
公司法定代表人：雷波先生 主管会计工作负责人：张峥先生 会计机构负责人：李登川先生
